新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金2024年年度報告
基金管理人:新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司
基金托管人:中國民生銀行股份有限公司
報告送出日期:2025年 03月 29日
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§1 重要提示及目錄
1.1 重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經(jīng)三分
之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。
基金托管人中國民生銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年03月21日復核了本
報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容，保證復
核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀
本基金的招募說明書及其更新。
本年度報告財務資料已經(jīng)審計，致同會計師事務所（特殊普通合伙）為本基金出具了無保
留意見的審計報告 。
本報告期自2024年01月01日起至2024年12月31日止。
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1.2 目錄
§1 重要提示及目錄...........................................................................................................................................1
1.1 重要提示 ..................................................................................................................................................................1
1.2 目錄............................................................................................................................................................................2
§2 基金簡介 .......................................................................................................................................................6
2.1 基金基本情況 .........................................................................................................................................................6
2.2 基金產(chǎn)品說明 .........................................................................................................................................................6
2.3 基金管理人和基金托管人 ..................................................................................................................................7
2.4 信息披露方式 .........................................................................................................................................................7
2.5 其他相關資料 .........................................................................................................................................................7
§3 主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況 ....................................................................................7
3.1 主要會計數(shù)據(jù)和財務指標 ..................................................................................................................................7
3.2 基金凈值表現(xiàn) .........................................................................................................................................................9
3.3 其他指標 ................................................................................................................................................................11
3.4 過去三年基金的利潤分配情況 .......................................................................................................................11
§4 管理人報告.................................................................................................................................................12
4.1 基金管理人及基金經(jīng)理情況 ...........................................................................................................................12
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明 ..............................................................................15
4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明............................................................................................15
4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明 .........................................................................16
4.5 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望 .........................................................................17
4.6 管理人內部有關本基金的監(jiān)察稽核工作情況............................................................................................18
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4.7 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明 .......................................................................................18
4.8 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明............................................................................................19
4.9 報告期內管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明 ..............................................19
§5 托管人報告.................................................................................................................................................19
5.1 報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明 ................................................................................................19
5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明...................19
5.3 托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見 .........................................19
§6 審計報告.....................................................................................................................................................19
6.1 審計報告基本信息..............................................................................................................................................19
6.2 審計報告的基本內容 .........................................................................................................................................19
§7 年度財務報表 ............................................................................................................................................21
7.1 資產(chǎn)負債表 ...........................................................................................................................................................21
7.2 利潤表.....................................................................................................................................................................23
7.3 凈資產(chǎn)變動表 .......................................................................................................................................................24
7.4 報表附注 ................................................................................................................................................................25
§8 投資組合報告 ............................................................................................................................................51
8.1 期末基金資產(chǎn)組合情況.....................................................................................................................................51
8.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 .........................................................................................................51
8.3 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細 ..............................................52
8.4 報告期內股票投資組合的重大變動 ..............................................................................................................53
8.5 期末按債券品種分類的債券投資組合 .........................................................................................................59
8.6 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 .........................................59
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8.7 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細............................59
8.8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細............................59
8.9 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 .........................................59
8.10 本基金投資股指期貨的投資政策 ................................................................................................................60
8.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明.....................................................................................60
8.12 投資組合報告附注 ...........................................................................................................................................60
§9 基金份額持有人信息 ................................................................................................................................61
9.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結構.....................................................................................................61
9.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況 .......................................................................................61
9.3 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況...................................................61
§10 開放式基金份額變動 ..............................................................................................................................62
§11 重大事件揭示 ..........................................................................................................................................62
11.1 基金份額持有人大會決議..............................................................................................................................62
11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動.....................................................62
11.3 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟............................................................................62
11.4 基金投資策略的改變 .......................................................................................................................................62
11.5 為基金進行審計的會計師事務所情況 .......................................................................................................62
11.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 ..................................................................63
11.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況 ..................................................................................................63
11.8 其他重大事件.....................................................................................................................................................64
§12 影響投資者決策的其他重要信息 .........................................................................................................65
12.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況 ......................................................66
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12.2 影響投資者決策的其他重要信息 ................................................................................................................66
§13 備查文件目錄 ..........................................................................................................................................66
13.1 備查文件目錄.....................................................................................................................................................66
13.2 存放地點..............................................................................................................................................................66
13.3 查閱方式..............................................................................................................................................................66
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§2 基金簡介
2.1 基金基本情況
基金名稱 新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金
基金簡稱 前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合
基金主代碼 011523
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2021年 08月 17日
基金管理人 新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司
基金托管人 中國民生銀行股份有限公司
報告期末基金份額總額 102,073,612.48份
基金合同存續(xù)期 不定期
下屬分級基金的基金簡稱 前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A 前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C
下屬分級基金的交易代碼 011523 011524
報告期末下屬分級基金的份額
總額
62,216,047.52份 39,857,564.96份
2.2 基金產(chǎn)品說明
投資目標
本基金在嚴格控制風險和保持資產(chǎn)流動性的基礎上，通過積極
主動的投資管理，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資策略
本基金將通過綜合研究經(jīng)濟發(fā)展階段、國家產(chǎn)業(yè)政策、市場需
求變化、技術水平等影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素，首先深入研究判斷
產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，充分評估不同時段上各個產(chǎn)業(yè)的投資價值，努
力尋找發(fā)展前景廣闊、有持續(xù)成長潛力并且具有投資價值的產(chǎn)
業(yè)；其次是進一步選擇受益于產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的重點行業(yè)，對產(chǎn)
業(yè)趨勢強的行業(yè)進行超配，對產(chǎn)業(yè)趨勢不明顯的行業(yè)低配，并
對行業(yè)配置比例進行動態(tài)調整；最后在細分行業(yè)中精選個股。
本基金構建股票組合首先根據(jù)定量分析與定性分析確定股票初
選庫；綜合考慮個股的所處行業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、成長能力、
盈利趨勢等指標對個股進行初選；其次，基于公司基本面全面
考量、篩選符合產(chǎn)業(yè)趨勢方向的優(yōu)勢企業(yè)，分析股票內在價
值。最后，本基金結合多年的研究經(jīng)驗，評估股票價格與內在
價值偏離幅度的可靠性，構建股票投資組合，并對其進行動態(tài)
優(yōu)化調整。
業(yè)績比較基準
中證 800指數(shù)收益率*60%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益
率*10%+中債綜合全價(總值)指數(shù)收益率*30%
風險收益特征
本基金是混合型基金，理論上其預期風險和預期收益水平高于
貨幣市場基金和債券型基金，低于股票型基金。本基金投資港
股通標的股票，還面臨匯率風險、香港市場風險等境外證券市
場投資所面臨的特別投資風險。
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2.3 基金管理人和基金托管人
項目 基金管理人 基金托管人
名稱 新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司
中國民生銀行股份有
限公司
姓名 鄒文慶（代履職） 林盛
聯(lián)系電話 0755-82780666 010-58560666
信息披露負責人
電子郵箱 service@qhlhfund.co
m
tgxxpl@cmbc.com.cn
客戶服務電話 400-640-0099 95568
傳真 0755-82780000 010-57093382
注冊地址 新疆烏魯木齊經(jīng)濟技
術開發(fā)區(qū)維泰南路 1
號維泰大廈 1506室
北京市西城區(qū)復興門
內大街 2號
辦公地址 深圳市南山區(qū)桂灣四
路 197號前海華潤金
融中心 T1棟第 28和
29層
北京市西城區(qū)復興門
內大街 2號
郵政編碼 518057 100031
法定代表人 鄒文慶（代履職） 高迎欣
2.4 信息披露方式
本基金選定的信息披露報紙名稱 《證券日報》
登載基金年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 www.qhlhfund.com
基金年度報告?zhèn)渲玫攸c 基金管理人、托管人的辦公地址
2.5 其他相關資料
項目 名稱 辦公地址
會計師事務所 致同會計師事務所（特殊普通
合伙）
北京市朝陽區(qū)建國門外大街 22
號賽特廣場 5層
注冊登記機構 新疆前海聯(lián)合基金管理有限公
司
深圳市南山區(qū)桂灣四路 197號
前海華潤金融中心 T1棟第 28
和 29層
§3 主要財務指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況
3.1 主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
金額單位：人民幣元
2024年 2023年 2022年
3.1.1 期間
數(shù)據(jù)和指標
前海聯(lián)合產(chǎn) 前海聯(lián)合產(chǎn) 前海聯(lián)合產(chǎn) 前海聯(lián)合產(chǎn) 前海聯(lián)合產(chǎn) 前海聯(lián)合產(chǎn)
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業(yè)趨勢混合
A
業(yè)趨勢混合
C
業(yè)趨勢混合
A
業(yè)趨勢混合
C
業(yè)趨勢混合
A
業(yè)趨勢混合
C
本期已實現(xiàn)
收益
-
902,404.75
-
992,383.93
-
1,992,164.
72
-
1,669,012.
48
-
26,847,474
.36
-
16,899,746
.23
本期利潤 2,953,107.
52
1,746,720.
19
-
7,739,438.
10
-
5,002,257.
12
-
29,727,782
.99
-
18,902,867
.03
加權平均基
金份額本期
利潤
0.0452 0.0402 -0.0953 -0.0977 -0.3144 -0.3195
本期加權平
均凈值利潤
率
8.28% 7.46% -14.65% -15.17% -40.81% -41.52%
本期基金份
額凈值增長
率
9.44% 9.02% -14.57% -14.92% -31.39% -31.67%
3.1.2 期末
數(shù)據(jù)和指標
2024年末 2023年末 2022年末
期末可供分
配利潤
-
23,123,257
.73
-
15,149,510
.03
-
29,989,958
.98
-
21,538,516
.91
-
29,423,632
.13
-
17,776,758
.87
期末可供分
配基金份額
利潤
-0.3717 -0.3801 -0.4259 -0.4314 -0.3280 -0.3317
期末基金資
產(chǎn)凈值
39,092,789
.79
24,708,054
.93
40,423,480
.07
28,393,557
.23
60,287,862
.45
35,818,503
.35
期末基金份
額凈值
0.6283 0.6199 0.5741 0.5686 0.6720 0.6683
3.1.3 累計
期末指標
2024年末 2023年末 2022年末
基金份額累
計凈值增長
率
-37.17% -38.01% -42.59% -43.14% -32.80% -33.17%
注：1、上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或者交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要
低于所列數(shù)字。
2、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關
費用和信用減值損失后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。
3、期末可供分配利潤，采用期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤期末余額和未分配利潤中已實現(xiàn)部分期末
余額的孰低數(shù)。表中的"期末"均指報告期最后一個自然日，無論該日是否為開放日或交易所的交易
日。
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3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A凈值表現(xiàn)
階段
份額凈值增
長率①
份額凈值增
長率標準差
②
業(yè)績比較基
準收益率③
業(yè)績比較基
準收益率標
準差④
①－③ ②－④
過去三個月 0.05% 1.47% -0.21% 1.14% 0.26% 0.33%
過去六個月 17.46% 1.51% 10.82% 1.11% 6.64% 0.40%
過去一年 9.44% 1.49% 11.32% 0.93% -1.88% 0.56%
過去三年 -35.86% 1.30% -10.52% 0.82% -25.34% 0.48%
自基金合同
生效起至今
-37.17% 1.25% -10.74% 0.79% -26.43% 0.46%
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C凈值表現(xiàn)
階段
份額凈值增
長率①
份額凈值增
長率標準差
②
業(yè)績比較基
準收益率③
業(yè)績比較基
準收益率標
準差④
①－③ ②－④
過去三個月 -0.05% 1.47% -0.21% 1.14% 0.16% 0.33%
過去六個月 17.23% 1.51% 10.82% 1.11% 6.41% 0.40%
過去一年 9.02% 1.49% 11.32% 0.93% -2.30% 0.56%
過去三年 -36.62% 1.30% -10.52% 0.82% -26.10% 0.48%
自基金合同
生效起至今
-38.01% 1.24% -10.74% 0.79% -27.27% 0.45%
注：本基金的業(yè)績比較基準為：中證 800指數(shù)收益率*60%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*10%+
中債綜合全價(總值)指數(shù)收益率*30%。
3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比
較
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3.2.3 自基金合同生效以來基金每年凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
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注：本基金的基金合同于 2021年 8月 17日生效，2021年本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收
益率按本基金實際存續(xù)期計算。
3.3 其他指標
無。
3.4 過去三年基金的利潤分配情況
無。
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§4 管理人報告
4.1 基金管理人及基金經(jīng)理情況
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗
新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】1842
號文批準，于 2015年 8月 7日成立。公司注冊資本 2億元人民幣，股東結構為：深圳市鉅盛華股份
有限公司（30%）、深圳粵商物流有限公司（25%）、深圳市深粵控股股份有限公司（25%）、凱信恒有
限公司（20%）。本公司總部位于廣東省深圳市，已設立上海分公司、北京分公司、深圳分公司。本
公司經(jīng)營范圍包括基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)
務。
截至報告期末，本公司旗下共管理 27只產(chǎn)品，包括貨幣型、債券型、混合型和 FOF等類型。
4.1.2 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介
任本基金的基金經(jīng)理（助理）
期限
姓名 職務
任職日期 離任日期
證券從業(yè)年限 說明
林材
本基金的基金
經(jīng)理
2021-08-17 - 17年
林材先生，碩
士，17年證
券基金投資研
究經(jīng)驗。曾任
上海醫(yī)藥工業(yè)
研究院醫(yī)藥行
業(yè)研究員、德
邦證券醫(yī)藥行
業(yè)研究員、民
生加銀基金管
理有限公司研
究員、金元順
安基金管理有
限公司基金經(jīng)
理、新疆前海
聯(lián)合新思路靈
活配置混合型
證券投資基金
基金經(jīng)理
（自 2016年
11月 11日至
2020年 7月
6日）、新疆
前海聯(lián)合添利
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債券型發(fā)起式
證券投資基金
基金經(jīng)理
（自 2016年
11月 17日至
2021年 5月
6日）、新疆
前海聯(lián)合泓鑫
靈活配置混合
型證券投資基
金基金經(jīng)理
（自 2016年
11月 30日至
2019年 9月
17日）、新疆
前海聯(lián)合滬深
300指數(shù)型證
券投資基金基
金經(jīng)理（自
2016年 11月
30日至 2020
年 7月 6
日）、新疆前
海聯(lián)合研究優(yōu)
選靈活配置混
合型證券投資
基金基金經(jīng)理
（自 2018年
7月 25日至
2019年 9月
26日）、新疆
前海聯(lián)合泳隆
靈活配置混合
型證券投資基
金基金經(jīng)理
（自 2020年
2月 18日至
2021年 3月
4日）、新疆
前海聯(lián)合科技
先鋒混合型證
券投資基金基
金經(jīng)理（自
2020年 2月
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 14頁，共 66頁
18日至 2021
年 7月 16
日）和新疆前
海聯(lián)合添瑞一
年持有期混合
型證券投資基
金基金經(jīng)理
（自 2021年
4月 20日至
2022年 8月
4日）?，F(xiàn)任
新疆前海聯(lián)合
國民健康產(chǎn)業(yè)
靈活配置混合
型證券投資基
金基金經(jīng)理
（自 2016年
12月 29日起
任職）和新疆
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)
趨勢混合型證
券投資基金基
金經(jīng)理（自
2021年 8月
17日起任
職）。
張志成
本基金的基金
經(jīng)理
2022-12-23 - 7年
張志成先生，
北京大學數(shù)學
與應用數(shù)學、
經(jīng)濟學雙學
位，北京大學
金融信息服務
專業(yè)碩士。曾
任新疆前海聯(lián)
合基金管理有
限公司研究
員、基金經(jīng)理
助理、新疆前
海聯(lián)合泳濤靈
活配置混合型
證券投資基金
基金經(jīng)理
（自 2021年
8月 2日起至
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 15頁，共 66頁
2022年 9月
30日）?，F(xiàn)任
新疆前海聯(lián)合
先進制造靈活
配置混合型證
券投資基金基
金經(jīng)理（自
2021年 8月
24日起任
職）和新疆前
海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨
勢混合型證券
投資基金基金
經(jīng)理（自
2022年 12月
23日起任
職）。
注：1、對基金的首任基金經(jīng)理，其“任職日期”為基金合同生效日，“離任日期”根據(jù)公司對外公
告的解聘日期填寫；對此后的非首任基金經(jīng)理，“任職日期”和“離任日期”分別根據(jù)公司對外公
告的聘任日期和解聘日期填寫。
2、證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會相關規(guī)定。
4.1.3 期末兼任私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理的基金經(jīng)理同時管理的產(chǎn)品情況
無。
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴格控制風險的基礎上，為基金持有人謀
求最大利益，基金運作合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為?；鸬耐顿Y范圍、投資比例符合
有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定。
4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》等法規(guī)制定了《公平交易制度》，
內容主要包括公平交易的適用范圍、公平交易的原則和內容、公平交易的實現(xiàn)措施和交易執(zhí)行程
序、反向交易控制、公平交易效果評估及報告等。
公平交易制度所規(guī)范的范圍涵蓋旗下各類資產(chǎn)組合，圍繞境內上市股票、債券的一級市場申
購、二級市場交易（含銀行間市場）等投資管理活動，貫穿投資授權、研究分析、投資決策、交易
執(zhí)行、業(yè)績評估等各個環(huán)節(jié)。
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 16頁，共 66頁
公平交易的實現(xiàn)措施和執(zhí)行程序主要包括：通過建立規(guī)范的投資決策機制、共享研究資源和投
資品種備選庫為投資人員提供公平的投資機會；投資人員應公平對待其管理的不同投資組合，控制
其所管理不同組合對同一證券的同日同向交易價差；建立集中交易制度，交易系統(tǒng)具備公平交易功
能，對于滿足公平交易執(zhí)行條件的同向指令，系統(tǒng)將自動啟用公平交易功能，按照交易公平的原則
合理分配各投資指令的執(zhí)行；根據(jù)交易所場內競價交易和非公開競價交易的不同特點分別設定合理
的交易執(zhí)行程序和分配機制，通過系統(tǒng)與人工控制相結合的方式，力求確保所有投資組合在交易機
會上得到公平、合理對待；建立事中和事后的同向交易、異常交易監(jiān)控分析機制，對于發(fā)現(xiàn)的異常
問題進行提示，并要求投資組合經(jīng)理解釋說明。
公司嚴格按照法律法規(guī)的要求禁止旗下管理的不同投資組合之間各種可能導致不公平交易和利
益輸送的反向交易行為。對于旗下投資組合之間（純被動指數(shù)組合和量化投資組合除外）確因投資
策略或流動性管理等需要而進行的反向交易，投資人員須提供充分的投資決策依據(jù)，并經(jīng)審核確認
方可執(zhí)行。
公司通過定期或不定期的公平交易效果評估報告機制，并借助相關技術系統(tǒng)，使投資和交易人
員能及時了解各組合的公平交易執(zhí)行狀況，持續(xù)督促公平交易制度的落實執(zhí)行，并不斷在實踐中檢
驗和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的執(zhí)行情況
本報告期內，本基金管理人嚴格執(zhí)行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》，完善
了相應的制度和流程，通過系統(tǒng)和人工等各種方式在授權、研究、決策、交易和業(yè)績評估等各個業(yè)
務環(huán)節(jié)保證公平交易制度的嚴格執(zhí)行，公平對待旗下管理的所有投資組合，保護投資者合法權益。
本報告期內，兩兩組合間單日、3日、5日時間窗口內同向交易買入溢價率均值或賣出溢價率
均值顯著不為 0的情況不存在，并且交易占優(yōu)比也沒有明顯異常，未發(fā)現(xiàn)不公平對待各組合或組合
間相互利益輸送的情況。
4.3.3 異常交易行為的專項說明
本基金于本報告期內不存在異常交易行為。本報告期內基金管理人管理的所有投資組合參與的
交易所公開競價，未出現(xiàn)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的 5%的情
況。
4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明
4.4.1 報告期內基金投資策略和運作分析
2024年的市場波動較大，宏觀環(huán)境與股市風格較為復雜。2024年年初流動性危機，中小盤踩
踏式下跌，春節(jié)前后觸底反彈，此后經(jīng)濟通縮壓力加大疊加缺乏政策托底預期，市場又重新進入陰
跌，直至 9月下旬政治局會議經(jīng)濟政策發(fā)生重大轉向，股市急速上行。全年來看，指數(shù)方面，上證
綜指、滬深 300、創(chuàng)業(yè)板指等主要指數(shù)漲幅分別為 12.67%、14.68%、13.23%。行業(yè)方面，銀行、非
銀金融、通信、家電、電子等 5個行業(yè)漲幅居前；醫(yī)藥、農林牧漁、美容護理、食品飲料、輕工制
造等 5個行業(yè)跌幅居前。
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從本基金實際操作情況看：本基金以景氣變化為主導，尋找景氣上行且股價隱含預期較低的方
向，自下而上精選景氣向上行業(yè)的龍頭公司。2024年年初對流動性踩踏極致程度預估不足，組合
里中小成長股權重較高經(jīng)歷了較大回撤；隨后對組合結構進行了調整，從控回撤角度加大絕對受益
類資產(chǎn)的權重，更加關注空間性價比以及股價預期提前兌現(xiàn)的可能，在此策略上對組合進行動態(tài)優(yōu)
化。接下來的三個季度組合的回撤控制與進攻性表現(xiàn)較好。 總體看來，2024年的宏觀環(huán)境與股市
風格變化較快，嚴格把握安全邊際，積極自下而上結合事件驅動挖掘股價隱含預期較低潛在回報空
間較大的品種，依然能夠穿越波動。
4.4.2 報告期內基金的業(yè)績表現(xiàn)
截至報告期末前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A基金份額凈值為 0.6283元，本報告期內，該類基金份
額凈值增長率為 9.44%，同期業(yè)績比較基準收益率為 11.32%；截至報告期末前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合
C基金份額凈值為 0.6199元，本報告期內，該類基金份額凈值增長率為 9.02%，同期業(yè)績比較基準
收益率為 11.32%。
4.5 管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望
展望 2025年，基本面上 2025年的宏觀內外部環(huán)境壓力依然大，但政策托底預期已經(jīng)形成，股
票市場流動性也恢復正常，大盤指數(shù)有安全支撐，結構性機會較多，積極尋找有積極變化或景氣上
行且股價隱含預期不高的方向：
1） 順周期：宏觀基本面底部企穩(wěn)，但改善幅度較弱，經(jīng)濟起來仍需要時間。股價隱含的預期
看，順周期不少子板 塊股價已調整到 2024年 9月下旬政治局會議前，預期也已經(jīng)較低，找超跌品
種左側增配。
2） 新能源：從股價隱含的預期看，儲能和鋰電一二季度有投資機會。海外大儲超跌，鋰電景
氣度有望在 3月開啟上行，疊加 2025年一季報業(yè)績 展望亮眼，可考慮逐步增配。
3） 科技成長：國內大模型能力快速提升，迎來新一輪資本開支加碼。芯片、服務器、數(shù)據(jù)中
心、AI電源、液冷等產(chǎn)業(yè)鏈能跟蹤到訂單快速提升。疊加新技術不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)鏈核心個股有望
迎來業(yè)績與估值雙升，機器人、低空經(jīng)濟、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)后續(xù)亦有較多催化。
4） 出口鏈：因特朗普關稅預期出口鏈整體壓制較大，當前隱含的預期已經(jīng)不高，同時優(yōu)質出
海企業(yè)自身也在不斷調整供應鏈應對關稅沖擊，在關稅加碼逐步落地后，出口板塊有望引來系統(tǒng)性
布局機會。
5） 紅利：需要兼顧股息率和籌碼擁擠度再平衡，有階段性防御價值，重點關注一帶一路訂單
發(fā)力的建筑板塊。
6） 航空：過去幾年供給端持續(xù)收縮，有望在 2025年迎來年度級別的供需反轉。
我們認為，當前中國經(jīng)濟處于重要的經(jīng)濟復蘇期和結構轉型期，人口結構和經(jīng)濟要素稟賦也在
發(fā)生重大變化，積極發(fā)展新質生產(chǎn)力、推動高質量發(fā)展是經(jīng)濟下一階段的主要目標。一些傳統(tǒng)行業(yè)
進入存量競爭階段，也有不斷涌現(xiàn)的技術革命和新興產(chǎn)業(yè)為中國企業(yè)提供發(fā)展機遇。我們將跟蹤產(chǎn)
業(yè)趨勢變化，積極發(fā)掘具備核心競爭力的優(yōu)秀公司，在合適的估值水平布局，爭取較高的潛在回
報，力爭為投資人創(chuàng)造更好的投資體驗。
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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4.6 管理人內部有關本基金的監(jiān)察稽核工作情況
基金管理人嚴格遵守相關法律法規(guī)，堅持一切從保護基金份額持有人利益出發(fā)，依照公司內部
控制的整體要求，繼續(xù)致力于內控機制的完善，加強內部風險的控制與防范，確?；疬\作符合法
律法規(guī)和基金合同的要求。公司監(jiān)察稽核部通過合規(guī)審核、實時監(jiān)控及專項檢查等方法，對基金運
作和公司管理進行獨立的監(jiān)察稽核，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，提出整改建議，并督促跟蹤業(yè)務部門進行
整改。
本報告期內，本基金管理人對公司內控制度與業(yè)務流程進行了檢視與修訂，進一步完善了公司
的內控體系；對公司投研交易、市場銷售、后臺運營等業(yè)務開展了定期或專項稽核，檢查業(yè)務開展
的合規(guī)性和制度執(zhí)行的有效性；通過事前防范、事中控制和事后監(jiān)督，加強對日常投資運作的監(jiān)
控，督促投研交易業(yè)務的合規(guī)開展；積極組織法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓，不斷提高從業(yè)人員的合規(guī)
素質和職業(yè)道德修養(yǎng)；全面參與新產(chǎn)品設計、新業(yè)務拓展工作；嚴格審查基金宣傳推介材料，及時
檢查基金銷售業(yè)務的合法合規(guī)情況；保證各項信息披露的真實性、準確性和完整性；監(jiān)督客戶服務
工作，保障投資者合法權益。
報告期內，本基金管理人所管理的基金整體運作合法合規(guī)。本基金管理人將繼續(xù)以風險控制為
核心，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，提高監(jiān)察稽核工作的科學性和有效性，切實保障基金
的安全、合規(guī)運作。
4.7 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明
根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定和基金合同約定，本基金管理人嚴格按照企業(yè)會計準則、中國證監(jiān)會
相關規(guī)定和基金合同關于估值的約定，對基金所持有的投資品種進行估值。本基金托管人根據(jù)法律
法規(guī)要求履行估值及凈值計算的復核責任。
本基金管理人的基金估值由基金會計負責，基金會計以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立
核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立?；饡?
核算獨立于公司會計核算?；饡嫼怂悴捎脤Ｓ玫呢攧蘸怂丬浖到y(tǒng)進行基金核算及帳務處理；
每日按時接收成交數(shù)據(jù)及權益數(shù)據(jù)，進行基金估值。基金會計核算采用基金管理人與托管人雙人同
步獨立核算、相互核對的方式，每日就基金的會計核算、基金估值等與托管人進行核對；每日估值
結果必須與托管人核對一致后才能對外公告。基金會計除設有專職基金會計核算崗外，還設有基金
會計復核崗位，負責基金會計核算的日常事后復核工作，確?；饍糁岛怂銦o誤。配備的基金會計
具備基金從業(yè)資格，在基金核算與估值方面掌握了較為豐富的知識和經(jīng)驗,熟悉及了解基金估值法
規(guī)、政策和方法。
會計師事務所在估值調整導致基金資產(chǎn)凈值的變化在 0.25%以上時對所采用的相關估值模型、
假設及參數(shù)的適當性發(fā)表審核意見并出具報告。定價服務機構按照商業(yè)合同約定提供定價服務，本
基金管理人已與中債金融估值中心有限公司、中證指數(shù)有限公司簽署服務協(xié)議，由其按約定提供固
定收益品種（估值處理標準另有規(guī)定的除外）的估值數(shù)據(jù)。本基金管理人為了確保估值工作的合規(guī)
開展，建立了負責估值工作決策的估值小組，由運營分管高管、投研分管高管、基金運營部負責
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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人、研究發(fā)展部負責人、信用研究部負責人、監(jiān)察稽核部負責人、風險管理部負責人及其他指定人
員組成，分別具有投資研究、風險管理、估值核算等方面的專業(yè)經(jīng)驗?；鸾?jīng)理對基金的估值原則
和估值程序可以提出建議，但不參與最終決策和日常估值工作。
本報告期內，參與估值流程各方不存在任何重大利益沖突。
4.8 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明
無。
4.9 報告期內管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預警情形的說明
無。
§5 托管人報告
5.1 報告期內本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明
本報告期內，中國民生銀行股份有限公司在本基金的托管過程中，嚴格遵守《證券投資基金
法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、托管協(xié)議的約定，依法安全保管了基金財產(chǎn)，不存在損害
基金份額持有人利益的行為，盡職盡責地履行了基金托管人應盡的義務。
5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期內，按照相關法律法規(guī)規(guī)定和基金合同、托管協(xié)議的有關約定，本托管人對本基金的
投資運作方面進行了監(jiān)督，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額申購贖回價格的計算、基金費用開支及
利潤分配等方面進行了認真的復核，未發(fā)現(xiàn)基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為，在各重
要方面的運作嚴格按照基金合同的約定進行。
5.3 托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發(fā)表意見
本托管人復核審查的本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)、財務會計報告、投資組合報告內容真
實、準確和完整。
§6 審計報告
6.1 審計報告基本信息
財務報表是否經(jīng)過審計 是
審計意見類型 標準無保留意見
審計報告編號 致同審字（2025）第 441A003968號
6.2 審計報告的基本內容
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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審計報告標題 審計報告
審計報告收件人 新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金全體基金份額持有
人
審計意見 我們審計了新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金（以下
簡稱“前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合基金”）的財務報表，包括 2024
年 12月 31日的資產(chǎn)負債表，2024年度的利潤表、凈資產(chǎn)（基
金凈值）變動表以及相關財務報表附注。
我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業(yè)會計準則
和在財務報表附注中所列示的中國證券監(jiān)督管理委員會（以下
簡稱“中國證監(jiān)會”）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱
“中國基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操
作編制，公允反映了前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合基金 2024年 12月
31日的財務狀況以及 2024年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動情
況。
形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定執(zhí)行了審計工作。審
計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡
述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業(yè)道德
守則，我們獨立于前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合基金，并履行了職業(yè)
道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據(jù)是充
分、適當?shù)?，為發(fā)表審計意見提供了基礎。
強調事項 -
其他事項 -
其他信息 前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合基金管理人新疆前海聯(lián)合基金管理有限
公司（以下簡稱“基金管理人”）的管理層對其他信息負責。其
他信息包括前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合基金 2024年年度報告中涵蓋
的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。
我們對財務報表發(fā)表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對
其他信息發(fā)表任何形式的鑒證結論。
結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在
此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中
了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。
基于我們已執(zhí)行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯
報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報
告。
管理層和治理層對財務報表的
責任
基金管理人管理層負責按照企業(yè)會計準則和中國證監(jiān)會、中國
基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務操作編制財
務報表，使其實現(xiàn)公允反映，并設計、執(zhí)行和維護必要的內部
控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。
在編制財務報表時，基金管理人管理層負責評估前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)
趨勢混合基金的持續(xù)經(jīng)營能力，披露與持續(xù)經(jīng)營相關的事項
（如適用），并運用持續(xù)經(jīng)營假設，除非基金管理人管理層計劃
清算前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合基金、終止運營或別無其他現(xiàn)實的
選擇。
基金管理人治理層負責監(jiān)督前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合基金的財務
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 21頁，共 66頁
報告過程。
注冊會計師對財務報表審計的
責任
我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致
的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。
合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執(zhí)行的
審計在某一重大錯報存在時總能發(fā)現(xiàn)。錯報可能由于舞弊或錯
誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表
使用者依據(jù)財務報表作出的經(jīng)濟決策，則通常認為錯報是重大
的。
在按照審計準則執(zhí)行審計工作的過程中，我們運用職業(yè)判斷，
并保持職業(yè)懷疑。同時，我們也執(zhí)行以下工作：
（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風
險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當
的審計證據(jù)，作為發(fā)表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串
通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能
發(fā)現(xiàn)由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發(fā)現(xiàn)由于錯誤導
致的重大錯報的風險。
（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當?shù)膶徲嫵绦颍?
目的并非對內部控制的有效性發(fā)表意見。
（3）評價基金管理人管理層選用會計政策的恰當性和作出會計
估計及相關披露的合理性。
（4）對基金管理人管理層使用持續(xù)經(jīng)營假設的恰當性得出結
論。同時，根據(jù)所獲取的審計證據(jù)，就可能導致對前海聯(lián)合產(chǎn)
業(yè)趨勢混合基金的持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的事項或情況是
否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重
大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者
注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發(fā)表
非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信
息。然而，未來的事項或情況可能導致前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合
基金不能持續(xù)經(jīng)營。
（5）評價財務報表的總體列報、結構和內容，并評價財務報表
是否公允反映相關交易和事項。
我們與基金管理人治理層就基金的審計范圍、時間安排和重大
審計發(fā)現(xiàn)等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值
得關注的內部控制缺陷。
會計師事務所的名稱 致同會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊會計師的姓名 桑濤 譚瑛紅
會計師事務所的地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街 22號賽特廣場 5層
審計報告日期 2025-03-26
§7 年度財務報表
7.1 資產(chǎn)負債表
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 22頁，共 66頁
會計主體：新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金
報告截止日：2024年 12月 31日
單位：人民幣元
資 產(chǎn) 附注號
本期末 2024年 12月
31日
上年度末 2023年 12
月 31日
資 產(chǎn)：
貨幣資金 7.4.7.1 2,550,345.56 8,228,946.81
結算備付金 736,327.66 1,764,707.17
存出保證金 54,227.48 68,048.59
交易性金融資產(chǎn) 7.4.7.2 61,076,200.18 61,650,062.52
其中：股票投資 59,557,249.22 61,650,062.52
基金投資 - -
債券投資 1,518,950.96 -
資產(chǎn)支持證券
投資
- -
貴金屬投資 - -
其他投資 - -
衍生金融資產(chǎn) 7.4.7.3 - -
買入返售金融資產(chǎn) 7.4.7.4 - -
應收清算款 - -
應收股利 - -
應收申購款 30,100.00 1,038.50
遞延所得稅資產(chǎn) - -
其他資產(chǎn) 7.4.7.5 - -
資產(chǎn)總計 64,447,200.88 71,712,803.59
負債和凈資產(chǎn) 附注號
本期末 2024年 12月
31日
上年度末 2023年 12
月 31日
負 債：
短期借款 - -
交易性金融負債 - -
衍生金融負債 7.4.7.3 - -
賣出回購金融資產(chǎn)款 - -
應付清算款 86,794.17 2,505,736.31
應付贖回款 267,462.52 17,270.65
應付管理人報酬 65,673.45 84,511.29
應付托管費 10,945.58 14,085.23
應付銷售服務費 8,519.02 9,418.14
應付投資顧問費 - -
應交稅費 - -
應付利潤 - -
遞延所得稅負債 - -
其他負債 7.4.7.6 206,961.42 264,744.67
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負債合計 646,356.16 2,895,766.29
凈資產(chǎn)：
實收基金 7.4.7.7 102,073,612.48 120,345,513.19
未分配利潤 7.4.7.8 -38,272,767.76 -51,528,475.89
凈資產(chǎn)合計 63,800,844.72 68,817,037.30
負債和凈資產(chǎn)總計 64,447,200.88 71,712,803.59
注：報告截止日 2024年 12月 31日，基金份額總額 102,073,612.48份。其中前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混
合 A基金份額凈值 0.6283元，基金份額總額 62,216,047.52份；前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C基金份額
凈值 0.6199元，基金份額總額 39,857,564.96份。
7.2 利潤表
會計主體：新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金
本報告期：2024年 01月 01日至 2024年 12月 31日
單位：人民幣元
項 目 附注號
本期 2024年 01月 01
日至 2024年 12月 31
日
上年度可比期間 2023
年 01月 01日至 2023
年 12月 31日
一、營業(yè)總收入 5,739,268.67 -10,981,100.25
1.利息收入 70,348.45 38,138.37
其中：存款利息收入 7.4.7.9 33,019.17 38,138.37
債券利息收入 - -
資產(chǎn)支持證券
利息收入
- -
買入返售金融
資產(chǎn)收入
37,329.28 -
其他利息收入 - -
2.投資收益（損失以
“-”填列）
-927,283.89 -1,939,670.19
其中：股票投資收益 7.4.7.10 -2,201,009.23 -2,872,174.28
基金投資收益 - -
債券投資收益 7.4.7.11 5,770.39 4,198.80
資產(chǎn)支持證券
投資收益
7.4.7.12 - -
貴金屬投資收
益
7.4.7.13 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 1,267,954.95 928,305.29
其他投資收益 - -
3.公允價值變動收益
（損失以“-”號填
列）
7.4.7.16 6,594,616.39 -9,080,518.02
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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4.匯兌收益（損失以
“-”號填列）
- -
5.其他收入（損失以
“-”號填列）
7.4.7.17 1,587.72 949.59
減：二、營業(yè)總支出 1,039,440.96 1,760,594.97
1．管理人報酬 7.4.10.2.1 708,388.61 1,289,351.09
2．托管費 7.4.10.2.2 118,064.75 214,891.85
3．銷售服務費 7.4.10.2.3 93,567.83 132,198.60
4．投資顧問費 - -
5．利息支出 - -
其中：賣出回購金融
資產(chǎn)支出
- -
6．信用減值損失 7.4.7.18 - -
7．稅金及附加 - -
8．其他費用 7.4.7.19 119,419.77 124,153.43
三、利潤總額（虧損
總額以“-”號填列）
4,699,827.71 -12,741,695.22
減：所得稅費用 - -
四、凈利潤（凈虧損
以“-”號填列）
4,699,827.71 -12,741,695.22
五、其他綜合收益的
稅后凈額
- -
六、綜合收益總額 4,699,827.71 -12,741,695.22
7.3 凈資產(chǎn)變動表
會計主體：新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金
本報告期：2024年 01月 01日至 2024年 12月 31日
單位：人民幣元
本期 2024年 01月 01日至 2024年 12月 31日
項 目
實收基金 未分配利潤 凈資產(chǎn)合計
一、上期期末凈資產(chǎn) 120,345,513.19 -51,528,475.89 68,817,037.30
二、本期期初凈資產(chǎn) 120,345,513.19 -51,528,475.89 68,817,037.30
三、本期增減變動額
（減少以“-”號填
列）
-18,271,900.71 13,255,708.13 -5,016,192.58
（一）、綜合收益總額 - 4,699,827.71 4,699,827.71
（二）、本期基金份額
交易產(chǎn)生的凈資產(chǎn)變
動數(shù)（凈資產(chǎn)減少以
“-”號填列）
-18,271,900.71 8,555,880.42 -9,716,020.29
其中：1.基金申購款 3,900,223.06 -1,681,296.40 2,218,926.66
2.基金贖回款 -22,172,123.77 10,237,176.82 -11,934,946.95
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（三）、本期向基金份
額持有人分配利潤產(chǎn)
生的凈資產(chǎn)變動（凈
資產(chǎn)減少以“-”號填
列）
- 0.00 -
四、本期期末凈資產(chǎn) 102,073,612.48 -38,272,767.76 63,800,844.72
上年度可比期間 2023年 01月 01日至 2023年 12月 31日
項 目
實收基金 未分配利潤 凈資產(chǎn)合計
一、上期期末凈資產(chǎn) 143,306,756.80 -47,200,391.00 96,106,365.80
二、本期期初凈資產(chǎn) 143,306,756.80 -47,200,391.00 96,106,365.80
三、本期增減變動額
（減少以“-”號填
列）
-22,961,243.61 -4,328,084.89 -27,289,328.50
（一）、綜合收益總額 - -12,741,695.22 -12,741,695.22
（二）、本期基金份額
交易產(chǎn)生的凈資產(chǎn)變
動數(shù)（凈資產(chǎn)減少以
“-”號填列）
-22,961,243.61 8,413,610.33 -14,547,633.28
其中：1.基金申購款 2,422,775.20 -969,996.29 1,452,778.91
2.基金贖回款 -25,384,018.81 9,383,606.62 -16,000,412.19
（三）、本期向基金份
額持有人分配利潤產(chǎn)
生的凈資產(chǎn)變動（凈
資產(chǎn)減少以“-”號填
列）
- 0.00 -
四、本期期末凈資產(chǎn) 120,345,513.19 -51,528,475.89 68,817,037.30
報表附注為財務報表的組成部分。
本報告 7.1至 7.4財務報表由下列負責人簽署:
鄒文慶 黨剛 陳艷
————————— ————————— —————————
基金管理人負責人 主管會計工作負責人 會計機構負責人
7.4 報表附注
7.4.1 基金基本情況
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員
會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[2021]161號《關于準予新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券
投資基金注冊的批復》進行募集，由新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司依照《中華人民共和國證券投
資基金法》和《新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金為契
約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設立募集不包括認購資金利息共募集人民幣 290,165,514.87
元，業(yè)經(jīng)致同會計師事務所（特殊普通合伙）致同驗字(2021)第 441C000562號驗資報告予以驗
證。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，《新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金基金合同》于 2021年 8
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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月 17日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為 290,268,269.00份基金份額，其中認購資金
利息折合 102,754.13份基金份額。本基金的基金管理人為新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司，基金
托管人為中國民生銀行股份有限公司。
本基金根據(jù)認（申）購費、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。收取認
購費、申購費并根據(jù)持有期限收取贖回費，不收取銷售服務費的基金份額，稱為 A類基金份額；收
取銷售服務費并根據(jù)持有期限收取贖回費，不收取認購費和申購費的基金份額，稱為 C類基金份
額。本基金 A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金 A類基金份
額和 C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行和上市的股票（包括主
板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、
債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、短期融資券、超級
短期融資券、中期票據(jù)、次級債券、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、政府支持
機構債券、政府支持債券、證券公司短期公司債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、債券
回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、同業(yè)存
單、資產(chǎn)支持證券、國債期貨、股指期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金股票投資占基金資產(chǎn)比例為 60%-95%
（其中港股通標的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的 50%）。每個交易日日終在扣除國債期貨合約
和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。本基金的業(yè)績比
較基準為：中證 800 指數(shù)收益率×60%＋中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×10%＋中債綜合
全價指數(shù)收益率×30%。
本財務報表由本基金的基金管理人新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司于審計報告日批準報出。
7.4.2 會計報表的編制基礎
本基金的財務報表按照財政部于 2006年 2月 15日及以后期間頒布的《企業(yè)會計準則－基本準
則》、各項具體會計準則、《資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關會計處理規(guī)定》及相關規(guī)定（以下合稱“企業(yè)會計準
則”）、中國證監(jiān)會頒布的《證券投資基金信息披露 XBRL模板第 3號（年度報告和中期報告）》、中
國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)頒布的《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、
《基金合同》和在財務報表附注 7.4.4所列示的中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關規(guī)定及允
許的基金行業(yè)實務操作編制。
本財務報表以持續(xù)經(jīng)營為基礎編制。
7.4.3 遵循企業(yè)會計準則及其他有關規(guī)定的聲明
本財務報表符合企業(yè)會計準則的要求，真實、完整地反映了本基金本報告期末的財務狀況以及
本報告期間的經(jīng)營成果和凈資產(chǎn)變動情況等有關信息。
7.4.4 重要會計政策和會計估計
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7.4.4.1 會計年度
本基金會計年度為公歷 1月 1日起至 12月 31日止。
7.4.4.2 記賬本位幣
本基金的記賬本位幣為人民幣。
7.4.4.3 金融資產(chǎn)和金融負債的分類
金融工具，是指形成一方的金融資產(chǎn)并形成其他方的金融負債或權益工具的合同。當本基金成
為金融工具合同的一方時，確認相關的金融資產(chǎn)、金融負債或權益工具。
(1)金融資產(chǎn)
金融資產(chǎn)于初始確認時分類為：以攤余成本計量的金融資產(chǎn)、以公允價值計量且其變動計入其
他綜合收益的金融資產(chǎn)及以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)。金融資產(chǎn)的分類取決
于本基金管理金融資產(chǎn)的業(yè)務模式和金融資產(chǎn)的合同現(xiàn)金流量特征。本基金現(xiàn)無金融資產(chǎn)分類為以
公允價值計量且其變動計入其他綜合收益的金融資產(chǎn)。
債務工具
本基金持有的債務工具是指從發(fā)行方角度分析符合金融負債定義的工具，分別采用以下兩種方
式進行計量：
以攤余成本計量：
本基金管理以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的業(yè)務模式為以收取合同現(xiàn)金流量為目標，且以攤余成
本計量的金融資產(chǎn)的合同現(xiàn)金流量特征與基本借貸安排相一致，即在特定日期產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，僅
為對本金和以未償付本金金額為基礎的利息的支付。本基金持有的以攤余成本計量的金融資產(chǎn)主要
為銀行存款、買入返售金融資產(chǎn)和其他各類應收款項等。
以公允價值計量且其變動計入當期損益：
本基金將持有的未劃分為以攤余成本計量的債務工具，以公允價值計量且其變動計入當期損
益。本基金持有的以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)主要為債券投資和資產(chǎn)支持證
券投資，在資產(chǎn)負債表中以交易性金融資產(chǎn)列示。
權益工具
權益工具是指從發(fā)行方角度分析符合權益定義的工具。本基金將對其沒有控制、共同控制和重
大影響的權益工具(主要為股票投資)按照公允價值計量且其變動計入當期損益，在資產(chǎn)負債表中列
示為交易性金融資產(chǎn)。
(2)金融負債
金融負債于初始確認時分類為以攤余成本計量的金融負債和以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債。本基金目前暫無金融負債分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負
債。本基金持有的以攤余成本計量的金融負債包括賣出回購金融資產(chǎn)款和其他各類應付款項等。
(3)衍生金融工具
本基金將持有的衍生金融工具以公允價值計量且其變動計入當期損益，在資產(chǎn)負債表中列示為
衍生金融資產(chǎn)/負債。
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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7.4.4.4 金融資產(chǎn)和金融負債的初始確認、后續(xù)計量和終止確認
金融資產(chǎn)或金融負債在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損
益的金融資產(chǎn)和金融負債，相關交易費用計入當期損益；對于支付的價款中包含的債券或資產(chǎn)支持
證券起息日或上次除息日至購買日止的利息，確認為應計利息，包含在交易性金融資產(chǎn)的賬面價值
中。對于其他類別的金融資產(chǎn)和金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。
對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)，按照公允價值進行后續(xù)計量；對于應
收款項和其他金融負債采用實際利率法，以攤余成本進行后續(xù)計量。
本基金對于以攤余成本計量的金融資產(chǎn)，以預期信用損失為基礎確認損失準備。
本基金考慮有關過去事項、當前狀況以及對未來經(jīng)濟狀況的預測等合理且有依據(jù)的信息，以發(fā)
生違約的風險為權重，計算合同應收的現(xiàn)金流量與預期能收到的現(xiàn)金流量之間差額的現(xiàn)值的概率加
權金額，確認預期信用損失。
于每個資產(chǎn)負債表日，本基金對于處于不同階段的金融工具的預期信用損失分別進行計量。金
融工具自初始確認后信用風險未顯著增加的，處于第一階段，本基金按照未來 12個月內的預期信
用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后信用風險已顯著增加但尚未發(fā)生信用減值的，處于第
二階段，本基金按照該工具整個存續(xù)期的預期信用損失計量損失準備；金融工具自初始確認后已經(jīng)
發(fā)生信用減值的，處于第三階段，本基金按照該工具整個存續(xù)期的預期信用損失計量損失準備。
對于在資產(chǎn)負債表日具有較低信用風險的金融工具，本基金假設其信用風險自初始確認后并未
顯著增加，認定為處于第一階段的金融工具，按照未來 12個月內的預期信用損失計量損失準備。
本基金對于處于第一階段和第二階段的金融工具，按照其未扣除減值準備的賬面余額和實際利
率計算利息收入。對于處于第三階段的金融工具，按照其賬面余額減已計提減值準備后的攤余成本
和實際利率計算利息收入。
本基金將計提或轉回的損失準備計入當期損益。
金融資產(chǎn)滿足下列條件之一的，予以終止確認：(1)收取該金融資產(chǎn)現(xiàn)金流量的合同權利終
止；(2)該金融資產(chǎn)已轉移，且本基金將金融資產(chǎn)所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；
或者(3)該金融資產(chǎn)已轉移，雖然本基金既沒有轉移也沒有保留金融資產(chǎn)所有權上幾乎所有的風險
和報酬，但是放棄了對該金融資產(chǎn)控制。
金融資產(chǎn)終止確認時，其賬面價值與收到的對價的差額，計入當期損益。
當金融負債的現(xiàn)時義務全部或部分已經(jīng)解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。終
止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入當期損益。
7.4.4.5 金融資產(chǎn)和金融負債的估值原則
本基金持有的股票投資、債券投資、資產(chǎn)支持證券投資和衍生工具按如下原則確定公允價值并
進行估值：
(1)存在活躍市場的金融工具按其估值日的市場交易價格確定公允價值；估值日無交易且最近
交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，按最近交易日的市場交易價格確定公允價值。有
充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的市場交易價格不能真實反映公允價值的，應對市場交易價格進
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行調整，確定公允價值。與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果
該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
(2)當金融工具不存在活躍市場，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支
持的估值技術確定公允價值。采用估值技術時，優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)
或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
(3)如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響金融工具價格的重大事件，應對估值進行
調整并確定公允價值。
7.4.4.6 金融資產(chǎn)和金融負債的抵銷
本基金持有的資產(chǎn)和承擔的負債基本為金融資產(chǎn)和金融負債。當本基金 1)具有抵銷已確認金
額的法定權利且該種法定權利現(xiàn)在是可執(zhí)行的；且 2)交易雙方準備按凈額結算時，金融資產(chǎn)與金
融負債按抵銷后的凈額在資產(chǎn)負債表中列示。
7.4.4.7 實收基金
實收基金為對外發(fā)行基金份額所募集的總金額在扣除損益平準金分攤部分后的余額。由于申購
和贖回引起的實收基金變動分別于基金申購確認日及基金贖回確認日認列。上述申購和贖回分別包
括基金轉換所引起的轉入基金的實收基金增加和轉出基金的實收基金減少。
本基金發(fā)行的份額作為可回售工具具備以下特征：(1) 賦予基金份額持有人在基金清算時按比
例份額獲得該基金凈資產(chǎn)的權利，這里所指基金凈資產(chǎn)是扣除所有優(yōu)先于該基金份額對基金資產(chǎn)要
求權之后的剩余資產(chǎn)；這里所指按比例份額是清算時將基金的凈資產(chǎn)分拆為金額相等的單位，并且
將單位金額乘以基金份額持有人所持有的單位數(shù)量；(2) 該工具所屬的類別次于其他所有工具類
別，即本基金份額在歸屬于該類別前無須轉換為另一種工具，且在清算時對基金資產(chǎn)沒有優(yōu)先于其
他工具的要求權；(3) 該工具所屬的類別中(該類別次于其他所有工具類別)，所有工具具有相同的
特征(例如它們必須都具有可回售特征，并且用于計算回購或贖回價格的公式或其他方法都相同)；
(4) 除了發(fā)行方應當以現(xiàn)金或其他金融資產(chǎn)回購或贖回該基金份額的合同義務外，該工具不滿足金
融負債定義中的任何其他特征；(5) 該工具在存續(xù)期內的預計現(xiàn)金流量總額，應當實質上基于該基
金存續(xù)期內基金的損益、已確認凈資產(chǎn)的變動、已確認和未確認凈資產(chǎn)的公允價值變動(不包括本
基金的任何影響)。
可回售工具，是指根據(jù)合同約定，持有方有權將該工具回售給發(fā)行方以獲取現(xiàn)金或其他金融資
產(chǎn)的權利，或者在未來某一不確定事項發(fā)生或者持有方死亡或退休時，自動回售給發(fā)行方的金融工
具。
本基金沒有同時具備下列特征的其他金融工具或合同：(1) 現(xiàn)金流量總額實質上基于基金的損
益、已確認凈資產(chǎn)的變動、己確認和未確認凈資產(chǎn)的公允價值變動(不包括該基金或合同的任何影
響)；(2) 實質上限制或固定了上述工具持有方所獲得的剩余回報。
本基金將實收基金分類為權益工具，列報于凈資產(chǎn)。
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7.4.4.8 損益平準金
損益平準金包括已實現(xiàn)平準金和未實現(xiàn)平準金。已實現(xiàn)平準金指在申購或贖回基金份額時，申
購或贖回款項中包含的按累計未分配的已實現(xiàn)損益占凈資產(chǎn)比例計算的金額。未實現(xiàn)平準金指在申
購或贖回基金份額時，申購或贖回款項中包含的按累計未實現(xiàn)損益占凈資產(chǎn)比例計算的金額。損益
平準金于基金申購確認日或基金贖回確認日認列，并于期末全額轉入未分配利潤/(累計虧損)。
7.4.4.9 收入/（損失）的確認和計量
股票投資在持有期間應取得的現(xiàn)金股利扣除由上市公司代扣代繳的個人所得稅后的凈額確認為
投資收益。債券投資和資產(chǎn)支持證券投資在持有期間應取得的按票面利率(對于貼現(xiàn)債為按發(fā)行價
計算的利率)或合同利率計算的利息扣除在適用情況下由債券和資產(chǎn)支持證券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的
個人所得稅及由基金管理人繳納的增值稅后的凈額確認為投資收益。
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)在持有期間的公允價值變動扣除按票面利率
(對于貼現(xiàn)債為按發(fā)行價計算的利率)或合同利率計算的利息后的凈額確認為公允價值變動損益；于
處置時，其處置價格與初始確認金額之間的差額扣除相關交易費用及在適用情況下由基金管理人繳
納的增值稅后的凈額確認為投資收益，其中包括從公允價值變動損益結轉的公允價值累計變動額。
應收款項在持有期間確認的利息收入按實際利率法計算，實際利率法與直線法差異較小的則按
直線法計算。
7.4.4.10 費用的確認和計量
本基金的管理人報酬、托管費和銷售服務費在費用涵蓋期間按基金合同約定的費率和計算方法
逐日確認。
以攤余成本計量的金融負債在持有期間確認的利息支出按實際利率法計算，實際利率法與直線
法差異較小的則按直線法計算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權。本基金收益以現(xiàn)金形式分配，但基金份額持
有人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按分紅除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資。若
期末未分配利潤中的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，包括基金經(jīng)營活動產(chǎn)生的未實現(xiàn)損益以及基金份額交易產(chǎn)
生的未實現(xiàn)平準金等，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤中的已實現(xiàn)部分；若期末未分
配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤，即已實現(xiàn)部分相抵未
實現(xiàn)部分后的余額。
經(jīng)宣告的擬分配基金收益于分紅除權日從凈資產(chǎn)轉出。
7.4.4.12 其他重要的會計政策和會計估計
根據(jù)本基金的估值原則和中國證監(jiān)會允許的基金行業(yè)估值實務操作，本基金確定以下類別股票
投資、債券投資和資產(chǎn)支持證券投資的公允價值時采用的估值方法及其關鍵假設如下：
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(1)對于證券交易所上市的股票和債券，若出現(xiàn)重大事項停牌或交易不活躍(包括漲跌停時的交
易不活躍)等情況，本基金根據(jù)中國證監(jiān)會公告[2017]13號《中國證監(jiān)會關于證券投資基金估值業(yè)
務的指導意見》，根據(jù)具體情況采用《關于發(fā)布中基協(xié)(AMAC)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的通知》提供
的指數(shù)收益法、市盈率法、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法等估值技術進行估值。
(2)對于在鎖定期內的非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大
宗交易取得的帶限售期的股票等流通受限股票，根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會中基協(xié)發(fā)[2017]6號《關于發(fā)
布<證券投資基金投資流通受限股票估值指引(試行)>的通知》之附件《證券投資基金投資流通受限
股票估值指引(試行)》(以下簡稱"指引")，按估值日在證券交易所上市交易的同一股票的公允價值
扣除中證指數(shù)有限公司根據(jù)指引所獨立提供的該流通受限股票剩余限售期對應的流動性折扣后的價
值進行估值。
(3)對于在證券交易所上市或掛牌轉讓的固定收益品種(可轉換債券除外)及在銀行間同業(yè)市場
交易的固定收益品種，根據(jù)中國證監(jiān)會公告[2017]13號《中國證監(jiān)會關于證券投資基金估值業(yè)務
的指導意見》及中國基金業(yè)協(xié)會中基協(xié)字[2022]566號《關于發(fā)布<關于固定收益品種的估值處理
標準>的通知》之附件《關于固定收益品種的估值處理標準》采用估值技術確定公允價值。本基金
持有的證券交易所上市或掛牌轉讓的固定收益品種(可轉換債券除外)，按照中證指數(shù)有限公司所獨
立提供的估值結果確定公允價值。本基金持有的銀行間同業(yè)市場固定收益品種按照中債金融估值中
心有限公司所獨立提供的估值結果確定公允價值。
7.4.5 會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
7.4.5.1 會計政策變更的說明
本基金本報告期未發(fā)生會計政策變更。
7.4.5.2 會計估計變更的說明
本基金本報告期未發(fā)生會計估計變更。
7.4.5.3 差錯更正的說明
本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。
7.4.6 稅項
根據(jù)財政部、國家稅務總局財稅[2008]1號《關于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財稅
[2012]85號《關于實施上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅[2014]81
號《財政部國家稅務總局證監(jiān)會關于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點有關稅收政策的通知》、
財稅[2015]101號《關于上市公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關問題的通知》、財稅
[2016]36號《關于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點的通知》、財稅[2016]46號《關于進一步明確全
面推開營改增試點金融業(yè)有關政策的通知》、財稅[2016]70號《關于金融機構同業(yè)往來等增值稅政
策的補充通知》、財稅[2016]127號《財政部國家稅務總局證監(jiān)會關于深港股票市場交易互聯(lián)互通
機制試點有關稅收政策的通知》、財稅[2016]140號《關于明確金融房地產(chǎn)開發(fā)教育輔助服務等增
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值稅政策的通知》、財稅[2017]2號《關于資管產(chǎn)品增值稅政策有關問題的補充通知》、財稅
[2017]56號《關于資管產(chǎn)品增值稅有關問題的通知》、財稅[2017]90號《關于租入固定資產(chǎn)進項稅
額抵扣等增值稅政策的通知》及其他相關財稅法規(guī)和實務操作，主要稅項列示如下：
(1)資管產(chǎn)品運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人。資管產(chǎn)
品管理人運營資管產(chǎn)品過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，暫適用簡易計稅方法，按照 3%的征收率繳
納增值稅。
對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的轉讓收入免征增值稅，對國債、地方政府債
以及金融同業(yè)往來利息收入亦免征增值稅。資管產(chǎn)品管理人運營資管產(chǎn)品提供的貸款服務，以產(chǎn)生
的利息及利息性質的收入為銷售額。
(2)對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收
入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
(3)對基金取得的企業(yè)債券利息收入，應由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付利息時代扣代繳 20%
的個人所得稅。對基金從上市公司取得的股息紅利所得，持股期限在 1個月以內(含 1個月)的，其
股息紅利所得全額計入應納稅所得額；持股期限在 1個月以上至 1年(含 1年)的，暫減按 50%計入
應納稅所得額；持股期限超過 1年的，暫免征收個人所得稅。對基金持有的上市公司限售股，解禁
后取得的股息、紅利收入，按照上述規(guī)定計算納稅，持股時間自解禁日起計算；解禁前取得的股
息、紅利收入繼續(xù)暫減按 50%計入應納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用 20%的稅率計征個人所得稅。
對基金通過滬港通或深港通投資香港聯(lián)交所上市 H股取得的股息紅利，H股公司應向中國證券
登記結算有限責任公司(以下簡稱"中國結算")提出申請，由中國結算向 H股公司提供內地個人投資
者名冊，H股公司按照 20%的稅率代扣個人所得稅?；鹜ㄟ^滬港通或深港通投資香港聯(lián)交所上市
的非 H股取得的股息紅利，由中國結算按照 20%的稅率代扣個人所得稅。
(4)基金賣出股票按 0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。根據(jù)
財政部、國家稅務總局公告 2023年第 39號《關于減半征收證券交易印花稅的公告》，自 2023年 8
月 28日起，證券交易印花稅實施減半征收。基金通過滬港通或深港通買賣、繼承、贈與聯(lián)交所上
市股票，按照香港特別行政區(qū)現(xiàn)行稅法規(guī)定繳納印花稅。
(5)本基金的城市維護建設稅、教育費附加和地方教育附加等稅費按照實際繳納增值稅額的適
用比例計算繳納。
7.4.7 重要財務報表項目的說明
7.4.7.1 貨幣資金
單位：人民幣元
項目 本期末 2024年 12月 31日 上年度末 2023年 12月 31日
活期存款 2,550,345.56 8,228,946.81
等于：本金 2,550,072.68 8,228,188.48
加：應計利息 272.88 758.33
減：壞賬準備 - -
定期存款 - -
等于：本金 - -
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加：應計利息 - -
減：壞賬準備 - -
其中：存款期限 1個月以內 - -
存款期限 1-3個月 - -
存款期限 3個月以上 - -
其他存款 - -
等于：本金 - -
加：應計利息 - -
減：壞賬準備 - -
合計 2,550,345.56 8,228,946.81
7.4.7.2 交易性金融資產(chǎn)
單位：人民幣元
本期末 2024年 12月 31日
項目
成本 應計利息 公允價值 公允價值變動
股票 62,269,446.2
1
- 59,557,249.2
2
-
2,712,196.99
貴金屬投資-金交所黃金合約 - - - -
交易所市場 1,501,449.00 16,400.96 1,518,950.96 1,101.00
銀行間市場 - - - -債券
合計 1,501,449.00 16,400.96 1,518,950.96 1,101.00
資產(chǎn)支持證券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合計 63,770,895.2
1
16,400.96 61,076,200.1
8
-
2,711,095.99
上年度末 2023年 12月 31日
項目
成本 應計利息 公允價值 公允價值變動
股票 70,955,774.9
0
- 61,650,062.5
2
-
9,305,712.38
貴金屬投資-金交所黃金合約 - - - -
交易所市場 - - - -
銀行間市場 - - - -債券
合計 - - - -
資產(chǎn)支持證券 - - - -
基金 - - - -
其他 - - - -
合計 70,955,774.9
0
- 61,650,062.5
2
-
9,305,712.38
7.4.7.3 衍生金融資產(chǎn)/負債
7.4.7.3.1 衍生金融資產(chǎn)/負債期末余額
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無余額。
7.4.7.4 買入返售金融資產(chǎn)
7.4.7.4.1 各項買入返售金融資產(chǎn)期末余額
無余額。
7.4.7.4.2 期末買斷式逆回購交易中取得的債券
無余額。
7.4.7.5 其他資產(chǎn)
無余額。
7.4.7.6 其他負債
單位：人民幣元
項目 本期末 2024年 12月 31日 上年度末 2023年 12月 31日
應付券商交易單元保證金 - -
應付贖回費 - -
應付證券出借違約金 - -
應付交易費用 92,461.42 150,244.67
其中：交易所市場 92,461.42 150,244.67
銀行間市場 - -
應付利息 - -
預提費用 114,500.00 114,500.00
合計 206,961.42 264,744.67
7.4.7.7 實收基金
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A
金額單位：人民幣元
本期 2024年 01月 01日至 2024年 12月 31日
項目
基金份額（份） 賬面金額
上年度末 70,413,439.05 70,413,439.05
本期申購 390,943.92 390,943.92
本期贖回（以“-”號填列） -8,588,335.45 -8,588,335.45
本期末 62,216,047.52 62,216,047.52
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C
金額單位：人民幣元
本期 2024年 01月 01日至 2024年 12月 31日
項目
基金份額（份） 賬面金額
上年度末 49,932,074.14 49,932,074.14
本期申購 3,509,279.14 3,509,279.14
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本期贖回（以“-”號填列） -13,583,788.32 -13,583,788.32
本期末 39,857,564.96 39,857,564.96
注：申購含紅利再投、轉換入份（金）額；贖回含轉換出份（金）額。
7.4.7.8 未分配利潤
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A
單位：人民幣元
項目 已實現(xiàn)部分 未實現(xiàn)部分 未分配利潤合計
上年度末 -25,278,706.98 -4,711,252.00 -29,989,958.98
本期期初 -25,278,706.98 -4,711,252.00 -29,989,958.98
本期利潤 -902,404.75 3,855,512.27 2,953,107.52
本期基金份額交易產(chǎn)
生的變動數(shù)
3,568,985.79 344,607.94 3,913,593.73
其中：基金申購款 -168,042.61 13,915.62 -154,126.99
基金贖回款 3,737,028.40 330,692.32 4,067,720.72
本期已分配利潤 - - -
本期末 -22,612,125.94 -511,131.79 -23,123,257.73
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C
單位：人民幣元
項目 已實現(xiàn)部分 未實現(xiàn)部分 未分配利潤合計
上年度末 -18,213,141.12 -3,325,375.79 -21,538,516.91
本期期初 -18,213,141.12 -3,325,375.79 -21,538,516.91
本期利潤 -992,383.93 2,739,104.12 1,746,720.19
本期基金份額交易產(chǎn)
生的變動數(shù)
4,394,433.53 247,853.16 4,642,286.69
其中：基金申購款 -1,534,991.29 7,821.88 -1,527,169.41
基金贖回款 5,929,424.82 240,031.28 6,169,456.10
本期已分配利潤 - - -
本期末 -14,811,091.52 -338,418.51 -15,149,510.03
7.4.7.9 存款利息收入
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
活期存款利息收入 16,796.35 24,215.04
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
結算備付金利息收入 15,044.09 12,303.93
其他 1,178.73 1,619.40
合計 33,019.17 38,138.37
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第 36頁，共 66頁
7.4.7.10 股票投資收益——買賣股票差價收入
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
賣出股票成交總額 413,960,146.64 518,743,030.46
減：賣出股票成本總額 415,348,589.25 520,307,561.50
減：交易費用 812,566.62 1,307,643.24
買賣股票差價收入 -2,201,009.23 -2,872,174.28
7.4.7.11 債券投資收益
7.4.7.11.1 債券投資收益項目構成
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
債券投資收益——利息收入 6,060.39 4,758.80
債券投資收益——買賣債券
（債轉股及債券到期兌付）差
價收入
-290.00 -560.00
債券投資收益——贖回差價收
入
- -
債券投資收益——申購差價收
入
- -
合計 5,770.39 4,198.80
7.4.7.11.2 債券投資收益——買賣債券差價收入
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
賣出債券（債轉股及債券到期
兌付）成交總額
1,020,500.00 818,880.00
減：賣出債券（債轉股及債券
到期兌付）成本總額
1,000,290.00 800,560.00
減：應計利息總額 20,500.00 18,880.00
減：交易費用 - -
買賣債券差價收入 -290.00 -560.00
7.4.7.11.3 債券投資收益——贖回差價收入
無。
7.4.7.11.4 債券投資收益——申購差價收入
無。
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 37頁，共 66頁
7.4.7.12 資產(chǎn)支持證券投資收益
7.4.7.12.1 資產(chǎn)支持證券投資收益項目構成
無。
7.4.7.12.2 資產(chǎn)支持證券投資收益——買賣資產(chǎn)支持證券差價收入
無。
7.4.7.12.3 資產(chǎn)支持證券投資收益——贖回差價收入
無。
7.4.7.12.4 資產(chǎn)支持證券投資收益——申購差價收入
無。
7.4.7.13 貴金屬投資收益
7.4.7.13.1 貴金屬投資收益項目構成
無。
7.4.7.13.2 貴金屬投資收益——買賣貴金屬差價收入
無。
7.4.7.13.3 貴金屬投資收益——贖回差價收入
無。
7.4.7.13.4 貴金屬投資收益——申購差價收入
無。
7.4.7.14 衍生工具收益
7.4.7.14.1 衍生工具收益——買賣權證差價收入
無。
7.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投資收益
無。
7.4.7.15 股利收益
單位：人民幣元
項目 本期 2024年 01月 01日至 上年度可比期間 2023年 01月
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 38頁，共 66頁
2024年 12月 31日 01日至 2023年 12月 31日
股票投資產(chǎn)生的股利收益 1,267,954.95 928,305.29
其中：證券出借權益補償收入 - -
基金投資產(chǎn)生的股利收益 - -
合計 1,267,954.95 928,305.29
7.4.7.16 公允價值變動收益
單位：人民幣元
項目名稱
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
1.交易性金融資產(chǎn) 6,594,616.39 -9,080,518.02
——股票投資 6,593,515.39 -9,080,518.02
——債券投資 1,101.00 -
——資產(chǎn)支持證券投資 - -
——基金投資 - -
——貴金屬投資 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——權證投資 - -
3.其他 - -
減：應稅金融商品公允價值變
動產(chǎn)生的預估增值稅
- -
合計 6,594,616.39 -9,080,518.02
7.4.7.17 其他收入
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
基金贖回費收入 1,587.72 949.59
合計 1,587.72 949.59
7.4.7.18 信用減值損失
無。
7.4.7.19 其他費用
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
審計費用 20,000.00 20,000.00
信息披露費 80,000.00 80,000.00
證券出借違約金 - -
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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賬戶維護費 18,000.00 22,500.00
其他費用 1,419.77 1,653.43
合計 119,419.77 124,153.43
7.4.8 或有事項、資產(chǎn)負債表日后事項的說明
7.4.8.1 或有事項
截至資產(chǎn)負債表日，本基金并無須作披露的或有事項。
7.4.8.2 資產(chǎn)負債表日后事項
截至本財務報告批準報出日，本基金并無須作披露的資產(chǎn)負債表日后事項。
7.4.9 關聯(lián)方關系
關聯(lián)方名稱 與本基金的關系
新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司 基金管理人、登記機構、基金銷售機構
中國民生銀行股份有限公司 基金托管人、基金銷售機構
深圳粵商物流有限公司 基金管理人的股東
深圳市深粵控股股份有限公司 基金管理人的股東
凱信恒有限公司 基金管理人的股東
深圳市鉅盛華股份有限公司 基金管理人的股東
注：下述關聯(lián)交易均在正常業(yè)務范圍內按一般商業(yè)條款訂立。
7.4.10 本報告期及上年度可比期間的關聯(lián)方交易
7.4.10.1 通過關聯(lián)方交易單元進行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
無。
7.4.10.1.2 權證交易
無。
7.4.10.1.3 債券交易
無。
7.4.10.1.4 債券回購交易
無。
7.4.10.1.5 應支付關聯(lián)方的傭金
無。
7.4.10.2 關聯(lián)方報酬
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第 40頁，共 66頁
7.4.10.2.1 基金管理費
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
當期發(fā)生的基金應支付的管理
費
708,388.61 1,289,351.09
其中：應支付銷售機構的客戶
維護費
350,812.93 639,238.64
應支付基金管理人的凈
管理費
357,575.68 650,112.45
注：1、支付基金管理人新疆前海聯(lián)合的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值 1.20%的年費率計提，逐
日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：
日管理人報酬＝前一日基金資產(chǎn)凈值 X 1.20% / 當年天數(shù)。
2、根據(jù)本基金管理人于 2023 年 12 月 22 日發(fā)布的《新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于調低旗
下部分基金費率并修訂基金合同等法律文件的公告》，自 2023 年 12 月 29 日起，本基金的管理費
率由 1.50%調低為 1.20%，并對基金合同等法律文件有關條款進行修訂。
7.4.10.2.2 基金托管費
單位：人民幣元
項目
本期 2024年 01月 01日至
2024年 12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月
01日至 2023年 12月 31日
當期發(fā)生的基金應支付的托管
費
118,064.75 214,891.85
注：1、支付基金托管人中國民生銀行的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值 0.20%的年費率計提，逐日累
計至每月月底，按月支付。其計算公式為：
日托管費＝前一日基金資產(chǎn)凈值 X0.20%/當年天數(shù)。
2、根據(jù)本基金管理人于 2023 年 12 月 22 日發(fā)布的《新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于調低旗
下部分基金費率并修訂基金合同等法律文件的公告》，自 2023 年 12 月 29 日起，本基金的托管費
率由 0.25%調低為 0.20%，并對基金合同等法律文件有關條款進行修訂。
7.4.10.2.3 銷售服務費
單位：人民幣元
本期 2024年 01月 01日至 2024年 12月 31日
當期發(fā)生的基金應支付的銷售服務費獲得銷售服務費的各
關聯(lián)方名稱
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混
合 A
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混
合 C
合計
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司
- 24.81 24.81
中國民生銀行股份有
限公司
- 73,070.79 73,070.79
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
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合計 - 73,095.60 73,095.60
上年度可比期間 2023年 01月 01日至 2023年 12月 31日
當期發(fā)生的基金應支付的銷售服務費獲得銷售服務費的各
關聯(lián)方名稱
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混
合 A
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混
合 C
合計
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司
- 35.28 35.28
中國民生銀行股份有
限公司
- 105,635.05 105,635.05
合計 - 105,670.33 105,670.33
注：支付基金銷售機構的銷售服務費按前一日 C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值 0.40%的年費率計提，
逐日累計至每月月底，按月支付給新疆前海聯(lián)合，再由新疆前海聯(lián)合計算并支付給各基金銷售機構。
A類基金份額不收取銷售服務費。銷售服務費的計算公式為：
日銷售服務費＝前一日 C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值 X0.40%/當年天數(shù)。
7.4.10.3 與關聯(lián)方進行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易
無。
7.4.10.4 報告期內轉融通證券出借業(yè)務發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的說明
7.4.10.4.1 與關聯(lián)方通過約定申報方式進行的適用固定期限費率的證券出借業(yè)務的情況
無。
7.4.10.4.2 與關聯(lián)方通過約定申報方式進行的適用市場化期限費率的證券出借業(yè)務的情況
無。
7.4.10.5 各關聯(lián)方投資本基金的情況
7.4.10.5.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
無。
7.4.10.5.2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯(lián)方投資本基金的情況
無。
7.4.10.6 由關聯(lián)方保管的銀行存款余額及當期產(chǎn)生的利息收入
單位：人民幣元
本期 2024年 01月 01日至 2024年
12月 31日
上年度可比期間 2023年 01月 01日
至 2023年 12月 31日
關聯(lián)方名稱
期末余額 當期利息收入 期末余額 當期利息收入
中國民生銀行股
份有限公司
2,550,345.56 16,796.35 8,228,946.81 24,215.04
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注：本基金的銀行存款由基金托管人中國民生銀行股份有限公司保管，按銀行同業(yè)利率計息。
7.4.10.7 本基金在承銷期內參與關聯(lián)方承銷證券的情況
無。
7.4.10.8 其他關聯(lián)交易事項的說明
無。
7.4.11 利潤分配情況
無。
7.4.12 期末（2024年 12月 31日）本基金持有的流通受限證券
7.4.12.1 因認購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券
無。
7.4.12.2 期末持有的暫時停牌等流通受限股票
無。
7.4.12.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券
7.4.12.3.1 銀行間市場債券正回購
無。
7.4.12.3.2 交易所市場債券正回購
無。
7.4.12.4 期末參與轉融通證券出借業(yè)務的證券
無。
7.4.13 金融工具風險及管理
7.4.13.1 風險管理政策和組織架構
本基金為混合型證券投資基金，理論上其預期風險與預期收益水平高于貨幣市場基金和債券型
基金，低于股票型基金。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行和上
市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、
港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、
短期融資券、超級短期融資券、中期票據(jù)、次級債券、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交
換債券、政府支持機構債券、政府支持債券、證券公司短期公司債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投
資的債券）、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市
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場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、國債期貨、股指期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金的基金管理人建立了由董事會風險控制委員會、經(jīng)營層投資風險管理委員會、督察長、
監(jiān)察稽核部、風險管理部和相關業(yè)務部門構成的風險管理架構體系。在董事會下設立風險控制委員
會，負責審定重大風險管理戰(zhàn)略、風險政策和風險控制制度；在經(jīng)營層層面設立投資風險管理委員
會，討論和制定公司日常經(jīng)營過程中風險防范和控制措施，對公司風險管理和控制政策、程序的制
定、風險限額的設定等問題向總經(jīng)理提供咨詢意見和建議；在業(yè)務操作層面的風險控制職責主要由
監(jiān)察稽核部和風險管理部具體負責和督促協(xié)調，并與各部門合作完成公司及基金運作風險控制以及
進行投資風險分析與績效評估，督察長負責組織指導監(jiān)察稽核工作。
本基金的基金管理人對于金融工具的風險管理方法主要是通過定性分析和定量分析的方法去估
測各種風險產(chǎn)生的可能損失。從定性分析的角度出發(fā)，判斷風險損失的嚴重程度和出現(xiàn)同類風險損
失的頻度。而從定量分析的角度出發(fā)，根據(jù)本基金的投資目標，結合基金資產(chǎn)所運用金融工具特征
通過特定的風險量化指標、模型，日常的量化報告，確定風險損失的限度和相應置信程度，及時可
靠地對各種風險進行監(jiān)督、檢查和評估，并通過相應決策，將風險控制在可承受的范圍內。
7.4.13.2 信用風險
信用風險是指基金在交易過程中因交易對手未履行合約責任，或者基金所投資證券之發(fā)行人出
現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等情況，導致基金資產(chǎn)損失和收益變化的風險。
本基金的基金管理人在交易前對交易對手的資信狀況進行了充分的評估。本基金的活期銀行存
款存放在本基金的托管人中國民生銀行。對于定期銀行存款，本基金通過選擇具備適當信用水平的
銀行作為交易對手、平衡信用風險與投資收益率、綜合參考內外部信用評級信息評價及調整投資限
額，管理相關信用風險并定期評估減值損失。本基金在交易所進行的交易均以中國證券登記結算有
限責任公司為交易對手完成證券交收和款項清算，違約風險可能性很?。辉阢y行間同業(yè)市場進行交
易前均對交易對手進行信用評估并對證券交割方式進行限制以控制相應的信用風險。
本基金的基金管理人建立了信用風險管理流程，通過對投資品種信用等級評估來控制證券發(fā)行
人的信用風險，且通過分散化投資以分散信用風險。
本基金債券投資的信用評級情況按《中國人民銀行信用評級管理指導意見》設定的標準統(tǒng)計及
匯總。
7.4.13.2.1 按短期信用評級列示的債券投資
單位：人民幣元
短期信用評級 本期末 2024年 12月 31日 上年度末 2023年 12月 31日
A-1 - -
A-1以下 - -
未評級 1,518,950.96 -
合計 1,518,950.96 -
注：1、短期信用評級取自第三方評級機構的債項評級。
2、未評級債券為國債。
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7.4.13.2.2 按短期信用評級列示的資產(chǎn)支持證券投資
無。
7.4.13.2.3 按短期信用評級列示的同業(yè)存單投資
無。
7.4.13.2.4 按長期信用評級列示的債券投資
無。
7.4.13.2.5 按長期信用評級列示的資產(chǎn)支持證券投資
無。
7.4.13.2.6 按長期信用評級列示的同業(yè)存單投資
無。
7.4.13.3 流動性風險
流動性風險是指基金在履行與金融負債有關的義務時遇到資金短缺的風險。本基金的流動性風
險一方面來自于基金份額持有人可隨時要求贖回其持有的基金份額，另一方面來自于投資品種所處
的交易市場不活躍而帶來的變現(xiàn)困難或因投資集中而無法在市場出現(xiàn)劇烈波動的情況下以合理的價
格變現(xiàn)。
針對兌付贖回資金的流動性風險，本基金的基金管理人每日對本基金的申購贖回情況進行嚴密
監(jiān)控并預測流動性需求，保持基金投資組合中的可用現(xiàn)金頭寸與之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中設計了巨額贖回條款，約定在非常情況下贖回申請的處理方式，控制因開放申購贖回模
式帶來的流動性風險，有效保障基金持有人利益。
于 2024年 12月 31日，本基金所承擔的全部金融負債的合約約定到期日均為一個月以內且不
計息，可贖回基金份額凈值(所有者權益)無固定到期日且不計息，因此賬面余額即為未折現(xiàn)的合約
到期現(xiàn)金流量。
7.4.13.3.1 報告期內本基金組合資產(chǎn)的流動性風險分析
本基金的基金管理人在基金運作過程中嚴格按照《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法規(guī)的要求
對本基金組合資產(chǎn)的流動性風險進行管理，通過獨立的風險管理部門對本基金的組合持倉集中度指
標、流通受限制的投資品種比例以及組合在短時間內變現(xiàn)能力的綜合指標等流動性指標進行持續(xù)的
監(jiān)測和分析。
本基金投資于一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的 A+H 股合計計算）
市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%，且本基金與由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家
公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的 A+H 股合計計算）不得超過該證券的
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10%。本基金與由本基金的基金管理人管理的其他開放式基金共同持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票不得超過該上市公司可流通股票的 15%，本基金與由本基金的基金管理人管理的全部投資組合
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 30%(完全按照有關指數(shù)
構成比例進行證券投資的開放式基金及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合不受上述比例限制)。
本基金所持部分證券在證券交易所上市，其余亦可在銀行間同業(yè)市場交易，部分基金資產(chǎn)流通
暫時受限制不能自由轉讓的情況參見附注 7.4.12。此外，本基金可通過賣出回購金融資產(chǎn)方式借
入短期資金應對流動性需求，其上限一般不超過基金持有的債券投資的公允價值。本基金主動投資
于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%。于 2024年 12月 31日，本基金持有
的流動性受限資產(chǎn)的市值未超過基金資產(chǎn)凈值的 15%。
本基金的基金管理人每日對基金組合資產(chǎn)中 7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價值進行審慎評估
與測算，確保每日確認的凈贖回申請不得超過 7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價值。于 2024年 12
月 31日，本基金組合資產(chǎn)中 7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的賬面價值超過經(jīng)確認的當日凈贖回金額。
同時，本基金的基金管理人通過合理分散逆回購交易的到期日與交易對手的集中度；按照穿透
原則對交易對手的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調查與嚴格的準入管理，以及
對不同的交易對手實施交易額度管理并進行動態(tài)調整等措施嚴格管理本基金從事逆回購交易的流動
性風險和交易對手風險。此外，本基金的基金管理人建立了逆回購交易質押品管理制度：根據(jù)質押
品的資質確定質押率水平；持續(xù)監(jiān)測質押品的風險狀況與價值變動以確保質押品按公允價值計算足
額；并在與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易時，可接
受質押品的資質要求與基金合同約定的投資范圍保持一致。
7.4.13.4 市場風險
市場風險是指基金所持金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因所處市場各類價格因素的變動而
發(fā)生波動的風險，包括利率風險、外匯風險和其他價格風險。
7.4.13.4.1 利率風險
利率風險是指金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量受市場利率變動而發(fā)生波動的風險。利率敏
感性金融工具均面臨由于市場利率上升而導致公允價值下降的風險，其中浮動利率類金融工具還面
臨每個付息期間結束根據(jù)市場利率重新定價時對于未來現(xiàn)金流影響的風險。
本基金的基金管理人定期對本基金面臨的利率敏感性缺口進行監(jiān)控，并通過調整投資組合的久
期等方法對上述利率風險進行管理。
本基金持有及承擔的大部分金融資產(chǎn)和金融負債不計息，因此本基金的收入及經(jīng)營活動的現(xiàn)金
流量在很大程度上獨立于市場利率變化。本基金持有的利率敏感性資產(chǎn)主要為銀行存款、結算備付
金、存出保證金和債券投資等。
7.4.13.4.1.1 利率風險敞口
單位：人民幣元
本期末
2024年 12月
31日
1年以內 1-5年 5年以上 不計息 合計
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 46頁，共 66頁
資產(chǎn)
貨幣資金 2,550,345.56 - - - 2,550,345.56
結算備付金 736,327.66 - - - 736,327.66
存出保證金 54,227.48 - - - 54,227.48
交易性金融資
產(chǎn)
1,518,950.96 - - 59,557,249.2
2
61,076,200.1
8
應收申購款 - - - 30,100.00 30,100.00
資產(chǎn)總計 4,859,851.66 - - 59,587,349.2
2
64,447,200.8
8
負債
應付清算款 - - - 86,794.17 86,794.17
應付贖回款 - - - 267,462.52 267,462.52
應付管理人報
酬
- - - 65,673.45 65,673.45
應付托管費 - - - 10,945.58 10,945.58
應付銷售服務
費
- - - 8,519.02 8,519.02
其他負債 - - - 206,961.42 206,961.42
負債總計 - - - 646,356.16 646,356.16
利率敏感度缺
口
4,859,851.66 - - 58,940,993.0
6
63,800,844.7
2
上年度末
2023年 12月
31日
1年以內 1-5年 5年以上 不計息 合計
資產(chǎn)
貨幣資金 8,228,946.81 - - - 8,228,946.81
結算備付金 1,764,707.17 - - - 1,764,707.17
存出保證金 68,048.59 - - - 68,048.59
交易性金融資
產(chǎn)
- - - 61,650,062.5
2
61,650,062.5
2
應收申購款 - - - 1,038.50 1,038.50
資產(chǎn)總計 10,061,702.5
7
- - 61,651,101.0
2
71,712,803.5
9
負債
應付清算款 - - - 2,505,736.31 2,505,736.31
應付贖回款 - - - 17,270.65 17,270.65
應付管理人報
酬
- - - 84,511.29 84,511.29
應付托管費 - - - 14,085.23 14,085.23
應付銷售服務
費
- - - 9,418.14 9,418.14
其他負債 - - - 264,744.67 264,744.67
負債總計 - - - 2,895,766.29 2,895,766.29
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第 47頁，共 66頁
利率敏感度缺
口
10,061,702.5
7
- - 58,755,334.7
3
68,817,037.3
0
注：表中所示為本基金資產(chǎn)及負債的賬面價值，并按照合約規(guī)定的利率重新定價日或到期日孰早者
予以分類。
7.4.13.4.1.2 利率風險的敏感性分析
于 2024年 12月 31日，本基金持有的交易性債券投資公允價值占基金資產(chǎn)凈值的比例為 2.38%
（2023年 12月 31日：0.00%），因此市場利率的變動對于本基金資產(chǎn)凈值無重大影響（2023年 12
月 31日：同）。
7.4.13.4.2 外匯風險
外匯風險是指金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因外匯匯率變動而發(fā)生波動的風險。本基金
持有以非記賬本位幣人民幣計價的資產(chǎn)和負債，因此存在相應的外匯風險。
7.4.13.4.2.1 外匯風險敞口
單位：人民幣元
本期末 2024年 12月 31日
項目
美元折合人民幣 港幣折合人民幣
其他幣種折合人
民幣
合計
以外幣計價的資
產(chǎn)
交易性金融資產(chǎn) - 5,272,130.92 - 5,272,130.92
資產(chǎn)合計 - 5,272,130.92 - 5,272,130.92
以外幣計價的負
債
應付證券清算款 - 4.69 - 4.69
負債合計 - 4.69 - 4.69
資產(chǎn)負債表外匯
風險敞口凈額
- 5,272,126.23 - 5,272,126.23
上年度末 2023年 12月 31日
項目
美元折合人民幣 港幣折合人民幣
其他幣種折合人
民幣
合計
以外幣計價的資
產(chǎn)
交易性金融資產(chǎn) - 7,596,996.32 - 7,596,996.32
資產(chǎn)合計 - 7,596,996.32 - 7,596,996.32
以外幣計價的負
債
應付證券清算款 - 3,487,127.24 - 3,487,127.24
負債合計 - 3,487,127.24 - 3,487,127.24
資產(chǎn)負債表外匯
風險敞口凈額
- 4,109,869.08 - 4,109,869.08
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第 48頁，共 66頁
7.4.13.4.2.2 外匯風險的敏感性分析
假設 除匯率以外的其他市場變量保持不變
對資產(chǎn)負債表日基金資產(chǎn)凈值的影響金額（單
位：人民幣元 ）
相關風險變量的變動
本期末 2024年 12月
31日
上年度末 2023年 12
月 31日
1.港幣相對人民幣升
值 5%
263,606.55 379,849.82
分析
2.港幣相對人民幣貶
值 5%
-263,606.55 -379,849.82
7.4.13.4.3 其他價格風險
其他價格風險是指基金所持金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因除市場利率和外匯匯率以外
的市場價格因素變動而發(fā)生波動的風險。本基金主要投資于證券交易所上市或銀行間同業(yè)市場交易
的股票和債券，所面臨的其他價格風險來源于單個證券發(fā)行主體自身經(jīng)營情況或特殊事項的影響，
也可能來源于證券市場整體波動的影響。
本基金的基金管理人在構建和管理投資組合的過程中，采用“自上而下”的策略，通過對宏觀
經(jīng)濟情況及政策的分析，結合證券市場運行情況，做出資產(chǎn)配置及組合構建的決定；通過對單個證
券的定性分析及定量分析，選擇符合基金合同約定范圍的投資品種進行投資。本基金的基金管理人
定期結合宏觀及微觀環(huán)境的變化，對投資策略、資產(chǎn)配置、投資組合進行修正，來主動應對可能發(fā)
生的其他價格風險。
本基金通過投資組合的分散化降低其他價格風險。本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
60%-95%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者
到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付、
存出保證及應收申購款等；國債期貨、股指期貨及其他金融工具的投資比例符合法律規(guī)和監(jiān)管機構
的規(guī)定。此外，本基金的基金管理人每日對本基金所持有的證券價格實施監(jiān)控，定期運用多種定量
方法對基金進行風險度量，來測試本基金面臨的潛在價格風險，及時可靠地對風險進行跟蹤和控
制。
7.4.13.4.3.1 其他價格風險敞口
金額單位：人民幣元
本期末 2024年 12月 31日 上年度末 2023年 12月 31日項目
公允價值 占基金資產(chǎn)凈值
比例(%)
公允價值 占基金資產(chǎn)凈值
比例(%)
交易性金融資產(chǎn)
－股票投資
59,557,249.22 93.35 61,650,062.52 89.59
交易性金融資產(chǎn)
－基金投資
- - - -
交易性金融資產(chǎn)
－貴金屬投資
- - - -
衍生金融資產(chǎn)－ - - - -
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第 49頁，共 66頁
權證投資
其他 - - - -
合計 59,557,249.22 93.35 61,650,062.52 89.59
7.4.13.4.3.2 其他價格風險的敏感性分析
假設 除滬深 300指數(shù)以外的其他市場變量保持不變
對資產(chǎn)負債表日基金資產(chǎn)凈值的影響金額（單
位：人民幣元 ）
相關風險變量的變動
本期末 2024年 12月
31日
上年度末 2023年 12
月 31日
1.滬深 300指數(shù)上升
5%
3,218,667.38 2,634,651.42
分析
2.滬深 300指數(shù)下降
5%
-3,218,667.38 -2,634,651.42
7.4.14 公允價值
7.4.14.1 金融工具公允價值計量的方法
公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的最低
層次決定：
第一層次：相同資產(chǎn)或負債在活躍市場上未經(jīng)調整的報價；
第二層次：除第一層次輸入值外相關資產(chǎn)或負債直接或間接可觀察的輸入值；
第三層次：相關資產(chǎn)或負債的不可觀察輸入值。
7.4.14.2 持續(xù)的以公允價值計量的金融工具
7.4.14.2.1 各層次金融工具的公允價值
單位：人民幣元
公允價值計量結果所屬的層次 本期末 2024年 12月 31日 上年度末 2023年 12月 31日
第一層次 59,557,249.22 61,650,062.52
第二層次 1,518,950.96 -
第三層次 - -
合計 61,076,200.18 61,650,062.52
7.4.14.2.2 公允價值所屬層次間的重大變動
本基金以導致各層次之間轉換的事項發(fā)生日為確認各層次之間轉換的時點。
對于證券交易所上市的股票和債券，若出現(xiàn)重大事項停牌、交易不活躍(包括漲跌停時的交易不
活躍)、或屬于非公開發(fā)行等情況，本基金不會于停牌日至交易恢復活躍日期間、交易不活躍期間及
限售期間將相關股票和債券的公允價值列入第一層次；并根據(jù)估值調整中采用的不可觀察輸入值對
于公允價值的影響程度，確定相關股票和債券公允價值應屬第二層次還是第三層次。
7.4.14.2.3 第三層次公允價值余額及變動情況
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第 50頁，共 66頁
7.4.14.2.3.1 第三層次公允價值余額及變動情況
單位：人民幣元
本期 2024年 01月 01日至 2024年 12月 31日
交易性金融資產(chǎn)項目
債券投資 股票投資
合計
期初余額 - - -
當期購買 - - -
當期出售/結算 - - -
轉入第三層次 - - -
轉出第三層次 - - -
當期利得或損失總額 - - -
其中：計入損益的利
得或損失
- - -
計入其他綜合
收益的利得或損失
- - -
期末余額 - - -
期末仍持有的第三層
次金融資產(chǎn)計入本期
損益的未實現(xiàn)利得或
損失的變動——公允
價值變動損益
- - -
上年度可比期間 2023年 01月 01日至 2023年 12月 31日
交易性金融資產(chǎn)項目
債券投資 股票投資
合計
期初余額 - 42,735.37 42,735.37
當期購買 - - -
當期出售/結算 - - -
轉入第三層次 - - -
轉出第三層次 - 42,584.59 42,584.59
當期利得或損失總額 - -150.78 -150.78
其中：計入損益的利
得或損失
- -150.78 -150.78
計入其他綜合
收益的利得或損失
- - -
期末余額 - 0 0
期末仍持有的第三層
次金融資產(chǎn)計入本期
損益的未實現(xiàn)利得或
損失的變動——公允
價值變動損益
- - -
注：于報告期末，本基金持有的第三層次的交易性金融資產(chǎn)均為證券交易所上市交易但尚在限售期
內的股票投資。于報告期內，本基金從第三層次轉出的交易性金融資產(chǎn)均為限售期結束可正常交易
的股票投資。 計入損益的利得或損失分別計入利潤表中的公允價值變動損益、投資收益等項目。
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第 51頁，共 66頁
7.4.14.2.3.2 使用重要不可觀察輸入值的第三層次公允價值計量的情況
無。
7.4.14.3 非持續(xù)的以公允價值計量的金融工具的說明
無。
7.4.14.4 不以公允價值計量的金融工具的相關說明
不以公允價值計量的金融資產(chǎn)和負債主要包括應收款項和其他金融負債，其賬面價值與公允價
值相差很小。
7.4.15 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項
截至資產(chǎn)負債表日本基金無需要說明的其他重要事項。
§8 投資組合報告
8.1 期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例
(%)
1 權益投資 59,557,249.22 92.41
其中：股票 59,557,249.22 92.41
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 1,518,950.96 2.36
其中：債券 1,518,950.96 2.36
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的
買入返售金融資產(chǎn)
- -
7 銀行存款和結算備付
金合計
3,286,673.22 5.10
8 其他各項資產(chǎn) 84,327.48 0.13
9 合計 64,447,200.88 100.00
注：權益投資中通過港股通交易機制投資的港股公允價值為5,272,130.92元，占資產(chǎn)凈值比例8.26%。
8.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
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第 52頁，共 66頁
8.2.1 報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
(%)
A 農、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 1,663,200.00 2.61
C 制造業(yè) 40,548,172.30 63.55
D 電力、熱力、燃氣及
水生產(chǎn)和供應業(yè)
- -
E 建筑業(yè) 7,132,553.00 11.18
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵
政業(yè)
623,350.00 0.98
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信
息技術服務業(yè)
2,992,761.00 4.69
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M 科學研究和技術服務
業(yè)
- -
N 水利、環(huán)境和公共設
施管理業(yè)
1,325,082.00 2.08
O 居民服務、修理和其
他服務業(yè)
- -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 54,285,118.30 85.09
8.2.2 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價值(人民幣) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
原材料 393,196.58 0.62
能源 88,529.42 0.14
金融 1,767,069.53 2.77
信息技術 3,023,335.39 4.74
合計 5,272,130.92 8.26
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標準(GICS)。
8.3 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值 占基金資產(chǎn)凈
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第 53頁，共 66頁
（元） 值比例(%)
1 600699 均勝電子 300,500 4,708,835.00 7.38
2 000338 濰柴動力 233,700 3,201,690.00 5.02
3 603556 海興電力 84,500 3,125,655.00 4.90
4 600989 寶豐能源 180,000 3,031,200.00 4.75
5 600970 中材國際 306,800 2,908,464.00 4.56
6 600933 愛柯迪 170,000 2,771,000.00 4.34
7 601117 中國化學 318,100 2,637,049.00 4.13
8 300274 陽光電源 34,400 2,539,752.00 3.98
9 601615 明陽智能 201,200 2,537,132.00 3.98
10 002126 銀輪股份 130,000 2,433,600.00 3.81
11 00968 信義光能 820,000 2,384,367.79 3.74
12 603179 新泉股份 49,600 2,117,920.00 3.32
13 300772 運達股份 150,000 1,986,000.00 3.11
14 600761 安徽合力 106,300 1,876,195.00 2.94
15 601058 賽輪輪胎 120,000 1,719,600.00 2.70
16 601899 紫金礦業(yè) 110,000 1,663,200.00 2.61
17 300443 金雷股份 80,100 1,595,592.00 2.50
18 600039 四川路橋 218,000 1,587,040.00 2.49
19 603035 常熟汽飾 92,700 1,333,953.00 2.09
20 600323 瀚藍環(huán)境 56,100 1,325,082.00 2.08
21 605117 德業(yè)股份 15,100 1,280,480.00 2.01
22 603298 杭叉集團 70,000 1,252,300.00 1.96
23 000933 神火股份 73,700 1,245,530.00 1.95
24 688018 樂鑫科技 5,495 1,197,910.00 1.88
25 688059 華銳精密 26,319 1,176,459.30 1.84
26 301110 青木科技 15,000 923,100.00 1.45
27 600131 國網(wǎng)信通 46,100 871,751.00 1.37
28 03968 招商銀行 21,000 777,873.60 1.22
29 01810 小米集團－Ｗ 20,000 638,967.60 1.00
30 603885 吉祥航空 45,500 623,350.00 0.98
31 688110 東芯股份 24,710 615,279.00 0.96
32 01398 工商銀行 120,000 578,960.21 0.91
33 01288 農業(yè)銀行 100,000 410,235.72 0.64
34 03993 洛陽鉬業(yè) 60,000 291,702.60 0.46
35 01818 招金礦業(yè) 10,000 101,493.98 0.16
36 00883 中國海洋石油 5,000 88,529.42 0.14
注：所用證券代碼使用當?shù)厥袌龃a。
8.4 報告期內股票投資組合的重大變動
8.4.1 累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值 2%或前 20名的股票明細
金額單位：人民幣元
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 54頁，共 66頁
序號 股票代碼 股票名稱
本期累計買入金
額
占期初基金資產(chǎn)
凈值比例(％)
1 002850 科達利 10,575,737.00 15.37
2 605117 德業(yè)股份 8,362,958.00 12.15
3 600933 愛柯迪 8,090,961.00 11.76
4 002444 巨星科技 7,587,057.00 11.02
5 600039 四川路橋 6,729,175.00 9.78
6 603179 新泉股份 6,371,227.00 9.26
7 300274 陽光電源 5,801,937.80 8.43
8 600256 廣匯能源 5,558,648.00 8.08
9 002085 萬豐奧威 5,523,175.00 8.03
10 300750 寧德時代 5,449,524.00 7.92
11 603606 東方電纜 5,430,026.00 7.89
12 601899 紫金礦業(yè) 5,370,204.00 7.80
13 000338 濰柴動力 5,339,333.00 7.76
14 688631 萊斯信息 5,013,226.26 7.28
15 603806 福斯特 4,709,596.20 6.84
16 601138 工業(yè)富聯(lián) 4,702,890.00 6.83
17 002984 森麒麟 4,689,342.00 6.81
18 000932 華菱鋼鐵 4,399,787.00 6.39
19 600988 赤峰黃金 4,397,113.00 6.39
20 601058 賽輪輪胎 4,389,789.00 6.38
21 000425 徐工機械 4,315,604.00 6.27
22 002126 銀輪股份 4,238,570.00 6.16
23 601233 桐昆股份 4,226,478.00 6.14
24 000408 藏格礦業(yè) 4,216,171.00 6.13
25 603596 伯特利 4,146,701.00 6.03
26 300308 中際旭創(chuàng) 3,977,587.00 5.78
27 600031 三一重工 3,951,983.00 5.74
28 002384 東山精密 3,939,117.00 5.72
29 600970 中材國際 3,763,205.00 5.47
30 601117 中國化學 3,732,033.00 5.42
31 002847 鹽津鋪子 3,714,661.40 5.40
32 300394 天孚通信 3,640,591.20 5.29
33 600699 均勝電子 3,456,369.00 5.02
34 600761 安徽合力 3,441,141.06 5.00
35 002714 牧原股份 3,416,173.00 4.96
36 002709 天賜材料 3,391,864.00 4.93
37 601766 中國中車 3,389,332.00 4.93
38 002353 杰瑞股份 3,315,248.00 4.82
39 00388 香港交易所 3,286,494.18 4.78
40 601088 中國神華 3,274,209.00 4.76
41 688772 珠海冠宇 3,189,451.95 4.63
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 55頁，共 66頁
42 603556 海興電力 3,176,933.00 4.62
43 600989 寶豐能源 3,146,654.00 4.57
44 03800 協(xié)鑫科技 3,115,499.99 4.53
45 300982 蘇文電能 3,008,104.00 4.37
46 00968 信義光能 2,977,738.81 4.33
47 603816 顧家家居 2,861,575.00 4.16
48 601615 明陽智能 2,720,819.00 3.95
49 002600 領益智造 2,715,635.00 3.95
50 300772 運達股份 2,636,156.00 3.83
51 601689 拓普集團 2,591,243.00 3.77
52 601100 恒立液壓 2,530,462.00 3.68
53 600131 國網(wǎng)信通 2,480,707.00 3.60
54 688408 中信博 2,453,598.11 3.57
55 300360 炬華科技 2,436,169.00 3.54
56 300857 協(xié)創(chuàng)數(shù)據(jù) 2,367,714.00 3.44
57 300556 絲路視覺 2,328,751.00 3.38
58 601882 海天精工 2,320,404.00 3.37
59 688037 芯源微 2,291,890.58 3.33
60 03968 招商銀行 2,289,913.43 3.33
61 603477 巨星農牧 2,267,573.00 3.30
62 600894 廣日股份 2,254,945.00 3.28
63 603993 洛陽鉬業(yè) 2,239,564.00 3.25
64 300682 朗新集團 2,236,377.00 3.25
65 300014 億緯鋰能 2,001,602.00 2.91
66 300842 帝科股份 2,001,094.00 2.91
67 300443 金雷股份 1,982,341.00 2.88
68 300395 菲利華 1,921,330.00 2.79
69 002045 國光電器 1,919,228.00 2.79
70 688629 華豐科技 1,904,835.64 2.77
71 603833 歐派家居 1,901,885.00 2.76
72 688059 華銳精密 1,878,563.09 2.73
73 688472 阿特斯 1,801,045.66 2.62
74 688676 金盤科技 1,789,444.74 2.60
75 603501 韋爾股份 1,789,129.00 2.60
76 002531 天順風能 1,736,001.00 2.52
77 002459 晶澳科技 1,731,169.00 2.52
78 002572 索菲亞 1,727,394.00 2.51
79 002271 東方雨虹 1,725,890.00 2.51
80 001301 尚太科技 1,718,422.00 2.50
81 03988 中國銀行 1,692,356.11 2.46
82 601600 中國鋁業(yè) 1,681,597.00 2.44
83 002876 三利譜 1,659,320.00 2.41
84 002840 華統(tǒng)股份 1,639,617.00 2.38
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 56頁，共 66頁
85 300724 捷佳偉創(chuàng) 1,636,626.00 2.38
86 688110 東芯股份 1,611,966.23 2.34
87 601111 中國國航 1,601,435.00 2.33
88 601799 星宇股份 1,598,335.00 2.32
89 002050 三花智控 1,589,732.00 2.31
90 603225 新鳳鳴 1,576,882.00 2.29
91 002851 麥格米特 1,547,670.00 2.25
92 688700 東威科技 1,518,477.63 2.21
93 300081 恒信東方 1,517,654.00 2.21
94 600938 中國海油 815,651.00 1.19
95 00883 中國海洋石油 696,764.77 1.01
96 603728 鳴志電器 1,471,177.00 2.14
97 603129 春風動力 1,412,339.00 2.05
98 688680 海優(yōu)新材 1,403,390.37 2.04
99 09868 小鵬汽車－Ｗ 1,386,522.53 2.01
100 603416 信捷電氣 1,385,565.00 2.01
注：1、買入金額按成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關交易費用。
2、所用證券代碼采用當?shù)厥袌龃a。
8.4.2 累計賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值 2%或前 20名的股票明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱
本期累計賣出金
額
占期初基金資產(chǎn)
凈值比例(％)
1 002850 科達利 12,067,385.00 17.54
2 600988 赤峰黃金 8,809,189.00 12.80
3 002384 東山精密 8,546,155.00 12.42
4 002444 巨星科技 8,533,831.00 12.40
5 300750 寧德時代 7,853,758.00 11.41
6 600256 廣匯能源 7,550,307.00 10.97
7 605117 德業(yè)股份 7,393,287.80 10.74
8 603606 東方電纜 6,170,599.19 8.97
9 002085 萬豐奧威 5,929,671.00 8.62
10 600933 愛柯迪 5,616,894.00 8.16
11 600039 四川路橋 5,420,813.00 7.88
12 002984 森麒麟 5,103,444.00 7.42
13 601138 工業(yè)富聯(lián) 5,011,376.00 7.28
14 603806 福斯特 5,000,356.20 7.27
15 688631 萊斯信息 4,762,119.56 6.92
16 000425 徐工機械 4,603,146.00 6.69
17 000932 華菱鋼鐵 4,562,789.00 6.63
18 603596 伯特利 4,535,983.00 6.59
19 601233 桐昆股份 4,493,591.00 6.53
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 57頁，共 66頁
20 600031 三一重工 4,395,759.00 6.39
21 00902 華能國際電力股
份
4,283,221.57 6.22
22 000408 藏格礦業(yè) 4,268,628.00 6.20
23 300308 中際旭創(chuàng) 4,261,845.00 6.19
24 603179 新泉股份 4,228,516.00 6.14
25 300394 天孚通信 4,140,415.80 6.02
26 002353 杰瑞股份 4,138,127.00 6.01
27 603416 信捷電氣 3,947,892.70 5.74
28 002709 天賜材料 3,927,939.00 5.71
29 600438 通威股份 3,728,596.00 5.42
30 002847 鹽津鋪子 3,657,215.00 5.31
31 002714 牧原股份 3,631,997.00 5.28
32 601766 中國中車 3,577,239.00 5.20
33 601088 中國神華 3,517,482.00 5.11
34 688772 珠海冠宇 3,515,222.04 5.11
35 601899 紫金礦業(yè) 3,490,657.00 5.07
36 03800 協(xié)鑫科技 3,456,630.47 5.02
37 300274 陽光電源 3,361,145.40 4.88
38 300982 蘇文電能 3,159,552.00 4.59
39 00388 香港交易所 3,070,269.22 4.46
40 002600 領益智造 3,046,846.00 4.43
41 603816 顧家家居 3,000,019.00 4.36
42 601689 拓普集團 2,877,553.00 4.18
43 601058 賽輪輪胎 2,870,438.00 4.17
44 002179 中航光電 2,794,785.00 4.06
45 002851 麥格米特 2,760,864.00 4.01
46 601100 恒立液壓 2,611,063.00 3.79
47 688408 中信博 2,559,062.05 3.72
48 300443 金雷股份 2,556,544.00 3.71
49 300360 炬華科技 2,527,825.00 3.67
50 688037 芯源微 2,498,651.90 3.63
51 600894 廣日股份 2,385,397.00 3.47
52 603993 洛陽鉬業(yè) 2,350,358.00 3.42
53 601882 海天精工 2,331,974.00 3.39
54 300857 協(xié)創(chuàng)數(shù)據(jù) 2,318,122.00 3.37
55 300682 朗新集團 2,282,958.00 3.32
56 02333 長城汽車 2,211,692.57 3.21
57 600399 撫順特鋼 2,202,356.00 3.20
58 000338 濰柴動力 2,122,483.00 3.08
59 002965 祥鑫科技 2,115,684.00 3.07
60 002045 國光電器 2,111,526.00 3.07
61 002531 天順風能 2,062,446.00 3.00
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 58頁，共 66頁
62 300842 帝科股份 2,025,059.00 2.94
63 603129 春風動力 2,011,410.00 2.92
64 002126 銀輪股份 1,977,132.00 2.87
65 688629 華豐科技 1,977,112.15 2.87
66 002459 晶澳科技 1,974,931.00 2.87
67 603833 歐派家居 1,970,215.00 2.86
68 300014 億緯鋰能 1,936,103.00 2.81
69 300395 菲利華 1,919,902.00 2.79
70 603477 巨星農牧 1,919,320.00 2.79
71 688472 阿特斯 1,878,582.91 2.73
72 03968 招商銀行 1,815,154.51 2.64
73 603501 韋爾股份 1,812,716.00 2.63
74 002050 三花智控 1,810,780.00 2.63
75 688676 金盤科技 1,808,358.96 2.63
76 002271 東方雨虹 1,800,632.00 2.62
77 300556 絲路視覺 1,764,361.00 2.56
78 601600 中國鋁業(yè) 1,739,622.00 2.53
79 001301 尚太科技 1,735,684.00 2.52
80 601799 星宇股份 1,713,037.00 2.49
81 300724 捷佳偉創(chuàng) 1,701,028.00 2.47
82 000603 盛達資源 1,680,060.00 2.44
83 03988 中國銀行 1,673,188.00 2.43
84 603225 新鳳鳴 1,667,593.00 2.42
85 600761 安徽合力 1,656,709.42 2.41
86 600131 國網(wǎng)信通 1,633,968.00 2.37
87 002572 索菲亞 1,622,066.00 2.36
88 601111 中國國航 1,612,710.00 2.34
89 300415 伊之密 1,599,992.00 2.32
90 002858 力盛體育 1,594,954.00 2.32
91 002840 華統(tǒng)股份 1,582,372.00 2.30
92 600938 中國海油 897,277.00 1.30
93 00883 中國海洋石油 638,467.84 0.93
94 603018 華設集團 1,498,632.00 2.18
95 300081 恒信東方 1,476,461.00 2.15
96 688680 海優(yōu)新材 1,462,620.44 2.13
97 688668 鼎通科技 1,456,062.52 2.12
98 000887 中鼎股份 1,423,520.00 2.07
99 600885 宏發(fā)股份 1,407,442.00 2.05
100 600066 宇通客車 1,377,867.00 2.00
注：1、賣出金額按成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關交易費用。
2、所用證券代碼采用當?shù)厥袌龃a。
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 59頁，共 66頁
8.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位：人民幣元
買入股票成本（成交）總額 406,662,260.56
賣出股票收入（成交）總額 413,960,146.64
注：買入股票成本（成交）總額、賣出股票收入（成交）總額均按買賣成交金額（成交單價乘以成
交數(shù)量）填列，不考慮相關交易費用。
8.5 期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 公允價值 占基金資產(chǎn)凈值比例
(%)
1 國家債券 1,518,950.96 2.38
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉債(可交換債) - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 1,518,950.96 2.38
8.6 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值
占基金資產(chǎn)凈
值比例(%)
1 019740 24國債 09 15,000 1,518,950.96 2.38
注：本基金本報告期末僅持有上述債券。
8.7 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8.8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.9 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 60頁，共 66頁
8.10 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期內未投資股指期貨。
8.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
8.11.1 本期國債期貨投資政策
本基金本報告期內未投資國債期貨。
8.11.2 本期國債期貨投資評價
本基金本報告期內未投資國債期貨。
8.12 投資組合報告附注
8.12.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到監(jiān)管部門立案調查或報告編制日前一年內受
到公開譴責、處罰的情形說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報告期內沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編
制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
8.12.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明
本基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫的情形。
8.12.3 期末其他各項資產(chǎn)構成
單位：人民幣元
序號 名稱 金額
1 存出保證金 54,227.48
2 應收清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 30,100.00
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 84,327.48
8.12.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 61頁，共 66頁
8.12.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
§9 基金份額持有人信息
9.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結構
份額單位：份
持有人結構
機構投資者 個人投資者
份額級別
持有人戶數(shù)
（戶）
戶均持有的
基金份額
持有份額 占總份額比
例
持有份額 占總份額比
例
前海聯(lián)合產(chǎn)
業(yè)趨勢混合
A
561 110,902.05 - - 62,216,047
.52
100%
前海聯(lián)合產(chǎn)
業(yè)趨勢混合
C
1,508 26,430.75 1.86 0.00% 39,857,563
.10
100%
合計 2,039 50,060.62 1.86 0.00% 102,073,61
0.62
100%
注：1、分級基金機構/個人投資者持有份額占總份額比例的計算中，對下屬分級基金，比例的分母
采用各自級別的份額，對合計數(shù)，比例的分母采用下屬分級基金份額的合計數(shù)(即期末基金份額總額)。
2、戶均持有的基金份額合計=期末基金份額總額/期末持有人戶數(shù)合計。
9.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況
項目 份額級別 持有份額總數(shù)（份） 占基金總份額比例
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混
合 A
351,865.01 0.5656%
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混
合 C
10,033.72 0.0252%
基金管理人所有從業(yè)
人員持有本基金
合計 361,898.73 0.3545%
注：分級基金管理人的從業(yè)人員持有基金占總份額比例的計算中，對下屬分級基金，比例的分母采
用各自級別的份額，對合計數(shù)，比例的分母采用下屬分級基金份額的合計數(shù)（即期末基金份額總
額）。
9.3 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況
項目 份額級別 持有基金份額總量的數(shù)量區(qū)間
（萬份）
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 62頁，共 66頁
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A 10~50
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C 0~10
本公司高級管理人員、基金投
資和研究部門負責人持有本開
放式基金
合計 10~50
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A 10~50
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C 0
本基金基金經(jīng)理持有本開放式
基金
合計 10~50
§10 開放式基金份額變動
單位：份
前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 A 前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合 C
基金合同生效日（2021年 08
月 17日）基金份額總額
123,825,052.49 166,443,216.51
本報告期期初基金份額總額 70,413,439.05 49,932,074.14
本報告期基金總申購份額 390,943.92 3,509,279.14
減：本報告期基金總贖回份額 8,588,335.45 13,583,788.32
本報告期基金拆分變動份額 - -
本報告期期末基金份額總額 62,216,047.52 39,857,564.96
注：總申購份額含紅利再投、轉換入份額，總贖回份額含轉換出份額。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份額持有人大會決議
本報告期內未召開基金份額持有人大會。
11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
1、本報告期內，基金管理人無重大人事變動。
2、本報告期內，基金托管人的專門基金托管部門無重大人事變動。
11.3 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟
本報告期內，無涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟。
11.4 基金投資策略的改變
本報告期內本基金投資策略未有重大改變。
11.5 為基金進行審計的會計師事務所情況
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 63頁，共 66頁
為本基金提供審計服務的會計師事務所為致同會計師事務所（特殊普通合伙），本年度應支付
的審計費用為 30,000.00元。該事務所自 2021年 5月 28日起為本基金提供審計服務至今，本報告
期內無改聘會計師事務所的事項。
11.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
11.6.1 管理人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本報告期內，基金管理人及其高級管理人員無受稽查或處罰等情況。
11.6.2 托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本報告期內，托管人及其高級管理人員在開展基金托管業(yè)務過程中未受到相關監(jiān)管部門稽查或
處罰。
11.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況
11.7.1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位：人民幣元
股票交易 應支付該券商的傭金
券商名稱
交易單元數(shù)
量
成交金額
占當期股票
成交總額的
比例
傭金
占當期傭金
總量的比例
備注
國盛證券有
限責任公司
1 414,742,34
0.88
50.54% 255,574.63 50.30% -
長江證券股
份有限公司
1 349,168,74
5.32
42.55% 226,087.81 44.50% -
東北證券股
份有限公司
2 56,700,846
.00
6.91% 26,415.89 5.20% -
注：1、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2024〕3
號）及有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，我公司制定了《交易席位管理制度》：
（1）券商選擇標準：
1）財務狀況良好、經(jīng)營行為規(guī)范、合規(guī)風控能力和交易、研究實力較強；
2）有穩(wěn)定的研究機構和專業(yè)的研究人員，能及時為本公司提供高質量的研究支持與服務，包括宏觀
與策略報告，行業(yè)與公司分析報告、債券市場分析報告和金融衍生品分析報告等，并能根據(jù)基金投
資的特定需求，提供專門研究報告；
3）最近一年的分類評價等級為 C級及 C級以上，同時最近 2年沒有重大違法違規(guī)行為。
（2）券商選擇程序：
1）公司根據(jù)以上標準進行考察后確定參與證券交易的證券公司；
2）公司與被選擇的證券公司簽訂證券交易單元租用協(xié)議。
2、本報告期內，新租交易單元：無，退租交易單元：東北證券股份有限公司（1個）。
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第 64頁，共 66頁
11.7.2 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況
金額單位：人民幣元
債券交易 債券回購交易 權證交易 基金交易
券商名
稱
成交金
額
占當期
債券成
交總額
的比例
成交金
額
占當期
債券回
購成交
總額的
比例
成交金
額
占當期
權證成
交總額
的比例
成交金
額
占當期
基金成
交總額
的比例
國盛證
券有限
責任公
司
2,532,5
79.57
100.00% 478,600
,000.00
100.00% - - - -
長江證
券股份
有限公
司
- - - - - - - -
東北證
券股份
有限公
司
- - - - - - - -
11.8 其他重大事件
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨
勢混合型證券投資基
金 2023年第四季度報
告及提示性公告
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
及基金管理人網(wǎng)站
2024-01-22
2
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨
勢混合型證券投資基
金 2023年年度報告及
提示性公告
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
及基金管理人網(wǎng)站
2024-03-30
3
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨
勢混合型證券投資基
金 2024年第一季度報
告及提示性公告
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
及基金管理人網(wǎng)站
2024-04-22
4
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司關于提醒
投資者及時更新已過
期身份證件及其他身
份基本信息的公告
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
及基金管理人網(wǎng)站
2024-05-09
5
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司關于旗下
部分公開募集證券投
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
及基金管理人網(wǎng)站
2024-06-04
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 65頁，共 66頁
資基金參與北京證券
交易所股票投資及相
關風險揭示的公告
6
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司關于終止
喜鵲財富基金銷售有
限公司辦理旗下基金
相關業(yè)務公告
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
及基金管理人網(wǎng)站
2024-07-17
7
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨
勢混合型證券投資基
金 2024年第二季度報
告及提示性公告
證券日報、中國證監(jiān)
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2024-07-19
8
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司關于終止
北京中植基金銷售有
限公司辦理旗下基金
相關銷售業(yè)務的公告
證券日報、中國證監(jiān)
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2024-07-23
9
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨
勢混合型證券投資基
金 2024年中期報告及
提示性公告
證券日報、中國證監(jiān)
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及基金管理人網(wǎng)站
2024-08-30
10
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司關于暫停
武漢佰鯤基金銷售有
限公司辦理旗下基金
相關銷售業(yè)務的公告
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
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2024-09-23
11
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨
勢混合型證券投資基
金 2024年第三季度報
告及提示性公告
證券日報、中國證監(jiān)
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2024-10-25
12
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司關于旗下
部分基金參與招商證
券股份有限公司費率
優(yōu)惠活動的公告
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2024-10-26
13
新疆前海聯(lián)合基金管
理有限公司關于提醒
投資者及時更新已過
期身份證件及其他身
份基本信息的公告
證券日報、中國證監(jiān)
會基金電子披露網(wǎng)站
及基金管理人網(wǎng)站
2024-12-06
§12 影響投資者決策的其他重要信息
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金 2024年年度報告
第 66頁，共 66頁
12.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況
本基金報告期內不存在單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況。
12.2 影響投資者決策的其他重要信息
無。
§13 備查文件目錄
13.1 備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會核準新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金募集的文件；
2、《新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金基金合同》；
3、《新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、本報告期內公開披露的基金凈值信息及其他臨時公告。
13.2 存放地點
除上述第 6項文件存放于基金托管人處外，其他備查文件存放于基金管理人處。
13.3 查閱方式
投資者可到基金管理人和/或基金托管人的辦公場所、營業(yè)場所及網(wǎng)站免費查閱備查文件。在
支付工本費后，投資者可在合理時間內取得備查文件的復制件或復印件。
新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司
二〇二五年三月二十九日
新疆前海聯(lián)合產(chǎn)業(yè)趨勢混合型證券投資基金2024年年度報告.pdf