匯泉安陽純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1期）
匯泉安陽純債債券型證券投資基金
更新的招募說明書
（2025年第1期）
基金管理人：匯泉基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二〇二五年四月
【重要提示】
匯泉安陽純債債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2024
年1月22日證監(jiān)許可〔2024〕129號(hào)文注冊募集。本基金基金合同于2024年3
月19日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)注冊，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊，并不表明其對(duì)本基金的投資
價(jià)值、市場前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分
散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基
金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為債券型基金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，
低于混合型、股票型基金。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受
能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、
社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金可投資國債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值
取決于一種或幾種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格
波動(dòng)的預(yù)期。國債期貨存在杠桿性風(fēng)險(xiǎn)、到期日風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)等；另外，
使用國債期貨對(duì)沖市場風(fēng)險(xiǎn)的過程中，委托財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪浐霞s與合約標(biāo)
的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨期現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)；在需要將期貨合約展期時(shí)，合約平倉時(shí)
的價(jià)格與下一個(gè)新合約開倉時(shí)的價(jià)格之差也存在不確定性，面臨跨期基差風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或者超過50%的除外。法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、
基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益
特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、
時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，
但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投
資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬倪^往業(yè)
績不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實(shí)信用、勤
勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收
益。
本次招募說明書更新內(nèi)容截止日為2025年4月14日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值
表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年12月31日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
目錄
第一部分緒言..........................................................1
第二部分釋義..........................................................2
第三部分基金管理人....................................................7
第四部分基金托管人...................................................17
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).................................................20
第六部分基金的募集...................................................22
第七部分基金備案與《基金合同》的生效.................................24
第八部分基金份額的申購與贖回.........................................25
第九部分基金的投資...................................................38
第十部分基金的業(yè)績...................................................46
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn).................................................47
第十二部分基金資產(chǎn)估值...............................................48
第十三部分基金的收益與分配...........................................53
第十四部分基金費(fèi)用與稅收.............................................55
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...........................................58
第十六部分基金的信息披露.............................................59
第十七部分側(cè)袋機(jī)制...................................................66
第十八部分基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................69
第十九部分《基金合同》的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................77
第二十部分《基金合同》的內(nèi)容摘要.....................................79
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................102
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................117
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)..........................................118
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式................................119
第二十五部分備查文件................................................120
第一部分緒言
《匯泉安陽純債債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明
書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)及《匯泉安陽純債債券型證券投資基金基
金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）編寫。
本招募說明書闡述了匯泉安陽純債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、
風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在作出投資決策前
應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集。本基金管理人沒有委托或授
權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何
解釋或者說明。
本招募說明書依據(jù)《基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊?！痘鸷贤?
是約定《基金合同》當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。投資人自依《基金合同》
取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，投資人欲了解基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。
第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指匯泉安陽純債債券型證券投資基金
2、基金管理人：指匯泉基金管理有限公司
3、基金托管人：指江蘇銀行股份有限公司
4、基金合同：指《匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《匯泉安陽純債
債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《匯泉安陽純債債券型證券投資基金招
募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)
售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，
宣傳推介基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及提供基金交
易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為匯泉基金管理有
限公司或接受匯泉基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常
交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《匯泉基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人根據(jù)基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
53、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對(duì)待
54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
56、A類基金份額：在投資人認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再
從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額
57、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)購/申
購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額
58、D類基金份額：在投資人申購基金時(shí)收取申購費(fèi)用，并不再從本類別基
金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為D類基金份額
59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：匯泉基金管理有限公司
住所：北京市通州區(qū)貢院街1號(hào)院1號(hào)樓二層206-40室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門外大街168號(hào)騰達(dá)大廈16層
法定代表人：梁永強(qiáng)
成立時(shí)間：2020年06月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可〔2020〕1028號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證
監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
聯(lián)系電話：010-81925200
聯(lián)系人：杜瑩瑩
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
序號(hào) 股東名稱 出資額（萬元） 持股比例
1 楊宇 5530 55.30%
2 梁永強(qiáng) 3000 30.00%
3 北京溪泉企業(yè)管理中心（有限合伙） 490 4.90%
4 上海澹泉企業(yè)管理中心（有限合伙） 490 4.90%
5 上海沛泉企業(yè)管理中心（有限合伙） 490 4.90%
合計(jì) 10000 100.00%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
孟朝霞女士：董事長，碩士。曾任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理、融通基
金管理有限公司總經(jīng)理、國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任匯泉基金管理有
限公司董事長。
梁永強(qiáng)先生：董事，博士。曾任華商基金管理有限公司投資管理部副總經(jīng)理、
量化投資部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理、公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任匯泉基金管理有限公司總
經(jīng)理。
楊宇先生：董事，碩士。曾任萬家（天同）基金管理有限公司投資管理部總
經(jīng)理，金貝塔網(wǎng)絡(luò)金融科技（深圳）有限公司聯(lián)席CEO，嘉實(shí)基金管理有限公司
董事總經(jīng)理、指數(shù)及量化首席投資官、基金經(jīng)理。現(xiàn)任匯泉基金管理有限公司基
金經(jīng)理，首席量化投資官。
魏天慧女士：獨(dú)立董事，碩士。現(xiàn)任廣東信達(dá)律師事務(wù)所主任、高級(jí)合伙人。
江生忠先生：獨(dú)立董事，博士。曾任南開大學(xué)金融系室主任、保險(xiǎn)系系主任，
現(xiàn)任南開大學(xué)金融學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，南開大學(xué)農(nóng)險(xiǎn)研究中心主任，中國保
險(xiǎn)學(xué)會(huì)保險(xiǎn)教育分會(huì)主任委員，兼任富德生命人壽保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事。
陳國汪先生：獨(dú)立董事，碩士。曾任中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)合作機(jī)構(gòu)
監(jiān)管部和農(nóng)村銀行部處長等職務(wù)，現(xiàn)任北京日新普惠管理咨詢有限公司董事長、
清華大學(xué)長三角研究院產(chǎn)城融合研究中心特約研究員、《中國農(nóng)村金融》雜志學(xué)
術(shù)委員會(huì)副主任、《中國銀行保險(xiǎn)報(bào)》學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任、海南農(nóng)村商業(yè)銀行金
融政策顧問。
2、監(jiān)事會(huì)成員
武曌女士：監(jiān)事，碩士。曾任職于融通基金管理有限公司?，F(xiàn)任匯泉基金管
理有限公司運(yùn)營部總監(jiān)。
3、公司高級(jí)管理人員
孟朝霞女士：董事長，簡歷同上。
梁永強(qiáng)先生：總經(jīng)理，簡歷同上。
張強(qiáng)先生：督察長，碩士。曾任廣東至高律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師、安信基金管
理有限責(zé)任公司監(jiān)察合規(guī)、西部利得基金管理有限公司法務(wù)經(jīng)理、民生基金管理
有限公司（籌建）籌備組成員、宏利基金管理有限公司監(jiān)察稽核與法律事務(wù)部高
級(jí)法務(wù)經(jīng)理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、北信瑞豐基金管理有限公司監(jiān)
察稽核部總經(jīng)理?，F(xiàn)任匯泉基金管理有限公司督察長。
陳磊先生：首席信息官，本科。曾任博時(shí)基金管理有限公司信息技術(shù)部副總
經(jīng)理，中融基金管理有限公司信息技術(shù)部總監(jiān)?，F(xiàn)任匯泉基金管理有限公司首席
信息官。
4、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
楊宇先生：經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任萬家（天同）基金管理有限公司投資管理部總
經(jīng)理，金貝塔網(wǎng)絡(luò)金融科技（深圳）有限公司聯(lián)席CEO，嘉實(shí)基金管理有限公司
董事總經(jīng)理、指數(shù)及量化首席投資官、基金經(jīng)理?，F(xiàn)任匯泉基金管理有限公司基
金經(jīng)理。自2003年3月起至2004年7月，任萬家上證180基金經(jīng)理；自2005
年8月起至2016年1月，任嘉實(shí)滬深300ETF聯(lián)接(LOF)基金經(jīng)理；自2012年
3月起至2014年5月，任嘉實(shí)中創(chuàng)400ETF基金經(jīng)理；自2012年3月起至2014
年5月，任嘉實(shí)中創(chuàng)400ETF聯(lián)接基金經(jīng)理；自2012年5月起至2016年1月，
任嘉實(shí)滬深300ETF基金經(jīng)理；自2013年2月起至2014年6月，任嘉實(shí)中證中
期企業(yè)債指數(shù)基金經(jīng)理；自2013年2月起至2016年1月，任嘉實(shí)中證500ETF
基金經(jīng)理；自2013年3月起至2016年1月，任嘉實(shí)中證500ETF聯(lián)接基金經(jīng)
理；自2013年5月起至2014年6月，任嘉實(shí)中期國債ETF聯(lián)接基金經(jīng)理；自
2013年5月起至2014年6月，任嘉實(shí)中證中期國債ETF基金經(jīng)理；自2013年
5月起至2014年6月，任嘉實(shí)中證金邊中期國債ETF聯(lián)接基金經(jīng)理；自2014年
3月起至2016年1月，任嘉實(shí)深證基本面120ETF聯(lián)接基金經(jīng)理；自2014年3
月起至2016年1月，任嘉實(shí)基本面50指數(shù)(LOF)基金經(jīng)理；自2014年3月起至
2016年1月，任嘉實(shí)H股指數(shù)(QDII-LOF)基金經(jīng)理；自2014年3月起至2016
年1月，任嘉實(shí)黃金(QDII-FOF-LOF)基金經(jīng)理；自2014年3月起至2016年1
月，任嘉實(shí)深證基本面120ETF基金經(jīng)理；自2021年7月起至2022年7月，任
匯泉策略優(yōu)選混合基金經(jīng)理；自2022年9月起至今，任匯泉匠心智選一年持有
混合基金經(jīng)理；自2023年9月起至2025年2月，任匯泉啟元未來混合發(fā)起式基
金經(jīng)理；自2023年9月起至今，任匯泉安盈回報(bào)債券基金經(jīng)理；自2024年1月
起至今，任匯泉中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有基金經(jīng)理；自2024年3月起
至今，任匯泉安陽純債基金經(jīng)理；自2024年8月起至今，任匯泉智享量化選股
混合基金經(jīng)理；自2025年3月起至今，任匯泉均衡智選混合基金經(jīng)理。
汪雨晨女士：哥倫比亞大學(xué)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理碩士，曾任匯泉基金管理有限公司
固收研究員，現(xiàn)任匯泉基金管理有限公司基金經(jīng)理。自2024年11月起，任匯泉
安陽純債基金經(jīng)理；自2025年2月起至今，任匯泉中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天
持有基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
自2024年3月19日，由沈鑫擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。自2024年3月20日
起至2024年11月21日，由沈鑫和楊宇共同擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理，自2024年
11月22日起，由沈鑫、楊宇和汪雨晨共同擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。自2025年4
月14日起，由楊宇和汪雨晨共同擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)的成員包括：總經(jīng)理梁永強(qiáng)先生，固定收益投資總監(jiān)孫海忠
先生，基金經(jīng)理?xiàng)钣钕壬庞醚芯繂T劉欽女士，債券交易員楊愫然女士。
6、本公司董事長孟朝霞女士與公司董事楊宇先生為夫妻關(guān)系。上述其他人
員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建立健
全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)
生。
2、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）其它法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
3、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，
擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則本基金投資
不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹(jǐn)慎的原則
為基金份額持有人謀取最大利益。
2、不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三
人謀取不當(dāng)利益。
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密以及尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。
4、不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
5、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)
險(xiǎn)，確?；鹭?cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地
保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高
效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度指規(guī)范內(nèi)部控制的一系列規(guī)章制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，是公司內(nèi)部控
制的重要組成部分。內(nèi)部控制制度分為三個(gè)層次：《公司章程》、內(nèi)部控制大綱；
公司基本管理制度；部門規(guī)章制度及業(yè)務(wù)流程。
《公司章程》是公司制定各項(xiàng)基本管理制度和具體管理規(guī)章的基本依據(jù)。內(nèi)
部控制大綱對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項(xiàng)基本管理制度的綱
要和總攬，是公司在經(jīng)營管理宏觀方面進(jìn)行內(nèi)部控制的制度依據(jù)。
公司基本管理制度包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制
度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔
案管理制度、業(yè)績評(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度。
部門規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)流程是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主
要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
2、內(nèi)部控制原則
健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人
員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，
維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資
產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效
益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、主要內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》及《證券投資基金會(huì)
計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》等國家有關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)
務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度包括基金會(huì)計(jì)制度、基金資產(chǎn)估值管理辦法、基金資金管理規(guī)
則、基金銷售資金清算管理辦法、公司財(cái)務(wù)管理制度、費(fèi)用管理辦法等。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度
風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和原則、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)類
型和管控措施、風(fēng)險(xiǎn)管理工作體系等部分組成。風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投
資風(fēng)控閾值管理辦法、壓力測試管理辦法、內(nèi)幕交易防控管理制度、投資流通受
限證券風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及崗位職責(zé)、保密制度、員工手冊等程序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部
風(fēng)險(xiǎn)控制情況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長享有
充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席
公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)
文件、檔案。督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)
及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情
況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)
察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。
監(jiān)察稽核制度包括合規(guī)管理工作辦法、信息監(jiān)控管理辦法、離任審計(jì)及審查
管理辦法等。通過這些制度的建立，檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管
理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制聲明書
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管
理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善
內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：江蘇銀行股份有限公司（簡稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
成立時(shí)間：2007年1月22日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：1835132.4463萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2014〕619號(hào)
聯(lián)系人：楊寧
電話：025-58587833
（二）主要人員情況
江蘇銀行托管業(yè)務(wù)條線現(xiàn)有員工近100名，來自于基金、券商、托管行等不
同的行業(yè)，具有會(huì)計(jì)、金融、法律、IT等不同的專業(yè)知識(shí)背景，團(tuán)隊(duì)成員具有較
高的專業(yè)知識(shí)水平、良好的服務(wù)意識(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度；部門管理層有20年以
上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，精通國內(nèi)外證券市場的運(yùn)作。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2014年，江蘇銀行先后獲得基金托管業(yè)務(wù)資格及保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)資格。
江蘇銀行依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系以及先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)
的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)
構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。目前江蘇銀行的托管業(yè)務(wù)產(chǎn)品
線已涵蓋公募基金、信托計(jì)劃、基金專戶、基金子公司專項(xiàng)資管計(jì)劃、券商資管
計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)基金、私募投資基金、QDII、QFII專戶資產(chǎn)等。江蘇銀行將在現(xiàn)有
的基礎(chǔ)上開拓創(chuàng)新繼續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線。江蘇銀行同時(shí)可以為各類客戶提供
現(xiàn)金管理、績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等個(gè)性化的托管增值服務(wù)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)
（1）確保有關(guān)法律法規(guī)在托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
（2）確保我行有關(guān)托管的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在托管業(yè)務(wù)中得到
全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
（3）確保資產(chǎn)安全，保證托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由江蘇銀行內(nèi)審部和資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)的監(jiān)察稽核
人員構(gòu)成。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依
照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
（1）全面性原則?！皩?shí)行全員、全程風(fēng)險(xiǎn)控制方法”，內(nèi)部控制必須滲透到
托管業(yè)務(wù)的各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不能留有任何死角。
（2）預(yù)防性原則。必須樹立“預(yù)防為主”的管理理念，以業(yè)務(wù)崗位為主體，
從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的源頭加強(qiáng)內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的
產(chǎn)生。
（3）及時(shí)性原則。各團(tuán)隊(duì)要及時(shí)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，釆取有效措施加
強(qiáng)內(nèi)部控制。發(fā)現(xiàn)問題，要及時(shí)處理，堵塞漏洞。
（4）獨(dú)立性原則。托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)必須獨(dú)立于托管業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，
業(yè)務(wù)操作人員和檢查人員必須分開，以保證內(nèi)控機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。利用投資監(jiān)督系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理
人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金
投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算
和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的
提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時(shí)通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制指標(biāo)
進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與
基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)涉及各基金的投資范圍、投資對(duì)象
及交易對(duì)手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）根據(jù)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告，對(duì)各
基金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性、投資獨(dú)立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，報(bào)送中
國證監(jiān)會(huì)。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金
管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：匯泉基金管理有限公司
注冊地址：北京市通州區(qū)貢院街1號(hào)院1號(hào)樓二層206-40室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門外大街168號(hào)騰達(dá)大廈16層
法定代表人：梁永強(qiáng)
傳真：010-81925299
電話：010-81925251
公司網(wǎng)站：www.springsfund.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)情況詳見銷售機(jī)構(gòu)名錄
基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金
合同等的規(guī)定，變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：匯泉基金管理有限公司
注冊地址：北京市通州區(qū)貢院街1號(hào)院1號(hào)樓二層206-40室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門外大街168號(hào)騰達(dá)大廈16層
法定代表人：梁永強(qiáng)
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-001-5252、010-81925252
傳真：010-81925299
聯(lián)系人：李光普
電話：010-81925259
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：沈兆杰、崔澤宇
聯(lián)系人：崔澤宇
第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》、《基金合同》及其它法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)2024年1月22日
中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2024〕129號(hào)文注冊募集。
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期間
不定期
五、基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時(shí)收取申購費(fèi)用，并
不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，包括A類基金份額、D類
基金份額；從本類基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，
稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設(shè)置代碼。由于
基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別
計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金不同基金份額類別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請見相關(guān)公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致，在履行適當(dāng)程序后調(diào)整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整基金份額類別規(guī)則或者停止
某類基金份額類別的銷售、變更收費(fèi)方式等，無需召開基金份額持有人大會(huì)，但
調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告。
六、基金的募集情況
本基金募集期間基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
本基金募集期自2024年3月11日起至2024年3月15日止。募集對(duì)象為
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境
外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
第七部分基金備案與《基金合同》的生效
一、基金合同生效
本基金基金合同已于2024年3月19日正式生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明。基金管理人可根據(jù)情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，并
在基金管理人網(wǎng)站公示。投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或
按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所、北京證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)。投資人交付申購款項(xiàng)，申
購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未
全額到賬則申購不成立，申購款項(xiàng)本金將退回投資人賬戶，基金管理人、基金托
管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等任何損失。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。基金份額持有人贖回生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）
內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖
回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷
售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功或
無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下，依法對(duì)上
述申購和贖回申請的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)首次申購A類基金份額、C類基金份額的單筆最
低限額為人民幣10元（含申購費(fèi)），追加申購單筆最低限額為人民幣10元（含
申購費(fèi)）。本基金D類基金份額，每個(gè)基金賬戶首次最低申購金額為人民幣500
萬元（含申購費(fèi)），追加單筆申購最低金額為人民幣1萬元（含申購費(fèi)）。在不
低于上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定，投資人需同時(shí)
遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
2、投資人贖回基金份額，單筆贖回不得少于10份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)
托管的基金份額余額不足10份，則必須一次性贖回全部基金份額）；若某筆贖
回將導(dǎo)致投資人在銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額余額不足10份時(shí)，基金管理人有權(quán)
將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的剩余基金份額連同該筆贖回一次性全部贖回。在不
低于上述規(guī)定的贖回最低限額的前提下，如基金銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定，投資人在
銷售機(jī)構(gòu)辦理涉及上述規(guī)則的業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但單一投資
人持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)作過程中因
基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外）。
4、當(dāng)接受申購申請對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金分為A類、C類和D類基金份額，各類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代
碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到
小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。但如遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)
商一致，可階段性調(diào)整各類基金份額凈值計(jì)算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無需召開基
金份額持有人大會(huì)審議。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基
金合同的約定進(jìn)行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
2、申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單
位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣
除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費(fèi)用由申購相應(yīng)類別基金份
額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)。
5、贖回費(fèi)用由贖回相應(yīng)類別基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額
持有人贖回基金份額時(shí)收取。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于
1.50%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
七、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、基金申購費(fèi)率
本基金A類基金份額和D類基金份額在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)，C類基
金份額不收取申購費(fèi)。
本基金基金份額申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減。投資人可以多次申購本
基金，申購費(fèi)用按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。
投資者在申購A類基金份額時(shí)，申購費(fèi)率如下表：
份額類型 申購金額（M） 申購費(fèi)率
A類基金份額 M＜100萬元 0.40%
100萬元≤M＜500萬元 0.20%
500萬元≤M 1000元/筆
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購A類基金份額的，申
購費(fèi)適用單筆申購金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由A類
基金份額的申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)
用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
投資者在申購D類基金份額時(shí)，申購費(fèi)率如下表：
份額類型 申購金額（M） 申購費(fèi)率
D類基金份額 M＜500萬元 0.80%
500萬元≤M 500元/筆
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購D類基金份額的，申
購費(fèi)適用單筆申購金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率。本基金D類基金份額的申購費(fèi)用由D類
基金份額的申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)
用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
C類基金份額申購費(fèi)率為0。
2、基金贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率隨申請份額持有時(shí)間的增加而遞減，本基金A類、C類及
D類基金份額適用的贖回費(fèi)率如下：
份額類型 持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
A類基金份額 N＜7天 1.50%
7≤N＜30天 0.80%
N≥30天 0.00%
C類基金份額 N＜7天 1.50%
N≥7天 0.00%
D類基金份額 N＜7天 1.50%
N≥7天 0.00%
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取。本基金收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。如法律法規(guī)對(duì)贖回費(fèi)
的強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生變動(dòng)，本基金將依新規(guī)進(jìn)行修改，不需召開基金份額持有人大
會(huì)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，且在對(duì)基金份
額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期
和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)
管部門要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
八、申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、本基金申購份額的計(jì)算
本基金申購采用“金額申購”的方式，申購份額的計(jì)算方法如下：
（1）若投資人選擇申購本基金A類基金份額
1）當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝申購金額×申購費(fèi)率÷（1+申購費(fèi)率）
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額÷申購當(dāng)日該類基金份額凈值
2）當(dāng)申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額÷申購當(dāng)日該類基金份額凈值
例：某投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購費(fèi)用＝50,000×0.40%÷（1+0.40%）＝199.20元
凈申購金額＝50,000－199.20＝49,800.80元
申購份額＝49,800.80÷1.0500＝47,429.33份
即：投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基
金份額凈值為1.0500元，則其可得到47,429.33份A類基金份額。
例：某投資者投資6,001,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.2000元，則可得到的A類基金份額為：
申購費(fèi)用＝1,000元
凈申購金額＝6,001,000－1,000＝6,000,000元
申購份額＝6,000,000÷1.2000＝5,000,000.00份
即投資者投資6,001,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基
金份額凈值為1.2000元，可得到5,000,000.00份A類基金份額。
（2）若投資人選擇申購本基金D類基金份額
1）當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝申購金額×申購費(fèi)率÷（1+申購費(fèi)率）
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額÷申購當(dāng)日該類基金份額凈值
2）當(dāng)申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額÷申購當(dāng)日該類基金份額凈值
例：某投資者投資50,000元申購本基金D類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日D類
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購費(fèi)用＝50,000×0.80%÷（1+0.80%）＝396.83元
凈申購金額＝50,000－396.83＝49,603.17元
申購份額＝49,603.17÷1.0500＝47,241.11份
即：投資者投資50,000元申購本基金D類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日D類基
金份額凈值為1.0500元，則其可得到47,241.11份D類基金份額。
例：某投資者投資6,000,500元申購本基金D類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日D
類基金份額凈值為1.2000元，則可得到的D類基金份額為：
申購費(fèi)用＝500元
凈申購金額＝6,000,500－500＝6,000,000元
申購份額＝6,000,000÷1.2000＝5,000,000份
即：投資者投資6,000,500元申購本基金D類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日D類
基金份額凈值為1.2000元，可得到5,000,000份D類基金份額。
（3）若投資人選擇申購本基金C類基金份額
申購份額＝申購金額÷申購當(dāng)日該類基金份額凈值
例：某投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝50,000÷1.0500＝47,619.05份
即：投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0500元，則其可得到47,619.05份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算
本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額的計(jì)算公式為：
贖回總金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回總金額?贖回費(fèi)用
（1）若投資人選擇贖回本基金A類基金份額
例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為20日，適用
的贖回費(fèi)率為0.80%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500元
贖回費(fèi)用＝10,500×0.80%＝84.00元
凈贖回金額＝10,500－84.00＝10,416.00元
即：投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為20日，適用的
贖回費(fèi)率為0.80%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到
的贖回金額為10,416.00元。
（2）若投資人選擇贖回本基金D類基金份額
例：某投資人贖回本基金10,000份D類基金份額，持有期限為5天，適用
的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日D類基金份額凈值是1.0500元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500元
贖回費(fèi)用＝10,500×1.50%＝157.50元
凈贖回金額＝10,500－157.50＝10,342.50元
即：投資人贖回本基金10,000份D類基金份額，持有期限為5天，適用的
贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日D類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到
的贖回金額為10,342.50元。
（3）若投資人選擇贖回本基金C類基金份額
例：某投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有期限為7日，適用
的贖回費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500元
贖回費(fèi)用＝10,500×0%＝0.00元
凈贖回金額＝10,500－0.00＝10,500元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有期限為7日，適用的
贖回費(fèi)率為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到
的贖回金額為10,500元。
九、申購和贖回的登記
1、正常情況下，投資人T日申購基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人
增加權(quán)益并辦理登記手續(xù)。
2、基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機(jī)構(gòu)在T+1日
為其辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
3、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
基金管理人最遲于開始實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
十、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過基金總份額的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
9、某筆或某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比
例上限、單個(gè)投資人單日或單筆申購金額上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本
金將退還給投資人。發(fā)生上述第8、9項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)
等方式對(duì)該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分
申購申請。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十二、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過上一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或采取相應(yīng)措施。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額20%
以上的贖回申請情形下，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)該基金份額持有人超過20%以上的
贖回申請進(jìn)行延期辦理，具體措施為：對(duì)于其未超過基金總份額20%的贖回申請，
基金管理人有權(quán)根據(jù)上述“（1）全部贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式
與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對(duì)于該基金份額持有人超過基金總
份額20%以上的贖回申請進(jìn)行延期，即與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先
權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。但是，如該持有人在提交贖回申請時(shí)選擇取消贖回，當(dāng)日未獲受理
的部分贖回申請將被撤銷。如該持有人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，其未能
贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并采取相應(yīng)措施時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或
者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停申購或贖回結(jié)束、基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；
也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另
行發(fā)布重新開放的公告。
十四、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十五、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十六、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶或者按
照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種情
況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十七、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十八、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十九、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金
業(yè)務(wù)，基金管理人可制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
二十一、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過對(duì)固定收益類證券的積極投資，追求
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國債、央行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、銀行
存款、國債期貨、同業(yè)存單、債券回購、現(xiàn)金等金融工具以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金不投資股票，也不投資金融債（不包括政策性金融債）、企業(yè)債、公
司債、次級(jí)債、證券公司短期公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、資產(chǎn)支持證券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在
扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申
購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)
行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
（一）類屬配置策略
類屬配置主要包括資產(chǎn)類別選擇、各類資產(chǎn)的適當(dāng)組合以及對(duì)資產(chǎn)組合的管
理。本基金將在利率預(yù)期分析及其久期配置范圍確定的基礎(chǔ)上，通過情景分析和
歷史預(yù)測相結(jié)合的方法，“自上而下”在債券一級(jí)市場和二級(jí)市場，銀行間市場
和交易所市場，銀行存款、債券、同業(yè)存單等資產(chǎn)類別之間進(jìn)行類屬配置，進(jìn)而
確定具有最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的資產(chǎn)組合。
（二）利率債投資策略
1、利率預(yù)期策略與久期管理
本基金將考察市場利率的動(dòng)態(tài)變化及預(yù)期變化，對(duì)GDP、CPI、PPI、外匯收
支及國際市場流動(dòng)性動(dòng)態(tài)情況等引起利率變化的相關(guān)因素進(jìn)行深入的研究，分析
國際與國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財(cái)政政策以及國內(nèi)
和主要發(fā)達(dá)國家及地區(qū)的貨幣政策、匯率政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向，對(duì)市場
利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出預(yù)測和判斷，結(jié)合債券市場資金及債
券的供求結(jié)構(gòu)及變化趨勢，確定固定收益類資產(chǎn)的久期配置。
當(dāng)預(yù)期市場利率水平將上升時(shí)，降低組合的久期；預(yù)期市場利率將下降時(shí)，
提高組合的久期。以達(dá)到利用市場利率的波動(dòng)和債券組合久期的調(diào)整提高債券組
合收益率目的。
本基金根據(jù)對(duì)收益率曲線形狀變動(dòng)的預(yù)期建立或改變組合期限結(jié)構(gòu)。通過預(yù)
測收益率曲線變動(dòng)的方向，然后根據(jù)收益率曲線形狀變動(dòng)的情景分析，構(gòu)建組合
的期限結(jié)構(gòu)。具體來看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變
化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
（1）騎乘策略是基于收益率曲線分析對(duì)債券組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。當(dāng)收益率
曲線比較陡峭時(shí)，即相鄰期限利差較大時(shí)，可以買入期限位于收益率曲線陡峭處
的債券，也即收益率水平相對(duì)較高的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期
限將會(huì)縮短，此時(shí)債券的收益率水平將會(huì)較投資期初有所下降，通過債券收益率
的下滑來獲得資本利得收益。
（2）子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn)，適用于
收益率曲線較陡時(shí)；杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩
端，適用于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng)；梯式策略是使投資
組合中的債券久期均勻分布于收益率曲線，適用于收益率曲線水平移動(dòng)。
2、息差策略
本基金將在考慮債券投資的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，以及回購成本等因素的情況下，
在風(fēng)險(xiǎn)可控以及法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過債券回購，放大杠桿進(jìn)行投資操作。
（三）地方政府債投資策略
1、票息配置策略
票息配置策略是指通過對(duì)債券發(fā)行量、市場參與機(jī)構(gòu)配置偏好、稅收政策變
化等影響不同債券品種間相對(duì)供求關(guān)系的因素進(jìn)行跟蹤，判斷國債、政策性金融
債、同業(yè)存單和地方政府債各品種間相對(duì)收益率走勢，選取相近債券剩余期限到
期收益率較高的債券品種進(jìn)行配置。
2、個(gè)券選擇策略
各省級(jí)行政區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市地方政府債發(fā)行量分布存在一定差異，
通常發(fā)行量較大的債券市場流動(dòng)性較好，發(fā)行量較少的債券則存在流動(dòng)性折價(jià)。
基于上述市場特征，個(gè)券選擇策略根據(jù)單個(gè)地方政府債到期收益率相對(duì)于地方政
府債收益率曲線的偏離程度，結(jié)合流動(dòng)性等因素，確定其投資價(jià)值，在適度分散
的原則下選擇定價(jià)合理或價(jià)值被低估的債券進(jìn)行投資。
（四）國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動(dòng)性和市
場風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨
勢的判斷，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，適度運(yùn)用國債期貨，提高
投資組合的運(yùn)作效率。通過構(gòu)建量化分析體系，對(duì)國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期
貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控；通過倉位對(duì)沖
和無風(fēng)險(xiǎn)套利等操作，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)基金資
產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。在投資國債期貨時(shí)，本基金將首先分析國債期貨各合約價(jià)格
與最便宜可交割券的關(guān)系，選擇定價(jià)合理的國債期貨合約，其次，考慮國債期貨
各合約的流動(dòng)性情況，最終確定與現(xiàn)貨組合的合適匹配，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（5）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（8）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（4）、（5）項(xiàng)規(guī)定外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金的投資監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
3、關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中債-國債及政策性銀行債指數(shù)收益率×60%+中債-地方政府債財(cái)富（總值）
指數(shù)收益率×20%+同期銀行活期存款利率（稅后）×20%
中債-國債及政策性銀行債指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制。該
指數(shù)成分券由全國銀行間債券市場上市且公開發(fā)行的國債和政策性銀行債組成，
具有廣泛的市場代表性。中債-地方政府債指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公
司編制。該指數(shù)成份券包含地方政府債，是一個(gè)反映境內(nèi)地方政府債整體價(jià)格走
勢情況的指數(shù)。本基金管理人認(rèn)為，該業(yè)績比較基準(zhǔn)目前能夠有效地反映本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制這些指數(shù)，或更改
指數(shù)名稱，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出時(shí)，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致，本基金可以在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及
時(shí)公告，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，
低于混合型、股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
的規(guī)定。
九、投資組合報(bào)告
本基金按照《基金法》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定中關(guān)于投
資組合報(bào)告的要求披露基金的投資組合。
本投資組合報(bào)告期自2024年10月1日起至2024年12月31日止（財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 501,194,489.77 65.89
其中：債券 501,194,489.77 65.89
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 21,006,706.86 2.76
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 78,471,670.55 10.32
8 其他資產(chǎn) 160,000,000.00 21.03
9 合計(jì) 760,672,867.18 100.00
2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無。
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
無。
4報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 國家債券 50,517,203.57 6.64
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 436,146,110.86 57.36
其中：政策性金融債 436,146,110.86 57.36
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 14,531,175.34 1.91
10 合計(jì) 501,194,489.77 65.92
5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 230208 23國開08 800,000 84,116,646.58 11.06
2 230202 23國開02 600,000 62,315,540.98 8.20
3 240405 24農(nóng)發(fā)05 500,000 52,256,972.60 6.87
4 210205 21國開05 300,000 34,445,515.07 4.53
5 220405 22農(nóng)發(fā)05 300,000 33,261,649.32 4.37
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
無。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
無。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無。
9報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
無。
10報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
無。
11投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到監(jiān)管部門立案調(diào)查或報(bào)告編制日前一
年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日
前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 160,000,000.00
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 160,000,000.00
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
基金業(yè)績截止日為2024年12月31日，基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)
績比較基準(zhǔn)收益率的比較如下：
匯泉安陽純債A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效起至2024年12月31日 39.04% 2.55% 5.13% 0.09% 33.91% 2.46%
匯泉安陽純債C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效起至2024年12月31日 35.95% 2.55% 5.13% 0.09% 30.82% 2.46%
匯泉安陽純債D
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自2024年7月29日起至2024年12月31日 1.16% 0.04% 2.48% 0.09% -1.32% -0.05%
注：1、本基金合同于2024年3月19日生效；
2、本基金自2024年7月29日起增設(shè)D類基金份額。本報(bào)告期內(nèi)，本基金份額持有人
未實(shí)際持有D類份額。
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、同業(yè)存單、國債期貨、其他
投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)
則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（本合同另有規(guī)定的
除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格進(jìn)
行估值。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值價(jià)格
或推薦估值價(jià)格進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值價(jià)格或推
薦估值價(jià)格，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。回售登
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
2、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
3、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日
無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
4、本基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的估值價(jià)
格估值。
5、存款的估值方法：
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債其
公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值。
7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)
點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整
機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算各類基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正；
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方；
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按約定對(duì)基金凈值信息予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按上述“四、估值方法”的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算公司、第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或者由于其他不可抗力等，基金管理人和基金
托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配，具體分配方案
以公告為準(zhǔn)；
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可供分配利潤可能
有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
不利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不
需召開基金份額持有人大會(huì)。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日
內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日
內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的
銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)在次月初5個(gè)工
作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指
令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息
資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基
金份額發(fā)售的三日前登載在規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基
金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）清算報(bào)告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十二）投資于國債期貨的信息披露
若本基金投資國債期貨，需按照法規(guī)要求在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)本基金總體
風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
3、發(fā)生暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的
原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到
的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，
僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一開放日
主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?
金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、基金管理人可以按照法律法規(guī)及基金合同的約定，將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的
費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理
費(fèi)。
2、因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披
露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終
變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
（九）側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（十）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)
審議。
第十八部分基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一
種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
基金不同于銀行儲(chǔ)蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，當(dāng)投資人購買基金產(chǎn)
品時(shí)，既可能按持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶
來的損失。
投資人在做出投資決策之前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說明書和基
金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件和本部分的風(fēng)險(xiǎn)揭示，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收
益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目
的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了
解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人做出如下風(fēng)險(xiǎn)揭示：
（一）依據(jù)投資對(duì)象的不同,基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基
金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資人投資不同類型的
基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說，基金的收益
預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
（二）基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場風(fēng)險(xiǎn)，也包括
基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特
有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的一定比例
時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回申請的全部基金份額，或投資人贖回的款項(xiàng)可能
延緩支付。
（三）投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)
別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的
投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也
不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
（四）基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低
并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本基金
業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投
資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對(duì)基金投資收益做出任何
承諾或保證。
（五）匯泉安陽純債債券型證券投資基金由基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)及
約定申請募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）許可注
冊。本基金的基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要已通過中國證監(jiān)會(huì)
基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和基金管理人網(wǎng)站
www.springsfund.com進(jìn)行了公開披露。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊，并不表明
其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資
于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資過程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性
風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)
收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金還
將采用多種方法管理、控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
一、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在
的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下多種風(fēng)險(xiǎn)因素：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化導(dǎo)致證券市場價(jià)
格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，證券市場的收益水平受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的
影響，也呈現(xiàn)周期性變化，基金投資于債券，其收益水平也會(huì)隨之發(fā)生變化，從
而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致債券市場的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響
企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影
響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
基金持有人的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，如果發(fā)生通貨膨脹，現(xiàn)金的
購買力會(huì)下降，從而影響基金的實(shí)際收益。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)
市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上
升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)互為消長。
（6）債券市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場深度和寬度相對(duì)較低，交
易相對(duì)較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的
風(fēng)險(xiǎn)。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券等發(fā)行體狀況惡化，導(dǎo)致信用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履
行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外也包括證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指金融資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度。一些情況下，市場無法有效執(zhí)行交
易頭寸需要，將使得金融資產(chǎn)無法在價(jià)格平穩(wěn)變動(dòng)的基礎(chǔ)上被購入或者賣出。
（1）本基金的申購、贖回安排
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回。為切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有
人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基
金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購贖回業(yè)務(wù)申請，包括但不限于：
1）當(dāng)接受申購申請對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定基金規(guī)模上限、單一投資者申購金額上限或基金單日凈
申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持
有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施
對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告；
2）本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.50%的贖回費(fèi)，并
全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
3）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定；
4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申贖、贖回申請。
具體的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖
回”章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍包括國債、央行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、銀行
存款、國債期貨、同業(yè)存單、債券回購、現(xiàn)金等金融工具以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金不投資股票，也不投資金融債（不包括政策性金融債）、企業(yè)債、公
司債、次級(jí)債、證券公司短期公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、資產(chǎn)支持證券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金標(biāo)的資產(chǎn)大部分為債券資產(chǎn)，一般情況下具有較好的流動(dòng)性。同時(shí)，
本基金嚴(yán)格控制投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值的投資品種的比例。除此之外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和市場
情況動(dòng)態(tài)調(diào)整基金中高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例并通過組合管理、分散投資對(duì)各類標(biāo)的
資產(chǎn)進(jìn)行合理配置，以防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，本基金管理人將審慎評(píng)估本基金持有人結(jié)構(gòu)，
履行必要程序后，將運(yùn)用多種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以
應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
1）部分延期贖回；
2）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開
放日基金總份額20%以上的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)延期辦理贖回申請：對(duì)于該
基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金總份額20%以上的部分，應(yīng)
當(dāng)全部自動(dòng)進(jìn)行延期辦理；對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請未超過上一開放
日基金總份額20%的部分，根據(jù)“全額贖回”或“部分延期贖回”的約定方式與
其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理；
3）暫停贖回；
4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他措施。
具體措施詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”之“巨額
贖回的情形及處理方式”。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人將以保障基金份額持有人合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法
規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延
緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫停估值、擺動(dòng)定價(jià)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理
人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)估，使用
前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
工具時(shí)，投資者的贖回申請、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，亦有可能承受
更高的申購、贖回成本?；鸸芾砣藢?yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行
操作，盡量保障基金份額持有人的合法權(quán)益。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的情形、程序見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”的相關(guān)規(guī)定。若本
基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，對(duì)投資者可能造成的影響如下：
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值和基金份額累計(jì)凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常
開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)
擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的
變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金
不披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，即便基金管理人在基金定
期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最
終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承
擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
針對(duì)實(shí)施上述備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，基金管理人制定了相關(guān)業(yè)務(wù)程序，
確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施。
同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注市場資金動(dòng)向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，盡
可能避免出現(xiàn)不得不實(shí)施上述備用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，盡量將對(duì)投資者
可能出現(xiàn)的潛在影響降至最低。
二、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不
全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金的收益水平。
三、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
是指本基金的投資運(yùn)作不符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的要求而帶
來的風(fēng)險(xiǎn)。
四、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)
故障等風(fēng)險(xiǎn)。
五、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
1、市場下跌風(fēng)險(xiǎn)
本基金是債券型基金，基金資產(chǎn)主要投資于債券市場，因此債市的變化將影
響到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金雖然按照風(fēng)險(xiǎn)收益配比原則，實(shí)行動(dòng)態(tài)的資產(chǎn)配置，
但并不能完全抵御市場整體下跌風(fēng)險(xiǎn)，基金凈值表現(xiàn)因此會(huì)可能受到影響。本基
金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對(duì)市場、固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)
優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的投資范圍包括國債期貨。國債期貨存在如下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。國債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍
放大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）到期日風(fēng)險(xiǎn)。國債期貨合約到期時(shí)，如本基金仍持有未平倉合約，交
易所將按照交割結(jié)算價(jià)將本基金持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，本基金存在無法繼續(xù)
持有到期合約的可能，具有到期日風(fēng)險(xiǎn)。國債期貨合約采取實(shí)物交割方式，如本
基金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交
割貨款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲罰性違約金。
（3）強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)定，期貨公司有權(quán)不接受本基金的交割申請或?qū)Ρ净鸬奈雌絺}合約強(qiáng)行平
倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果將由基金承擔(dān)。
（4）使用國債期貨對(duì)沖市場風(fēng)險(xiǎn)的過程中，委托財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪浐?
約與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨期現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)。在需要將期貨合約展期時(shí)，
合約平倉時(shí)的價(jià)格與下一個(gè)新合約開倉時(shí)的價(jià)格之差也存在不確定性，面臨跨期
基差風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金管理人職責(zé)終止的風(fēng)險(xiǎn)：
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣?
職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時(shí)基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，
相關(guān)基金管理人對(duì)各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
六、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)，實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定
性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資
產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
七、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不
同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
之間的匹配檢驗(yàn)。
八、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、代理商違約、托管行違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
九、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資人自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定
的其他基金代銷機(jī)構(gòu)代理銷售，但是，基金并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒
有經(jīng)過代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?，基金管理人與其他基金代銷機(jī)構(gòu)并不能保證其收
益或本金安全。
第十九部分《基金合同》的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律
師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
第二十部分《基金合同》的內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀(jì)商簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)履行
的異常交易監(jiān)控等職責(zé)進(jìn)行約定；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外
部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律
法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)
作需要，基金份額持有人大會(huì)可以增設(shè)日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)（法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)或變更收費(fèi)
方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加、減少份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票在表決
截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告
載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，本基金的基金份額持有人
亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)，具體方式在會(huì)
議通知中列明。
4、在會(huì)議召開方式上，在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，本基
金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基
金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。表決方
式上，在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的前提下，基金份額持有人也可以采用
網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中載
明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議
時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的同一類別每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)
袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配，具體分配方案
以公告為準(zhǔn)；
2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對(duì)應(yīng)的可供分配利潤可能
有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
不利影響的前提下，基金管理人可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，不
需召開基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日
內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日
內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。
若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的
銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，以協(xié)商一致的方式自動(dòng)在次月初5個(gè)工
作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指
令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過對(duì)固定收益類證券的積極投資，追求
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國債、央行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、銀行
存款、國債期貨、同業(yè)存單、債券回購、現(xiàn)金等金融工具以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金不投資股票，也不投資金融債（不包括政策性金融債）、企業(yè)債、公
司債、次級(jí)債、證券公司短期公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、資產(chǎn)支持證券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在
扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申
購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)
行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（5）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（8）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（4）、（5）項(xiàng)規(guī)定外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金的投資監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
3、關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
六、基金凈值信息的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律
師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方應(yīng)當(dāng)將爭議提交
中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照該會(huì)屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除
非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管
轄。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：匯泉基金管理有限公司
注冊地址：北京市通州區(qū)貢院街1號(hào)院1號(hào)樓二層206-40室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門外大街168號(hào)騰達(dá)大廈16層
郵政編碼：100044
法定代表人：梁永強(qiáng)
成立日期：2020年06月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2020〕1028號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證
監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：中國江蘇省南京市中華路26號(hào)（郵編210005）
辦公地址：中國江蘇省南京市中華路26號(hào)（郵編210005）
法定代表人：夏平
成立時(shí)間：2007年1月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：銀監(jiān)復(fù)[2006]379號(hào)、蘇銀復(fù)[2006]423號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2014〕619號(hào)
注冊資本：115.44億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券、承銷
短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、代客理財(cái)、代理銷售基金、代理銷
售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計(jì)劃；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；辦理委托存貸
款業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；結(jié)售匯、
代理遠(yuǎn)期結(jié)售匯；國際結(jié)算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買賣或代理
買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；網(wǎng)上銀行；經(jīng)銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國債、央行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債、銀行
存款、國債期貨、同業(yè)存單、債券回購、現(xiàn)金等金融工具以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金不投資股票，也不投資金融債（不包括政策性金融債）、企業(yè)債、公
司債、次級(jí)債、證券公司短期公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、資產(chǎn)支持證券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在
扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申
購款等；國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)
行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（5）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（8）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定。
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（4）、（5）項(xiàng)規(guī)定外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
對(duì)于基金管理人開展基金投資禁止行為，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)及其
派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
在基金托管人已經(jīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》及本托管協(xié)議的約定
切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的情況下，基金管理人仍然違反上述約定開展關(guān)聯(lián)交易造成基
金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金合同生效后5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)
構(gòu)有控股關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)
生變化的，應(yīng)及時(shí)予以更新并通知對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行關(guān)聯(lián)交
易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施，履行信息披露義務(wù)。對(duì)
于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的，
只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)及
其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不受上述相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定
執(zhí)行。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交
易對(duì)手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易
對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對(duì)手?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期
對(duì)銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?
個(gè)工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生
效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管理人
參與銀行間市場交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫進(jìn)行事后監(jiān)督。
2）基金管理人參與銀行間市場交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，
由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基金
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后
報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面或雙方約定的其
他形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話
或書面形式或雙方約定的其他形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時(shí)改正。如
基金管理人拒絕改正的，基金托管人可以向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作，對(duì)非公開信息保密等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式或雙
方約定的其他形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)
核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因，并保證在限期內(nèi)及時(shí)
改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改
正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正等。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞袡?quán)利要求基金托管人賠償基金因此所
遭受的損失。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，
基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金服
務(wù)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管
賬戶等投資所需的相關(guān)賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信
息的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬
日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管專戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式或雙
方約定的其他形式通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助
與配合。
（6）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效時(shí)募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬
戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基
金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）
中國注冊會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基
金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證
明文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金的銀行存款賬戶（即基金托管專戶）的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金基金托管專戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的基金托管專戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益等，均需通過本基金的基金托管專戶進(jìn)行。
（3）本基金基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得
使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金托管專戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行
賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)
產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清
算，并與基金托管人開立的基金托管專戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本基金通過
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；
不為證券交易資金賬戶另行開立基金托管專戶以外的其他銀行賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
和銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，基金管理
人給與必要的配合，由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦
理完畢后，由基金托管人向人民銀行進(jìn)行報(bào)備?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全
國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆
借市場交易賬戶。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券
回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)
實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。具體保管事項(xiàng)
由雙方另行簽署《托管資產(chǎn)投資銀行存款業(yè)務(wù)管理事項(xiàng)協(xié)議》進(jìn)行約定，具體協(xié)
議名稱以實(shí)際簽署為準(zhǔn)。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人
應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件
不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是指計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額
總數(shù)。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于
證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)
束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托
管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按
規(guī)定予以公布。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允
價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價(jià)值的價(jià)格估值。
（二）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正；
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方；
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，
暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（六）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金托管人在對(duì)季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，向基金管理人
進(jìn)行書面或電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束并確認(rèn)認(rèn)購申請后的基金份額持
有人名冊、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一
個(gè)交易日的基金份額持有人名冊等，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對(duì)基金
份額持有人名冊的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)于《基金合同》生效日及《基金合同》
終止日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊；
（二）基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后
5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作
日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制
的基金份額持有人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不得低于
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求保存的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~
持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理
人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)
規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)經(jīng)友好
協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何一方應(yīng)當(dāng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京市，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決
另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（就本協(xié)議而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）管轄，并按其解釋。
八、基金托管協(xié)議的變更與終止
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加
蓋雙方公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章）確認(rèn)。修改后的新協(xié)
議，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、被依法撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理業(yè)務(wù)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)和中國證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系本公司客戶服
務(wù)電話。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和有關(guān)情況，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資訊服務(wù)
公司為定制客戶提供電子郵件、短信形式的信息服務(wù)，內(nèi)容包括：交易確認(rèn)、
基金凈值等信息。
投資者可通過撥打公司客戶服務(wù)電話定制此項(xiàng)服務(wù)。
（二）客戶服務(wù)
投資者可以通過電子郵箱開展相關(guān)咨詢，客服人員在收到郵件咨詢后的48
小時(shí)內(nèi)答復(fù)或聯(lián)系投資者。
客戶服務(wù)電子郵箱地址為：services@springsfund.com
（三）關(guān)于網(wǎng)站服務(wù)
公司網(wǎng)站為客戶提供產(chǎn)品信息查詢、產(chǎn)品凈值查詢、公告信息查詢、交易狀
態(tài)查詢等內(nèi)容的服務(wù)。
（四）客戶意見、建議或投訴處理
投資者可以通過本公司熱線電話、電子郵箱、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷
售機(jī)構(gòu)提出意見、建議或投訴。
（五）聯(lián)系方式
匯泉基金管理有限公司客服電話：400-001-5252、010-81925252
網(wǎng)址：www.springsfund.com
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下為自2024年11月26日至2025年4月14日，本基金刊登于公司網(wǎng)站
等規(guī)定網(wǎng)站的基金公告。
序號(hào) 公告名稱 披露時(shí)間
1 匯泉安陽純債債券型證券投資基金2024年年度報(bào)告 2025/3/28
2 匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金分紅公告 2025/3/20
3 匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金暫停（大額）申購（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）的公告 2025/3/19
4 匯泉安陽純債債券型證券投資基金2024年第四季度報(bào)告 2025/1/22
5 匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金分紅公告 2024/12/25
6 匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金暫停（大額）申購（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）的公告 2024/12/24
7 匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金分紅公告 2024/11/28
8 匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金暫停（大額）申購（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）的公告 2024/11/28
9 匯泉安陽純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第3期） 2024/11/26
10 匯泉安陽純債債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/11/26
11 匯泉安陽純債債券型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/11/26
12 匯泉安陽純債債券型證券投資基金（D類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/11/26
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的住所，投資人可
免費(fèi)查閱。招募說明書條款及內(nèi)容應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)。
第二十五部分備查文件
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊匯泉安陽純債債券型證券投資基金募集的文件
（二）《匯泉安陽純債債券型證券投資基金基金合同》
（三）《匯泉安陽純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
存放地點(diǎn)：上述備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所。
查閱方式：投資人可以在辦公時(shí)間免費(fèi)查詢；也可通過基金管理人網(wǎng)站查閱
或下載基金合同、招募說明書、托管協(xié)議及基金的各種定期和臨時(shí)公告，但應(yīng)以
基金備查文件正本為準(zhǔn)。
匯泉基金管理有限公司
2025年4月15日
匯泉安陽純債債券型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第1期）.pdf