大成恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
大成恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(A類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月28日
送出日期：2025年6月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 大成恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接 基金代碼 012979
下屬基金簡稱 大成恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接A 下屬基金交易代碼 012979
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年09月09日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 冉凌浩 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2021年09月09日
證券從業(yè)日期 2003年4月1日
其他 基金合同生效之日起3年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。 《基金合同》生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《大成恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金更新招募說明書》第四部分“基金的投
資”。
投資目標(biāo) 通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即恒生科技指數(shù)的表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑證）。 此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于依法發(fā)行或上市的其他股票（含存
托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包括期貨、期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個交易日日終保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金的投資組合比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，在履行適當(dāng)程序后，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金以目標(biāo)ETF作為其主要投資標(biāo)的，方便特定的客戶群通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 1、資產(chǎn)配置策略 為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可少量投資于非成份股、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 2、目標(biāo)ETF投資策略 （1）組合的投資方式 在投資運(yùn)作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上，決定采用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式投資于目標(biāo)ETF。本基金投資于目標(biāo)ETF的方式以申購和贖回為主，但在目標(biāo)ETF二級市場流動性較好的情況下，為了更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，減小與業(yè)績比較基準(zhǔn)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，也可以通過二級市場交易買賣目標(biāo)ETF。 （2）組合的調(diào)整方式 本基金將根據(jù)開放日申購和贖回情況，決定投資目標(biāo)ETF的時間和方式。 3、成份股、備選成份股投資策略 本基金對成份股、備選成份股的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購目標(biāo)ETF。因此對可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制策略，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動性不足等）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲?4、債券投資策略 5、資產(chǎn)支持證券的投資策略 6、金融衍生品投資策略 7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 8、存托憑證投資策略
業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：恒生科技指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款稅后利率×5%
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票ETF的聯(lián)接基金，主要通過投資于目標(biāo)ETF來實(shí)現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的
緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與恒生科技指數(shù)及目標(biāo)ETF的表現(xiàn)密切相關(guān)，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 此外，本基金投資香港市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，還面臨匯率風(fēng)險以及香港市場的投資風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：1、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、如合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計算凈值增長率。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
申購費(fèi) （前收費(fèi)） M 1.2%
100萬元≤M＜200萬元 0.6%
200萬元≤M＜500萬元 0.4%
M≥500萬元 1,000元/筆
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
30天≤N＜1年 0.25%
N≥1年 0
注：養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后，可享受申購費(fèi)率一折優(yōu)惠，申購費(fèi)為固定金額
的，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.5% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
審計費(fèi)用 45,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)，基金份額持有人大會費(fèi)用；基金的證券、期貨交易費(fèi)用，基金的銀行匯劃費(fèi)用，基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用，（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、融資融券費(fèi)、證券相關(guān)賬戶費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；基金財產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅；外幣兌換交易相關(guān)費(fèi)用；因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申贖費(fèi)用等）；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)
際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（3）本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
大成恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.68%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報
披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金
的《招募說明書》等銷售文件。
本基金特有風(fēng)險：
1、指數(shù)波動的風(fēng)險
目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司
經(jīng)營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動。由于本基金主要投資于目標(biāo)
ETF，基金收益水平會因?yàn)槟繕?biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)的波動發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
3、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
4、成份股停牌的風(fēng)險
5、指數(shù)編制的風(fēng)險
6、基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險
7、由于本基金在投資限制、運(yùn)作機(jī)制和投資策略等方面與目標(biāo)ETF不同，因此本基金可能具有與目標(biāo)
ETF不同的風(fēng)險收益特征及凈值增長率。
8、本基金屬于聯(lián)接基金，主要投資于目標(biāo)ETF，因此目標(biāo)ETF面臨的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金
的風(fēng)險，投資者應(yīng)知悉并關(guān)注目標(biāo)ETF招募說明書等文件中的風(fēng)險揭示內(nèi)容。
9、基金由目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)成份股的指數(shù)基金的風(fēng)險。
10、贖回資金到賬時間較晚的風(fēng)險
11、引入境外托管人的相關(guān)風(fēng)險
12、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的特有風(fēng)險
13、基金合同直接終止的風(fēng)險
14、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
15、存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取
基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
大成恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會
2021年6月28日證監(jiān)許可【2021】2232號文予以注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同、大成恒生科技交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議、大成恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
大成恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf