編號：南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議2025年4月
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
編號：
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式
證券投資基金
托管協(xié)議
2025年4月
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋......................................................2
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..................................................2
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................7
四、基金財產(chǎn)保管......................................................................................................8
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行................................................................................11
六、交易及清算交收安排........................................................................................14
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算........................................................................19
八、基金收益分配....................................................................................................22
九、信息披露............................................................................................................22
十、托管費用............................................................................................................24
十一、基金份額持有人名冊的保管........................................................................25
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存........................................................................25
十三、基金管理人和基金托管人的更換................................................................26
十四、禁止行為........................................................................................................28
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................................29
十六、違約責(zé)任........................................................................................................30
十七、適用法律及爭議解決方式............................................................................31
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本........................................................................32
十九、其他事項........................................................................................................32
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
公開募集證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
成立時間：1998年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基字[1998]4
號
注冊資本：人民幣3.6172億元
組織形式:股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-82763888
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務(wù)資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《證券投資基金
托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格
式〉》、《南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合
同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的
安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。若有
抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企
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業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府機構(gòu)債、地方
政府債等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款等）、同業(yè)存單、
貨幣市場工具以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)
規(guī)定。本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)債、可交換債。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管
人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合
《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，應(yīng)開放期流動性需要，為保護持有
人利益，本基金開放期開始前10個工作日、開放期以及開放期結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，本
基金的債券資產(chǎn)的投資比例可不受上述限制。開放期內(nèi)，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%
的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，封閉期內(nèi)不受上述5%的限制，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的
期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
（a）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，應(yīng)開放期流動性需要，為
保護持有人利益，本基金開放期開始前10個工作日、開放期以及開放期結(jié)束后的10個工作
日內(nèi)，本基金的債券資產(chǎn)的投資比例可不受上述限制。本基金不投資股票、可轉(zhuǎn)債、可交換
債；
（b）開放期內(nèi)，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券。封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制；其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等；
（c）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（d）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
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（e）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（f）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（g）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（h）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（i）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
（j）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（k）開放期內(nèi)，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；封閉期內(nèi)，本基金的基金總
資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；
（l）開放期內(nèi)，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所
規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（m）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（n）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托管的
全部公募基金是否符合上述比例限制?！痘鸱ā芳捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述
限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開
始。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第（b）、（i）、（l）、（m）項另有約定外，由于證券市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制
之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到規(guī)定的投資比例限制要求，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資限制、投資禁止等作出強制性調(diào)整的，本基金應(yīng)當(dāng)按
照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整上述投資限制、投
資禁止性規(guī)定，且該等調(diào)整或修改屬于非強制性的，基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按
照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù)。如本
基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向
基金托管人發(fā)函說明基金可能的變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于基金托管人實施交易監(jiān)督。
（4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資融券。
（5）相關(guān)法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他比例限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自本托管協(xié)議生效之日起開始。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
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益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市
場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。重
大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾?
人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、法規(guī)或《基金合同》有關(guān)于基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有
關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單,加蓋公章并書面提交。基金管理人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真
實性、準確性、完整性，并負責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給基金托管人。名單變更后基金管
理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效?；鹜泄?
人僅按基金管理人提供的基金關(guān)聯(lián)方名單為限,進行監(jiān)督。如果基金托管人在運作中嚴格遵
循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承
擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場交易對手名單進行監(jiān)督?；鸸芾砣?
有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手的資信風(fēng)險引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負
責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀行存款業(yè)務(wù)
進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對基金投資銀行存款風(fēng)險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險事件而造成損失時，可以先由基金管理人賠償，之后有權(quán)要
求相關(guān)責(zé)任人進行賠償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合
同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
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在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可
以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬、
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
是否復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費除外）。基金托管人不對處
于自身實際控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負
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責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“南方基金管理股份有限公司基金認購專戶”。該賬戶由基金管理
人開立并管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)
符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會
計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）
中國注冊會計師簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資
金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致。基
金托管人收到有效認購資金當(dāng)日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真
給基金管理人，雙方進行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)
的有效指令辦理資金收付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律法規(guī)及托管行的相關(guān)要求，提供開戶所需
的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人刻制、
保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸬?
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義
開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
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人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金證券賬戶的開立和原始開戶材料的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責(zé)?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開立結(jié)算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、證券
結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結(jié)算
參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負責(zé)以基金的名義申
請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)
中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公
司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算。基金托
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責(zé)為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應(yīng)比照相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行
存款業(yè)務(wù)簽訂書面協(xié)議。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預(yù)留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬
機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準確。
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（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和
轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋?
對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應(yīng)的財產(chǎn)不承
擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以
上。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定或其他基金管理人和基金托管人雙方
書面共同約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知（以下
簡稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基
金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。基金管理人的
劃款指令授權(quán)通知書由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)
代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函或回電
向基金管理人確認。劃款指令授權(quán)書無論產(chǎn)品成立時或后續(xù)更新，必須提前至少一個交易日，
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發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管
理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托
管人。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本，基金托管人收到變更通
知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時間起生效。若變更通
知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通
知時生效。基金管理人在此后三日內(nèi)將劃款指令授權(quán)書變更通知的正本送交基金托管人。劃
款指令授權(quán)書原件未按時送達托管人的，托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書對應(yīng)的劃款指令，托
管人不承擔(dān)由此造成的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。，但法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進行資金結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明付款賬號、付款戶名、開戶行、收款賬號、
收款戶名、開戶行、款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的
方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x
務(wù)在發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令
確認,致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋艘勒?
“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金
管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款
指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由一般劃款
指令（不含非擔(dān)保交收指令、新債等申購指令）應(yīng)在15點（指令截至?xí)r間）前提交托管人，
如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時(工作時間9點至11點30
分,13點至17點)提交托管人。
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新債等申購指令，基金管理人須在申購前1個工作日向基金托管人發(fā)送指令，如需在申
購當(dāng)日下達指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，指令最遲不得晚
于上午11：00點（指令截至?xí)r間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截至?xí)r間
的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的責(zé)
任。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及
時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成
交單加蓋預(yù)留印鑒后及時傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
指令到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被
授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應(yīng)及時通知基金管理
人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場國債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令
及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本
協(xié)議約定等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時
以書面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金
托管人發(fā)出回函確認。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成
損失的，應(yīng)負責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個交
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基
金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基
金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏阶?
更通知當(dāng)日將通過電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時間起生效。若
變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變更于基金托管人收到
變更通知時生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理
人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基金托管人并預(yù)
留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過郵件、傳真或錄音電話等方式通知
基金管理人。
（七）其它事項
基金管理人承擔(dān)下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對基金財產(chǎn)造成的損失
不承擔(dān)賠償責(zé)任。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準和程序
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人負責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)進行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機構(gòu)
簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)
內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)在基金起始運作前將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更
情況及時以書面形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營機構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》
及時送達基金托管人，確保基金托管人申請接收結(jié)算數(shù)據(jù)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人
負責(zé)辦理。
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)另行簽署托管
銀行證券資金結(jié)算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔(dān)保交收的投資品種時，基金管理人應(yīng)遵守基金托管人提前以告客
戶書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金
托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
投資管理人應(yīng)根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資
金到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期存款投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日的前一個工作日發(fā)
送給托管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按
法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以
電話方式向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認
其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時
間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導(dǎo)致資金未能及時到賬所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無法在存入當(dāng)日17點前向托管人送達存款證實書的，投資管理人應(yīng)敦促存款
銀行將存款證實掃描件發(fā)送至托管人。存款證實書送達托管人后，托管人負責(zé)保管存款證實
書原件。托管人僅對存款證實書進行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、
金額、利率。托管人不對存款證實書真實性承擔(dān)審核職責(zé)。
投資管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務(wù)，即：定期
存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善送
至托管人處?！白C實書”移交給托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一切損失由
存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往托管人處
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提取“證實書”?！白C實書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而造成
的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個工作日向托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的書面
授權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務(wù)時，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開立
在托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、大額
支付號。存款銀行應(yīng)確認，定期存款的本息只能劃入開立在托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)托管
人確認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)托管人書面同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對賬服務(wù)。首次對賬應(yīng)不晚于存款資金存入
后的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合托管人對
“證實書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實書”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更
手續(xù)。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應(yīng)于每個工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證
當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，
基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬
相符、賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后
核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對一次，確保賬實相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
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1、本基金自《基金合同》生效后不每年開放一次申購和贖回，具體辦理時間以公告為
準?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的注冊登記機構(gòu)負責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個交易日按本協(xié)議第六條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人
確認的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負責(zé)。
基金托管人應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及
轉(zhuǎn)出款項?；鸸芾砣藨?yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本
協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情形除
外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人向基金托管人發(fā)送的
數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開立用于基金申購、贖回等資金清
算的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知
基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資金，
基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基
金托管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責(zé)任由
基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導(dǎo)致
基金托管人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管
人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負有配合
基金管理人向第三方追償?shù)牧x務(wù)。
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8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗議力
原因?qū)е沦Y金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此給
基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進行
相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時以雙方認可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)
嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應(yīng)處理，并在決
定部分延期贖回的當(dāng)日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結(jié)算
1、T+1日前（含T＋1日，T日為申請日），基金管理人負責(zé)根據(jù)T日投資人申購、贖回
基金的確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進行申購的基金會計
處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以
此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在T+2日15:00之前從基金
清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書
面憑證傳真給基金管理人進行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)在前一
工作日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)
付額在T+2日12:00之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人，
并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；
因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金
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轉(zhuǎn)換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)
立即提醒基金管理人，由基金管理人負責(zé)解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金
管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時
之前劃撥資金，用以完成清算交收。
（九）關(guān)于交易及清算交收安排應(yīng)當(dāng)按照本部分的規(guī)定或其他基金管理人和基金托管人
雙方書面共同確認的方式執(zhí)行。
七、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金資
產(chǎn)凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值。基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值
的計算結(jié)果對外予以公布。每個工作日，基金管理人應(yīng)對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根
據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束
后計算當(dāng)日的基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；?
托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人約定對
外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對
基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
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（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的
規(guī)定的約定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（三）估值錯誤處理
1.當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤；基
金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措
施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；
當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，
應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償，基金托管人不
承擔(dān)任何責(zé)任。
2.當(dāng)因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持
有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)
任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負責(zé)賠付。（2）若基金管理人計算的基
金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求
基金管理人書面說明的，在基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，對于向基金份額持有人或基金支付的賠
償金額，基金管理人與基金托管人按照各自收取的管理費和托管費的比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負責(zé)賠付。（4）由于
基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），導(dǎo)致基金份額凈值計
算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
3.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、有關(guān)會計制度變化或由于其他不可
抗力原因，致使基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
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但是仍未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償
責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理
人計算結(jié)果為準。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)
假日或因其他原因暫停營業(yè)時；2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產(chǎn)價值時；3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致的，基金應(yīng)當(dāng)暫停估值；4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年
結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編
制并公告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當(dāng)日，對報告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在30日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成
當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當(dāng)日，將
有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知
基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)章的復(fù)核意見
書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就
相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相
關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
（七）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)
持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。復(fù)核通過后基金管理
人有權(quán)利對外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實施該收
益分配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
九、信息披露
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的
有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法
規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為
基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)
的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的信
息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、定期報告、臨時公告、基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責(zé)公布。
本基金持續(xù)運作過程中報告期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基
金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等；。
基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y產(chǎn)凈
值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告和更新的招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基
金托管人復(fù)核的，須由基金托管人進行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件、蓋章確
認或者通過電子方式確認。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托
管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時告知基金托管人。
年度報告中的財務(wù)報告部分，需經(jīng)有證券、期貨業(yè)務(wù)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審計后，
方可披露。
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
定的全國性報刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開
披露的信息，基金托管人將通過指定報刊或基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
（三）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（四）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠?zé)辦理應(yīng)由基金管理人負責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復(fù)。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所、
營業(yè)場所，基金份額持有人和公眾投資者可以免費查閱。在支付工本費后可以獲得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）基金投資涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
十、基金費用
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（一）基金托管費的計提方法、計提標(biāo)準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金
財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十一、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形
式。保管期限為15年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
在基金托管人編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31日的
基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、
準確、完整?；鹜泄苋藨?yīng)妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?
人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。保存期限不少于15年，法律法規(guī)或
監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
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（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
2.更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告。
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總
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值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請具有證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會
備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3.原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復(fù)基金財產(chǎn)的投資運
作。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和和《基金合同》規(guī)定的其他情形。
2.更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時
接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
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（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請具有證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會
備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
3.原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安全，不對基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資
產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序
進行。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級基金管理人員相互
兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷
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證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其
他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人
出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行
政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)向投資者
履行信息披露義務(wù)。
十五、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加蓋公
章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)
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清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘
請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報告中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配；
6.清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計并由律
師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的除外。
十六、違約責(zé)任
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過錯的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償。如
果由于雙方的過錯，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
2.在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而
行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；
3.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形；
4.計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊、法律法規(guī)變化、
注冊與過戶登記人非正常的暫?；蚪K止業(yè)務(wù)、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取⒆C券交
易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤及其它基金管理人及基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致
業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償
責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時
采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
十七、適用法律及爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十八、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）
并加蓋公章（或合同專用章）后成立。本協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清
算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式陸份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)貳份外，基金管理人和基金托管人分別持
貳份，每份具有同等的法律效力。
十九、其他事項
（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務(wù)之便謀取任何
形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛
樂等不當(dāng)利益。
（二）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（以下無正文）
南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（本頁為南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議簽署頁，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認，在簽署本協(xié)議
時，雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對
本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。
基金管理人（公章或合同專用章）基金托管人（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代理人法定代表人或授權(quán)代理人
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
編號：南方尊利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議2025年4月.pdf