東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年07月02日
送出日期：2025年07月03日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混
基金簡稱基金代碼011704
合
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混
基金簡稱A基金代碼A 011704
合A
東方阿爾法基金管理有
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
限公司
上市交易所及上市
基金合同生效日2021年07月21日暫未上市
日期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基
2024年01月30日
基金經(jīng)理尹智斌金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2018年08月06日
開始擔任本基金基
2025年07月01日
基金經(jīng)理周謐金經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2010年07月23日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金在嚴格控制風(fēng)險的前提下，通過產(chǎn)業(yè)精
選和個股研究，力求選擇景氣度上行產(chǎn)業(yè)中具
投資目標
有先鋒優(yōu)勢的優(yōu)質(zhì)個股，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的
持續(xù)穩(wěn)定增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工
具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主
板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基
金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國內(nèi)依
投資范圍
法發(fā)行和上市交易的國債、金融債、企業(yè)債、
公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、
可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可
交換債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、證券公司短期
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
公司債券、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、貨幣市場工具、同業(yè)存
單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其
他銀行存款）、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)
定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融
券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)
以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股
票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中
投資于本基金合同界定的產(chǎn)業(yè)先鋒相關(guān)證券的
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每
個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股
票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金
或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合
計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金以產(chǎn)業(yè)投資的視角看景氣度上行產(chǎn)業(yè)中
具備先鋒優(yōu)勢的優(yōu)質(zhì)上市公司，主要體現(xiàn)在：
上市公司所處產(chǎn)業(yè)景氣度向上具備產(chǎn)業(yè)級別投
資機會，或者上市公司在該產(chǎn)業(yè)中從經(jīng)營模
式、市場格局、競爭壁壘、競爭優(yōu)勢、產(chǎn)能投
放、研發(fā)投入、新業(yè)務(wù)拓展和公司治理等方面
主要投資策略來看具備先鋒領(lǐng)先優(yōu)勢。通過產(chǎn)業(yè)精選和個股
研究相結(jié)合，一方面通過產(chǎn)業(yè)精選分析產(chǎn)業(yè)景
氣周期的變化和產(chǎn)業(yè)格局的變化，篩選具備投
資機會的產(chǎn)業(yè)；另一方面，通過對公司定性分
析、經(jīng)營分析和估值探討，判斷公司投資價
值。選擇在景氣度上行產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有先鋒優(yōu)勢的
優(yōu)質(zhì)上市公司，構(gòu)成本基金的投資組合。
中證800指數(shù)收益率×80%+中證綜合債券指數(shù)
業(yè)績比較基準
收益率×20%
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險高于
風(fēng)險收益特征
貨幣型基金、債券型基金。
注：不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法不同，本法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價
可能存在不一致的風(fēng)險，投資人在申購本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)
險之間的匹配檢驗。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收取：
份額(S)或金額(M)/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限(N)
M
申購費(前收費)
100萬元≤M
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
M≥500萬元1000.00元/筆非特定投資群體
M
100萬元≤M
M≥500萬元1000.00元/筆特定投資群體
0天
7天≤N
贖回費30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%
注:投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
審計費用58,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相
關(guān)的律師費、訴訟費和仲裁費
等費用；基金份額持有人大會
費用；基金的證券、期貨交易
費用；基金的銀行匯劃費用；
基金相關(guān)的開戶費用、賬戶維
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
護費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和
《基金合同》約定，可以在基
金財產(chǎn)中列支的其他費用。本
基金終止清算時所發(fā)生費用，
按實際支出額從基金財產(chǎn)總值
中扣除。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計費用、信息披露費為年金額，由基金整體承擔，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費用測算明細的類別基金運作綜合費率（年化）
持有期1.42%
基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次
基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本
基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險
（1）本基金投資于本基金《基金合同》界定的產(chǎn)業(yè)先鋒主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%；同時，本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明顯，股
票市場的價格波動可能會導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動的風(fēng)險。
（2）本基金為發(fā)起式基金。基金合同生效日起滿3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決
定是否繼續(xù)持有發(fā)起資金持有的份額?；鸷贤е掌?年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于
2億元，基金合同自動終止。因此，投資人將面對基金合同終止的不確定風(fēng)險。
（3）本基金可投資科創(chuàng)板和北交所上市交易股票，將承擔因上市條件、交易規(guī)則、退市制度
等差異帶來的特有風(fēng)險，包括流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資集中風(fēng)險等。
（4）本基金可投資股指期貨，可能會出現(xiàn)的風(fēng)險包括基差風(fēng)險、合約品種差異造成的風(fēng)險、
標的物風(fēng)險、衍生品模型風(fēng)險等。
（5）本基金可投資國債期貨，國債期貨的風(fēng)險主要包含市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、
合規(guī)性風(fēng)險以及國債期貨實物交割風(fēng)險等。
（6）本基金可投資資產(chǎn)支持類證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等。
（7）本基金可投資存托憑證，將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。
（8）本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和基差風(fēng)險。
（9）本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等，這些風(fēng)險
可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。
（10）本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀商進
行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險、資金使用效率降低的風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)
險、投資信息安全保密風(fēng)險、無法完成當日估值等風(fēng)險。
2、開放式基金的共有風(fēng)險：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、
投資管理風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險以及不可抗力可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見本基金《基金合同》第二十
一部分“爭議的處理和適用法律”。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無
東方阿爾法產(chǎn)業(yè)先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf