國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金產(chǎn)品資料概要
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月27日
送出日期：2025年7月4日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥
基金簡稱 基金代碼 589720
ETF
國泰海通證券股份有限
基金管理人 國泰基金管理有限公司 基金托管人
公司
基金合同生效日 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 交易型開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理 麻繹文
證券從業(yè)日期 2020-06-30
場內(nèi)簡稱 科創(chuàng)新藥
擴位簡稱 科創(chuàng)創(chuàng)新藥ETF國泰
認購代碼 589723
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定
期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應
其他 當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、
轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第十一部分 基金的投資”。
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含
存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非標的指
投資范圍
數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投
資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)
債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、
中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融
資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀
行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、貨幣
市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股
的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)等其他品種或變更
投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應調(diào)整本基金
的投資范圍和投資比例規(guī)定。
本基金的標的指數(shù)為上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變
更。
1、股票投資策略：本基金主要采用完全復制法，即按照標的指數(shù)成份
股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重
的變動而進行相應的調(diào)整。但因特殊情況（如成份股長期停牌、成份
股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、
市場流動性不足等）導致本基金管理人無法按照標的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重
進行同步調(diào)整時，基金管理人可以采取替代性策略等方式對投資組合
主要投資策略 進行優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下，本基金的風險控
制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超
過2%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤
誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟
蹤誤差進一步擴大；2、存托憑證投資策略；3、債券投資策略；4、可
轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、金
融衍生品投資策略；7、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略。
業(yè)績比較基準 上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥指數(shù)收益率
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平理論上高于混合
型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采
用完全復制策略，跟蹤標的指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征
風險收益特征 的市場組合的風險收益特征相似。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括股價波動風險、流動性
風險、退市風險和投資集中風險等。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型 收費方式/費率 備注
/持有期限（N）
認購費 S
50萬份 ≤ S
按筆收
S ≥ 100萬份 100元/筆
取
注：場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
認購費：
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
申購費：
投資人在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中包
含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關費用。
贖回費：
投資人在贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標準收取傭金，其中包
含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關費用。
（二） 基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別 收取方
或金額（元）
管理費 0.50% 基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
其他按照國家有關
規(guī)定和《基金合同》
其他費用 相關服務機構(gòu)
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特有風險、本基金
法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風險評級可能不一致的風險及其
他風險等。本基金特有風險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)
波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、
標的指數(shù)變更的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的
風險、成份股停牌的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、基金退市風險、投資人
申購失敗的風險、基金份額持有人贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、申購贖
回清單差錯風險、申購贖回清單標識設置風險、申購贖回的代理買賣風險、操作或技術風險、
套利風險、第三方機構(gòu)服務的風險、資產(chǎn)支持證券的投資風險、股指期貨的投資風險、國債
期貨的投資風險、股票期權(quán)的投資風險、存托憑證的投資風險、參與融資業(yè)務的風險、參與
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的風險、科創(chuàng)板股票的投資風險等。本基金的一般風險及特有風險詳見
招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做
出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國泰上證科創(chuàng)板創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金產(chǎn)品資料概要.pdf