工銀瑞信基金管理有限公司關(guān)于旗下工銀瑞信上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
工銀瑞信基金管理有限公司關(guān)于旗下工銀瑞信上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財(cái)需求，工銀瑞信基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2025年6月3日起，對本公司旗下工銀瑞信上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、適用基金范圍
序號(hào) 基金名稱 基金代碼
1 工銀瑞信上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
A類份額：011614
C類份額：011615
E類份額：020750
本公司募集管理的其他基金將根據(jù)具體情況確定是否適用同一基金不同類別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體情況以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
二、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以下簡稱“本業(yè)務(wù)”）是指：若投資者持有的某只基金具有多種類別基金份額（各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼），且登記在同一登記機(jī)構(gòu)，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉(zhuǎn)換成同只基金的其他類基金份額。
2、同一基金不同類別基金份額間轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的最低轉(zhuǎn)換申請份額適用招募說明書中最低贖回份額的規(guī)定。同一基金不同類別基金份額間轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出后的最低保留余額適用招募說明書中贖回時(shí)或贖回后的最低保留余額的規(guī)定，如果某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個(gè)交易賬戶的基金份額余額低于本基金的最低保留余額，本公司有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金余額部分一次性全部贖回。
3、同一基金不同類別基金份額間相互轉(zhuǎn)換，原持有期限不連續(xù)計(jì)算，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。即轉(zhuǎn)入份額在贖回或轉(zhuǎn)出時(shí)，按持有時(shí)段適用的贖回費(fèi)檔次計(jì)算贖回費(fèi)的，該持有時(shí)段為該部分份額轉(zhuǎn)入確認(rèn)日起至該部分份額贖回或轉(zhuǎn)出確認(rèn)日止的持有期限。
4、同一基金不同類別基金份額轉(zhuǎn)換時(shí)，以申請當(dāng)日該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請，不同類別基金份額轉(zhuǎn)換遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則。
5、投資者辦理本業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金份額類別必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金份額類別必須處于可申購狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
6、本業(yè)務(wù)與公司已經(jīng)開通的不同基金之間相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不產(chǎn)生沖突。
三、同一基金不同類別基金份額間相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的費(fèi)率計(jì)算
不同類別基金份額的轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用兩部分構(gòu)成，申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金份額類別與轉(zhuǎn)入基金份額類別的申購費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)不同類別基金份額的申購費(fèi)率的差異情況而定。
轉(zhuǎn)換費(fèi)用的具體計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)+轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)率
申購補(bǔ)差費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率，當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率時(shí)，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0
轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值×（1-轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費(fèi)率）×申購補(bǔ)差費(fèi)費(fèi)率×折扣÷（1+申購補(bǔ)差費(fèi)費(fèi)率×折扣）
轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費(fèi)用）÷轉(zhuǎn)入基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值
具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
四、適用銷售渠道
自公告日起，投資者可以通過本基金管理人的直銷渠道（包含電子自助交易系統(tǒng)、直銷柜臺(tái)）辦理本業(yè)務(wù)，其他銷售機(jī)構(gòu)也可以參照執(zhí)行。
由于各銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，其他銷售機(jī)構(gòu)開展同一基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時(shí)間、具體執(zhí)行規(guī)則、費(fèi)率優(yōu)惠細(xì)則及其他未盡事宜請以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告和規(guī)定為準(zhǔn)。同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能在同時(shí)代理銷售該基金多種類別基金份額的同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
五、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間遵守本基金的基金合同或招募說明書中開放日及開放時(shí)間的相關(guān)規(guī)定，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫?；疝D(zhuǎn)換時(shí)除外。
六、其他需要提示的事項(xiàng)
1、投資人可訪問本公司網(wǎng)站(www.icbccs.com.cn)或撥打客戶服務(wù)電話（400-811-9999）咨詢相關(guān)情況。
2、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表其將來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，敬請投資人認(rèn)真閱讀基金的信息披露文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。
特此公告。
工銀瑞信基金管理有限公司
2025年5月30日
工銀瑞信基金管理有限公司關(guān)于旗下工銀瑞信上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf