長安鑫瑞科技先鋒6個(gè)月定期開放混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
長安鑫瑞科技先鋒6個(gè)月定期開放混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年05月15日
送出日期：2025年05月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 長安鑫瑞科技6個(gè)月定開混合 基金代碼 011899
基金簡稱A 長安鑫瑞科技6個(gè)月定開混合A 基金代碼A 011899
基金簡稱C 長安鑫瑞科技6個(gè)月定開混合C 基金代碼C 011900
基金管理人 長安基金管理有限公司 基金托管人 中國民生銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年06月03日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 契約型定期開放式 開放頻率 6個(gè)月定期開放
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
王浩聿 2024年01月16日 2016年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者可通過閱讀《招募說明書》"第九部分基金的投資"了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，精選科技先鋒主題股票進(jìn)行投資，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于本基金界定的科技先鋒主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的8
0%。但應(yīng)開放期流動(dòng)性需要，在每個(gè)開放期前15個(gè)工作日至本開放期結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，基金投資不受前述比例限制。 開放期內(nèi)，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制，但每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。 如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，基金管理人可依據(jù)相關(guān)規(guī)定履行適當(dāng)程序后調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定。
主要投資策略 封閉期投資策略：主要包括大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略等。股票投資策略方面，本基金所界定的科技先鋒主題指的是科技行業(yè)中具有核心技術(shù)且技術(shù)具有創(chuàng)新性和領(lǐng)先性的公司，相關(guān)主題行業(yè)主要包括以下三個(gè)層面：1）電子信息傳媒（TMT）產(chǎn)業(yè)中具備核心技術(shù)競爭優(yōu)勢和研發(fā)潛力，未來可能持續(xù)增長的企業(yè)。TMT產(chǎn)業(yè)主要包括申銀萬國證券一級(jí)行業(yè)分類中計(jì)算機(jī)、傳媒、通信、電子等行業(yè)；2）其他新興行業(yè)內(nèi)科學(xué)技術(shù)在價(jià)值鏈中占據(jù)主導(dǎo)地位、并依靠科學(xué)技術(shù)快速成長的企業(yè)，包括但不限于新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、新能源（新能源汽車）產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、智能家居產(chǎn)業(yè)、智能電網(wǎng)等；3）通過科學(xué)技術(shù)的投入和研發(fā)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)至新興行業(yè)的傳統(tǒng)企業(yè)。本基金將采用定量與定性分析相結(jié)合的方法，充分發(fā)揮基金管理人研究團(tuán)隊(duì)和投資團(tuán)隊(duì)的選股能力，精選擁有核心技術(shù)、在所處行業(yè)或細(xì)分行業(yè)居于領(lǐng)先地位、基本面良好、具備較強(qiáng)競爭力、公司治理結(jié)構(gòu)合理的個(gè)股構(gòu)建投資組合。 開放期投資策略：開放期內(nèi)，為了保證投資組合具有較高的流動(dòng)性，方便投資人安排投資，本基金將在遵守有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，主要投資于具有較高流動(dòng)性的投資品種。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率*30%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收取：
長安鑫瑞科技6個(gè)月定開混合A
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
申購費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.50%
100萬≤M 1.00%
200萬≤M 0.60%
M≥500萬 1000.00元/筆
贖回費(fèi) N 1.50%
7天≤N 0.75%
180天≤N 0.50%
N≥360天 0.00%
長安鑫瑞科技6個(gè)月定開混合C
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率
贖回費(fèi) N 1.50%
7天≤N 0.50%
N≥30天 0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C 0.50% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 12,000.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
其它費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券、期貨交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：
1．本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2．審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。年費(fèi)用金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3．除上述費(fèi)用外的其他運(yùn)作費(fèi)用，詳見《招募說明書》中的“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
長安鑫瑞科技6個(gè)月定開混合A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期 1.40%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金
年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
長安鑫瑞科技6個(gè)月定開混合C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期 1.90%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金
年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：
（1）定期開放運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)
本基金以定期開放方式運(yùn)作，每6個(gè)月開放一次申購、贖回和轉(zhuǎn)換，且本基金不上市交易。如投
資者在開放期不贖回基金份額，則需持有本基金至下一封閉期結(jié)束才能贖回基金份額，因而基金份
額持有人面臨在封閉期內(nèi)無法贖回本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（2）開放日出現(xiàn)巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)
本基金開放期內(nèi)單個(gè)開放日出現(xiàn)巨額贖回的，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或或延緩支付贖回款項(xiàng)。因此，基金份額持有人需要承擔(dān)贖回申請(qǐng)可能需要多個(gè)工作日
才能完成贖回且期間基金份額凈值變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金為混合型證券投資基金，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于本基
金界定的科技先鋒主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%（但應(yīng)開放期流動(dòng)性需要，在每
個(gè)開放期前15個(gè)工作日至本開放期結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，基金投資不受前述比例限制），因此，與
科技相關(guān)產(chǎn)業(yè)的股票漲跌對(duì)本基金的影響較大。
（4）資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。
（5）投資股指期貨和國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
投資股指期貨和國債期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、
信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)，國債期貨還面臨到期日風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。
2、混合型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金還面臨著混合型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有
關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在北京市，具體內(nèi)容詳見《基金合同》。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見長安基金官方網(wǎng)站www.cafund.com或撥打客服電話：400-820-9688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書；
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
3、基金份額凈值；
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式；
5、其他重要資料。
六、其他情況說明
無。
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