東方阿爾法優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金(C類(lèi)份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
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編制日期：2025年05月21日
送出日期：2025年05月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 東方阿爾法優(yōu)選混合 基金代碼 007518
基金簡(jiǎn)稱(chēng)C 東方阿爾法優(yōu)選混合C 基金代碼C 007519
基金管理人 東方阿爾法基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年09月12日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類(lèi)型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
周謐 2023年03月03日 2010年07月23日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見(jiàn)《東方阿爾法優(yōu)選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第九部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)之上，通過(guò)深入研究、優(yōu)選個(gè)股、主動(dòng)的投資管理方式力求實(shí)現(xiàn)組合資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、證券公司短期融資券、短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資組合中股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中對(duì)港股通標(biāo)的股票（包括滬港通股票及深港通股票）的投資比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨及國(guó)債期
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貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 本基金基于宏觀經(jīng)濟(jì)研究，確定大類(lèi)資產(chǎn)配置比例；通過(guò)上市公司基本面分析，主要采用優(yōu)選個(gè)股的主動(dòng)投資策略，獲取超額收益。優(yōu)選個(gè)股是指積極、深入、全面地了解上市公司基本面，動(dòng)態(tài)評(píng)估公司價(jià)值，當(dāng)股價(jià)低于合理價(jià)值區(qū)域時(shí)，買(mǎi)入并持有；在股價(jià)恢復(fù)到合理價(jià)值的過(guò)程中，分享股價(jià)提升帶來(lái)的超額收益。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證800指數(shù)收益率×80%+中證綜合債券指數(shù)收益率×10%+恒生指數(shù)收益率×10%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣型基金、債券型基金。本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注：不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法不同，本法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)可能存在不一致的風(fēng)險(xiǎn)，投資人在申購(gòu)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)
品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
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三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） - - C類(lèi)份額無(wú)申購(gòu)費(fèi)
贖回費(fèi) 0天 1.50%
7天≤N 0.50%
N≥30天 0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C 0.50% 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 36,000.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨交 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
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易費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；基金投資港股通標(biāo)的股票的合理費(fèi)用；證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)費(fèi)、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期 2.05%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近
一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本
基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金投資于股票的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，投資集中度比較明顯，股票市場(chǎng)的價(jià)格
波動(dòng)可能會(huì)導(dǎo)致基金凈值發(fā)生劇烈波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）本基金為發(fā)起式基金，在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額
持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)《基金合同》約定進(jìn)入
清算程序并終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
（3）本基金可投資股指期貨，可能會(huì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)包括基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的物風(fēng)險(xiǎn)、衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)等。
（4）本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)主要包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合
規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)債期貨實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)等。
（5）本基金可投資資產(chǎn)支持類(lèi)證券，資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)等。
（6）本基金除了投資于A股市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資港股通標(biāo)的股
票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（7）本基金可投資科創(chuàng)板和北交所上市交易股票，將承擔(dān)因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等
差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
（8）本基金可參與融資交易，融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可
能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
（9）本基金的投資范圍包括存托憑證，如果投資，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行人、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制和交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
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（10）本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過(guò)基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)
行場(chǎng)內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)、資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)
險(xiǎn)、投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)法完成當(dāng)日估值等風(fēng)險(xiǎn)。
2、開(kāi)放式基金的共有風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、投
資管理風(fēng)險(xiǎn)、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金投資者依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的，則任何一方有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁。詳情見(jiàn)本基金《基金合同》第二十
一部分“爭(zhēng)議的處理和適用法律”。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)東方阿爾法基金官方網(wǎng)站【www.dfa66.com】【客服電話：400-930-6677】
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
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