南方藍籌成長混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新)
南方藍籌成長混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方藍籌成長混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資
料概要（更新）
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年6月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱南方藍籌成長混合A基金代碼011862
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人中國銀行股份有限公司
公司
基金合同生效日2021年9月23日
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2021年9月23日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理應(yīng)帥
證券從業(yè)日期2001年7月8日
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報
其他告中予以披露；連續(xù)30個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于1億元情形的，基金合同終止，無需召開基金份
額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《南方藍籌成長混合型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
在有效控制組合風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，通過專業(yè)化研究分
投資目標
析，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票以及存托憑證（下
同）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香
港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通股票”）、債券（包括國內(nèi)依法
發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
投資范圍中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、
政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期
存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股
指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
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基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的
比例范圍為60%-95%（其中港股通股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的
50%），其中投資于本基金定義的“藍籌成長”主題的證券不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和
股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金依托于基金管理人的投資研究平臺，緊密跟蹤中國新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)
主要投資策略展方向，精選質(zhì)地優(yōu)秀、具備長期價值增長潛力的藍籌上市公司。股票
投資采用定量和定性分析相結(jié)合的策略。
中證800指數(shù)收益率×60%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×
業(yè)績比較基準
10%+上證國債指數(shù)收益率×30%
本基金為混合型基金，一般而言，其預(yù)期風(fēng)險收益水平高于債券基金與
貨幣市場型基金，低于股票型基金。本基金可投資港股通股票，除了需
風(fēng)險收益特征要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，
本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特
別投資風(fēng)險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
500萬元≤M每筆1000元-
N
7天≤N
贖回費
30天≤N
1年≤N 0%-
投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
基金申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記
等各項費用。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費-銷售機構(gòu)
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審計費用50,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；《基金合同》生效后與
基金相關(guān)的會計師費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁
費；基金份額持有人大會費用；基金的證券/期貨/期權(quán)交
其他費用
易費用；基金的銀行匯劃費用；基金相關(guān)賬戶的開戶及維
護費用；因投資港股通股票而產(chǎn)生的各項合理費用；按照
國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列
支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.42%
基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
一、本基金的特有風(fēng)險
1、本基金為混合型證券投資基金，股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例范圍為60%-
95%，港股通股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%。本基金可根據(jù)市場環(huán)境動態(tài)調(diào)整股票
倉位，可能出現(xiàn)股票配置比例較高的情形（如超過80%），由此可能增加本基金凈值的波動
性。因此，國內(nèi)和港股通標的股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈
值表現(xiàn)因此可能受到影響。
2、投資港股通股票的風(fēng)險
本基金投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內(nèi)
證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市場
風(fēng)險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風(fēng)險，包括但不限于：
（1）匯率風(fēng)險、（2）香港市場風(fēng)險、（3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風(fēng)險、
（4）港股通制度限制或調(diào)整帶來的風(fēng)險、（5）法律和政治風(fēng)險、（6）會計制度風(fēng)險、
（7）稅務(wù)風(fēng)險。
3、本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金
帶來額外風(fēng)險。投資股指期貨、國債期貨的風(fēng)險包括但不限于杠桿風(fēng)險、保證金風(fēng)險、期貨
價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險包括但不限于市
場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、交易對手信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、保證金風(fēng)險等；由此可能增加本基金
凈值的波動性。
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4、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
5、本基金投資流通受限證券的風(fēng)險。
本基金可投資于流通受限證券，因此可能面臨在一定的價格下無法賣出而要降價賣出的
風(fēng)險，同時由于流通受限證券的非流通特性，在本基金參與投資后將在一定期限內(nèi)無法流通，
在面臨基金大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。目前，本基金管理人
已建立了健全的內(nèi)部控制體系，全面監(jiān)控流動性受限證券的種類、投資比例、內(nèi)部審批流程、
信息披露、日常風(fēng)險監(jiān)控等環(huán)節(jié)，做好危機處理預(yù)案，確保流通受限證券投資的合法合規(guī)。
6、本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對于選擇紅利再投資的投資人，
其因紅利再投資所得的份額自確認之日起開始計算持有時間，并于該份額贖回時按照本基金
相關(guān)法律文件的約定選擇適用的贖回費率并計算贖回費，敬請投資人留意。
7、基金合同終止的風(fēng)險
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)30個工作日
出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于1億元情形的，基金合同終止，
無需召開基金份額持有人大會。
8、投資于存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），除與其他
僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅
波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動
約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)
信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的
其他風(fēng)險。
二、債券市場風(fēng)險
債券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：1、政策風(fēng)險；2、利率風(fēng)險；3、信用風(fēng)險；4、
購買力風(fēng)險；5、債券收益率曲線變動風(fēng)險；6、再投資風(fēng)險；7、債券回購風(fēng)險；8、經(jīng)濟周
期風(fēng)險。
三、開放式基金共有的風(fēng)險
1、管理風(fēng)險；2、流動性風(fēng)險；3、其他風(fēng)險
四、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價、銷售機構(gòu)之間的基金
風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售
機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，
不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法可能存在不同，因此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文
件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，銷售機構(gòu)之間的風(fēng)險等級評價也可能存在不同，銷
售機構(gòu)基于自身采用的評價方法可能對基金的風(fēng)險等級進行定期或不定期的調(diào)整，但銷售機
構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評價結(jié)果不得低于基金管理人作出
的風(fēng)險等級評價結(jié)果。投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險之間的匹配檢驗。
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五、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。如果出現(xiàn)流動
性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風(fēng)險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫停基金估值、擺動定價以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能
產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性
風(fēng)險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
六、基金投資組合收益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風(fēng)險
本基金業(yè)績比較基準僅作為考察基金業(yè)績的參考，業(yè)績比較基準的表現(xiàn)并不代表基金實
際的收益情況。本基金實際運作中投資的對象及其權(quán)重與基準指數(shù)的成份券及其權(quán)重并非完
全一致，可能出現(xiàn)投資組合收益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風(fēng)險。
七、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但
基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制后主袋賬
戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方藍籌成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2021年2
月1日證監(jiān)許可[2021]316號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對
本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地
點為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
南方藍籌成長混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方藍籌成長混合型證券投資基金基金合同》、
《南方藍籌成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方藍籌成長混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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