鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品
資料概要（更新）
編制日期：2025年01月27日
送出日期：2025年02月06日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華可轉(zhuǎn)債債券C 基金代碼 010964
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2015年02月03日 上市交易所及上市日期（若有） -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 王石千 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2018年07月13日
證券從業(yè)日期 2014年07月09日
其他（若有） 基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
注：鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金于2020年12月17日新增C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本部分請閱讀《鵬華可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金招募說明書》“基金的投資”了解詳細(xì)情
況。
投資目標(biāo) 在合理控制信用風(fēng)險(xiǎn)、保持適當(dāng)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，以可轉(zhuǎn)債為主要投資標(biāo)的，力爭取得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為依法發(fā)行的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資
產(chǎn)支持證券、次級債、中小企業(yè)私募債、債券回購、銀行存款等。本基金同時(shí)投資于A股股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、權(quán)證等權(quán)益類品種以及法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％，股票等權(quán)益類品種的投資比例不超過基金資產(chǎn)的20％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、大類資產(chǎn)配置；2、固定收益類資產(chǎn)投資策略；3、股票投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證可轉(zhuǎn)換債券指數(shù)收益率×60％＋中債總指數(shù)收益率×30％＋滬深300指數(shù)收益率×10％
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中具有較低風(fēng)險(xiǎn)收益特征的品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投資于可轉(zhuǎn)換債券，在債券型基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)水平相對較高的投資產(chǎn)品?；鸸芾砣撕弯N售機(jī)構(gòu)已對本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，風(fēng)險(xiǎn)評級行為不改變本基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)等級分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N 1.5% -
7天≤N 0.5% -
30天≤N 0.1% -
1年≤N 0 -
注：本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 1% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.2% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.2% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 99000元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120000元 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi)（若有） - 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)和指數(shù)許可使用費(fèi)（若有）為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類
別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.40%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率測算中的基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金
現(xiàn)行合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)
測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％，投資于可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）的比例合計(jì)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％。因此，本基金主要投資固定收益類品
種，需要承擔(dān)如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避免債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
另外，本基金主要投資于可轉(zhuǎn)債，需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)債市場的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、由可轉(zhuǎn)債對應(yīng)正股
股票價(jià)格波動(dòng)帶來的可轉(zhuǎn)債價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，以及在轉(zhuǎn)股期內(nèi)由于可轉(zhuǎn)債正股股票價(jià)格低于
轉(zhuǎn)股價(jià)而導(dǎo)致不能獲得轉(zhuǎn)股收益的風(fēng)險(xiǎn)等。
同時(shí)，本基金還參與股票投資，因此，本基金也將面臨股票價(jià)格波動(dòng)、新股發(fā)行放緩
或停滯，或者新股投資收益率下降甚至出現(xiàn)虧損所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資范圍包括中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在于該類債券
采取非公開方式發(fā)行和交易,由于不公開資料,外部評級機(jī)構(gòu)一般不對這類債券進(jìn)行外部評
級,可能會(huì)降低市場對該類債券的認(rèn)可度,從而影響該類債券的市場流動(dòng)性。中小企業(yè)私募
債券的信用風(fēng)險(xiǎn)在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動(dòng)性較大，同時(shí)，各類
材料(包括募集說明書、審計(jì)報(bào)告)不公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基
本面的難度。
2、普通債券型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
3、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時(shí)公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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