富國恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
富國恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
托管協(xié)議
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管.................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................18
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.............................................................................23
九、基金收益分配.....................................................................................................................25
十、基金信息披露.....................................................................................................................26
十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................28
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................29
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................30
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................31
十五、禁止行為........................................................................................................................32
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................33
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................34
十八、爭議解決方式.................................................................................................................35
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................36
二十、其他事項........................................................................................................................37
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................38
鑒于富國基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行富國恒生港股通汽
車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金；
鑒于中信建投證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證券公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于富國基金管理有限公司擬擔(dān)任富國恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人，中信建投證券股份有限公司擬擔(dān)任富國恒生港股通汽車
主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確富國恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金
管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《富國恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義，
若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長江
成立時間：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】11號
注冊資本：人民幣5.2億元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
（二）基金托管人
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
法定代表人：劉成
成立時間：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)會、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【2005】112號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣77.57億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可【2015】219號
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券
承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；
融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券投資基金托
管業(yè)務(wù)；銷售貴金屬制品。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈
值計算、收益分配、信息披露、基金份額持有人名冊的保管及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義
務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實(shí)際投資
是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍主要為目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑
證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票、港股通標(biāo)的股票）、存托憑證、債券（包含國債、央
行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、
中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債
期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個交易日日終，在扣除股
指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，
本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵循下列（9）-（13）要求：
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（11）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
（12）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券
投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列（14）-（16）要求：
（14）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（15）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
（16）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價
乘以合約乘數(shù)計算；
（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個月內(nèi)日均基金資
產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中
出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流動性受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單
只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均
剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、
贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回
或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（18）
項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他活動。
4.基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審
查。
5.如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本
基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進(jìn)行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基
金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)
及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手
所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托
管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍
在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券
市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整
結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進(jìn)
行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市
場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交
易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的
時間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，
然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行
監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管
人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（四）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)的定義不同，包括由相關(guān)法律法規(guī)
和中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限
鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股
票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書
面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇
烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)
賠償責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、
鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金劃付時間等。基金管理人
應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認(rèn)
購指令而影響認(rèn)購款項劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證
券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定，應(yīng)及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護(hù)基金投資人的利益。
基金托管人有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不
予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行
時，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資
產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（五）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，
本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及
時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時糾正，由此造成的損
失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其及時通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金管理人限期糾正。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到書
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事
項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料
以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所需
的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理、獨(dú)立核算，確保基金財
產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)
基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此
產(chǎn)生的責(zé)任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收?；鸸芾砣藨?yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)
給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的
資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺
詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額
不少于1000萬元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之
日起不少于3年的條件下，同時本基金目標(biāo)ETF符合基金備案條件的前提下，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，
基金管理人應(yīng)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報
告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜，基金托管人應(yīng)給予必要的協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶，賬戶名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。本基
金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進(jìn)行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，基
金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。
（五）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動。
3、基金管理人以基金名義為基金財產(chǎn)在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資
金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券
交易清算，并通過簽訂三方存管相關(guān)協(xié)議與基金托管人開立的基金托管賬戶建立第三方存管
關(guān)系。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為基金開立相關(guān)資金賬戶，并按照該證券經(jīng)
紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，基金管理人負(fù)責(zé)在證券經(jīng)紀(jì)商開設(shè)基金證券
交易資金賬戶，并通知基金托管人與開立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系，同時三方存管
的銀證轉(zhuǎn)賬密碼應(yīng)及時通知基金托管人并由其掌握。若未經(jīng)基金托管人同意，在基金運(yùn)作期間
不得變更基金證券交易資金賬戶與托管賬戶之間的三方存管關(guān)系，不得對該資金賬戶項下的
證券資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管和撤指定。
用于證券交易結(jié)算的資金全額存放在基金管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場
內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。證券交易資金賬戶內(nèi)的資金只
能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式劃轉(zhuǎn)至基金托管賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶?；鹜泄苋?
不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)
賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照
并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在基
金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行
間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券
托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形
式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告
知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時通
知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人保證
所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料提供給基
金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并
管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等
有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜龃娣?
機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同
應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合
同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c基
金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人向基金托管人發(fā)送銀證
轉(zhuǎn)賬指令，由基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金托管賬戶與證券交易資金賬戶之間
劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項收付指令，基
金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、郵件或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金管
理人被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、期限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加
蓋公章。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)送授權(quán)通知后，應(yīng)及時與基金托管人通過電話確認(rèn)，以保
證基金托管人及時查收。授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的傳真件或掃描件后于授
權(quán)通知載明的生效時間生效（如基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的時間晚于授權(quán)通知載明的生
效時間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的時間生效，下同）。
3、基金管理人在與基金托管人電話確認(rèn)授權(quán)通知后的7個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送
交基金托管人。基金管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)
容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳
真件為準(zhǔn)。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。基金管
理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被
授權(quán)人簽章。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人
發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真、郵件的方式或其他
雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與基金托管人進(jìn)行
確認(rèn)，因基金管理人未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損
失由基金管理人承擔(dān)。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基
金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后
該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在
其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時電話通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項事由、時間、金額、出款和
收款賬戶信息等?；鹜泄苋嗽诮邮罩噶顣r，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知
相符等進(jìn)行表面一致性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不
合理延誤?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以
確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)保證所提供的文件資料的
真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或虛假、誤導(dǎo)性陳述；基金托管人對此類
文件資料僅進(jìn)行形式審查，對其真實(shí)性和有效性不作實(shí)質(zhì)性判斷，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
如果基金管理人發(fā)出的指令要素不全或含義模煳的，基金托管人有權(quán)不執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)立即
通過電話、郵件或雙方認(rèn)可的方式通知基金管理人，經(jīng)及時通知基金管理人后，由此引起的相
應(yīng)后果或責(zé)任，基金托管人概不承擔(dān)。
4、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出2個工作小時的執(zhí)行指令時
所必需的時間。因指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間等基金管理人原因，致使指令未能
及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人知悉。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、指令要素不全或含義模煳，無
投資行為的指令、預(yù)留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
由此引起的相應(yīng)后果或責(zé)任，基金托管人概不承擔(dān)。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)暫緩執(zhí)
行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述
通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬戶或證券賬戶有足夠的
資金余額或證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不
予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管理人，由此造成的損失，不由基金托管人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基金
托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基金造
成的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及
/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)提前通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章。
基金管理人對授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以傳真、郵件或雙方認(rèn)可的形式發(fā)送給基金托管人，同時向
基金托管人電話確認(rèn)?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自與基金托管人電話確認(rèn)后于通
知載明的生效時間起生效?；鸸芾砣嗽诖撕?個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件正本送
交基金托管人。若授權(quán)通知修改的正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以
基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
（八）相關(guān)的責(zé)任
基金托管人正確、及時執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議約定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財產(chǎn)
發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)與此相關(guān)的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，
因基金托管人原因?qū)е挛茨芗皶r或正確執(zhí)行符合本協(xié)議約定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基
金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但因基金管理人原因或基金托管人遇到不可抗
力而導(dǎo)致基金托管人未能履行前述義務(wù)的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人
員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)
規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽章無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基
金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣?、基金托管人
和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在
本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)。
本基金如投資期貨，基金管理人應(yīng)在投資前負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期貨公司等可就本基金參與
期貨交易的具體事項另行簽訂協(xié)議。
（二）證券投資資金清算交收安排
1、本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行
結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。基金托管人對存放在證券經(jīng)紀(jì)
公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的
證券經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。
2、證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對各類交易
品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交易及非交易涉及
的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；
若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。如果因基金托
管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
3、期貨交易所資金結(jié)算
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理，基
金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資金
不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承
擔(dān)資金安全保管責(zé)任。
4、對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。
5、債券回購交收違約、質(zhì)押欠庫的責(zé)任認(rèn)定
如因基金管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導(dǎo)致中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算基
金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方確
認(rèn)的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值以基金份額凈值公
告的形式發(fā)送至規(guī)定媒介。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，
更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳
送?；鸸芾砣?、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與基金登記賬戶間實(shí)行軋差交收清算。
4、基金托管賬戶與基金登記賬戶間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，即
按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括凈額申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入凈額款）與托管賬戶應(yīng)付額
（含贖回凈額資金、扣除歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出凈額款及扣除歸入基金資產(chǎn)的
轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶
凈應(yīng)收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從基金登記賬戶劃往基
金托管賬戶，當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈
應(yīng)付額在交收日12:00前劃往基金登記賬戶。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額及時匯至基金托管賬戶，由此產(chǎn)
生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無過錯的情況除外）；基金托管人未能
按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額及時匯至基金登記賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管
人承擔(dān)（不可抗力或基金托管人無過錯的情況除外）。
6、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查
收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額
的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)
管機(jī)構(gòu)、基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人
對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，
應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金
凈值信息的計算和公告的，為不影響披露，以基金管理人的計算結(jié)果對外公告。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)
及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制及復(fù)核；在
季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核并予以公告；在上半年結(jié)束之
日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核并予以公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成
基金年度報告的編制及復(fù)核并予以公告。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符
時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
（七）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)
和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露
的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基
金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)
視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料
概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基
金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、清
算報告、基金份額持有人大會決議、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、投資于基金份額的信息、
投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資股指期貨和國債期貨的信息披露、投資股票期權(quán)的信息披
露、參與港股通交易的信息、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、投資存托憑證的信
息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露的
義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停交易時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值或無法進(jìn)行信
息披露時；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后暫
停估值的；
（4）基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
（5）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公
告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金
資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.50%的年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若為
負(fù)數(shù)，則E取0
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金
資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的
0.10%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若
為負(fù)數(shù)，則E取0
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費(fèi)率。其中，A類基金份額不收取
銷售服務(wù)費(fèi)。本基金C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%
的年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無
需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托
管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。如不能妥善保管，則
按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕突鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鹜泄?
人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?
應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議通過傳真或雙方
均認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金
資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理
基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本托管協(xié)議或履行本托管協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的
規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分
別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一
方過錯程度向另一方追償。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，
另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失
等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本托管協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本托管協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基
金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對雙方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決
另有決定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)
議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字/簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)
會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議經(jīng)雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字/簽章起成立，自基金合
同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備
案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，
每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)予以配合，承
擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事
人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《富國恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金托管協(xié)議》的簽字蓋章頁。
基金管理人：富國基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽章）
基金托管人：中信建投證券股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽章）
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：年月日
富國恒生港股通汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf