恒生前海基金管理有限公司恒生前海港股通精選混合型證券投資基金招募說明書(更新)2025年第1期
恒生前?；鸸芾碛邢薰?
恒生前海港股通精選混合型證券投資基金
招募說明書(更新)
2025年第1期
基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二〇二五年五月
恒生前海港股通精選混合型證券投資基金
招募說明書（更新）2025年第1期
重要提示
1、本基金根據(jù)2018年9月19日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予恒生前海港股通
精選混合型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可[2018]1507號）和2019年7月18日中國
證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部《關于恒生前海港股通精選混合型證券投資基金延期募集備案
的回函》（機構部函[2019]1802號）進行募集。
2、基金管理人保證《招募說明書》的內(nèi)容真實、準確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益
作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
3、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風
險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合
同等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風
險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購（或申購）基金的意愿、時
機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到
的風險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險；個別證券特有的非系統(tǒng)性風險；大量贖
回或暴跌導致的流動性風險；基金投資過程中產(chǎn)生的操作風險；因交收違約和投資債券引
發(fā)的信用風險；基金投資回報可能低于業(yè)績比較基準的風險；本基金的投資范圍包括內(nèi)地
與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票等
品種，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特
有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設漲
跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動可能對
基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港
休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風險
詳見本招募說明書的“風險揭示”部分。
4、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50％，但在基金
運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導致達到或超過50％的除外。
5、本基金為混合型基金，理論上其預期風險收益水平低于股票型基金，高于債券型基
金和貨幣市場基金。
6、基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。此外，本基金以1元
初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的
風險。
7、基金不同于銀行儲蓄與債券，基金投資人有可能獲得較高的收益，也有可能損失本
金。
8、基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成
對本基金表現(xiàn)的保證。
本招募說明書(更新)財務數(shù)據(jù)已經(jīng)基金托管人復核。本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截至
日為2024年12月31日(財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
目錄
一、緒言.........................................................1
二、釋義.........................................................2
三、基金管理人.....................................................6
四、基金托管人....................................................14
五、相關服務機構..................................................17
六、基金的募集....................................................19
七、基金合同的生效................................................20
八、基金份額的申購、贖回..........................................21
九、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃....................................30
十、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結與解凍....................31
十一、基金的投資..................................................32
十二、基金的業(yè)績..................................................42
十三、基金的財產(chǎn)..................................................43
十四、基金資產(chǎn)的估值..............................................44
十五、基金的收益分配..............................................48
十六、基金的費用與稅收............................................50
十七、基金的會計與審計............................................52
十八、基金的信息披露..............................................53
十九、風險揭示....................................................58
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................63
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要........................................65
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................77
二十三、對基金份額持有人的服務....................................93
二十四、其他應披露事項............................................95
二十五、招募說明書的存放及查閱方式................................96
二十六、備查文件..................................................97
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動
性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與
格式＞》、《恒生前海港股通精選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及
其它有關規(guī)定等編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金
合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人依基金合同取得基金份額，即成為基金
份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲
了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語或簡稱有如下含義：
1、基金或本基金：指恒生前海港股通精選混合型證券投資基金
2、基金管理人：指恒生前?；鸸芾碛邢薰?
3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、基金合同：指《恒生前海港股通精選混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同
的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《恒生前海港股通精選混合
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書、本招募說明書：指《恒生前海港股通精選混合型證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《恒生前海港股通精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《恒生前海港股通精選混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日起
實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修
訂
15、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
16、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
17、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設立的證券交易服
務公司，向香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）進行申報，買賣規(guī)定
范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
18、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
19、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
20、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
22、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
23、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
24、人民幣合格境外機構投資者：指按照《人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資試
點辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)證
券投資的境外機構投資者
25、投資人：指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
27、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
28、銷售機構：指恒生前海基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷
售業(yè)務的機構
29、直銷機構：指恒生前海基金管理有限公司
30、非直銷銷售機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷
售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
31、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
32、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為恒生前?；鸸芾碛邢薰?
或接受恒生前海基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
33、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
34、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起基金份額變動及結余情況的賬戶
35、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3
個月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
41、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
42、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若該交易日為
非港股通交易日，則本基金不開放）
43、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
44、《業(yè)務規(guī)則》：指《恒生前?；鸸芾碛邢薰鹃_放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵
守
45、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
46、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
48、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金
基金份額的行為
49、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
50、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及
受理基金申購申請的一種投資方式
51、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10％
52、元：指人民幣元
53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
54、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
55、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
56、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
57、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
58、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
59、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
1.基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
設立日期：2016年07月01日
法定代表人：劉宇
聯(lián)系電話：400-620-6608
聯(lián)系人：董梓涵
注冊資本：50,000萬元人民幣
批準設立機關及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[ 2016 ] 1297號
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務
2、股權結構：
股東名稱 出資比例
恒生銀行有限公司 70％
前海金融控股有限公司 30％
總 計 100％
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
張平先生，金融學碩士，董事長。曾任深圳市發(fā)展改革局科員、副主任科員，深圳市委
政研室(改革辦)副主任科員、主任科員，前海金融控股有限公司研究中心副總經(jīng)理、研究中
心總經(jīng)理，深圳市前海地方金融監(jiān)督管理局副局長?，F(xiàn)任前海金融控股有限公司黨委副書記、
董事、總經(jīng)理。
劉宇先生，會計學博士，董事、總經(jīng)理，特許金融分析師（CFA）。曾任恒生投資管理
有限公司投資產(chǎn)品助理經(jīng)理、副總裁，機構業(yè)務執(zhí)行副總裁?，F(xiàn)任恒生前?；鸸芾碛邢薰?
司董事、總經(jīng)理、財務負責人、北京分公司負責人、上海分公司負責人。
李佩珊女士，環(huán)球金融理學碩士，董事。曾任萬國寶通銀行市場推廣助理副總裁，恒生
銀行市場推廣高級經(jīng)理，投資產(chǎn)品基金投資服務高級經(jīng)理，私人銀行及信托服務助理總經(jīng)理，
恒生銀行有限公司投資產(chǎn)品及顧問業(yè)務主管?，F(xiàn)任恒生投資管理有限公司董事兼行政總裁、
香港財務匯報局董事局非執(zhí)行董事、香港法律援助服務局成員、香港證券及期貨事務監(jiān)察委
員會產(chǎn)品咨詢委員會成員、香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會杠桿式外匯買賣仲裁委員會委
員主席、香港放射科醫(yī)學院榮譽會員。
王曉坤先生，經(jīng)濟學碩士，董事。曾任中國人民銀行深圳市中心支行國庫處主任科員，
深圳市前海管理局金融創(chuàng)新處副處長，深圳市前海地方金融監(jiān)督管理局（前海金融工作辦公
室）副局長（副主任）?，F(xiàn)任前海金融控股有限公司黨委委員、副總經(jīng)理，前海期貨有限公
司董事，深圳市前海新金融投資有限公司董事，深圳市前海資本管理有限公司董事、董事長、
總經(jīng)理，深圳前海股權交易中心有限公司董事，前海國際聯(lián)絡服務投資有限公司自然人董事，
世紀證券有限責任公司董事，深圳市金融區(qū)塊鏈發(fā)展促進會理事代表，深圳市前海新動能新
興產(chǎn)業(yè)私募股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）委派代表，前海再保險股份有限公司黨委書
記，深圳前海夢基金管理有限公司董事、董事長，總經(jīng)理。
呂文忠先生，經(jīng)濟學學士，董事，特許金融分析師、金融風險管理師。曾任恒生銀行/恒
生投資管理產(chǎn)品發(fā)展經(jīng)理，AXA China Region人壽保險產(chǎn)品發(fā)展經(jīng)理，香港星展銀行存款
及投資副總裁?，F(xiàn)任恒生投資管理業(yè)務及策略主管兼恒生銀行財富管理行政人員。
梁智維先生，CharteredManagementInstitute院士，斯坦福大學經(jīng)濟工程學碩士，倫敦帝
國理工學院電腦學學士，獨立董事。曾任YCP Holdings (Global) Ltd.合伙人，麥肯錫
McKinsey高級顧問，博思艾倫咨詢公司項目顧問，科爾尼A.T.Kearney顧問，德國美最時
顧問公司中國主管，摩根大通JPMorganChase戰(zhàn)略投資副總裁，畢馬威KPMG高級經(jīng)理，
創(chuàng)建集團控股有限公司獨立非執(zhí)董INED，譚仔國際有限公司董事會董事，深圳優(yōu)美創(chuàng)新科
技有限公司監(jiān)事，綜智（中國）有限公司創(chuàng)始人/董事，M&YDataSolutions(HongKong)Limited
董事，六韜綠色資本有限公司董事局董事，AgilePartners(HongKong)Ltd.董事，KKMCapital
開開門資本首席戰(zhàn)略官。現(xiàn)任Oxentia Ltd.牛津全球創(chuàng)新顧問公司中國代表，Digitaura
AdvisoryCo.,Ltd.創(chuàng)始人/董事，YCPHoldings(Global)Ltd.非執(zhí)行董事和審計委員會主席，
香港大學港大經(jīng)管學院客席副教授，中國(深圳)綜合開發(fā)研究院國家高端智庫金融發(fā)展與
國資國企研究所顧問，香港數(shù)碼港創(chuàng)意微型基金企業(yè)發(fā)展顧問組成員，亞洲家族辦公室協(xié)會
董事局顧問，英國特許管理學會香港董事局委員，English Schools Foundation財務委員會,
OrionAstropreneurSpaceAcademy獨立董事。
林偉中先生，工商管理學士，獨立董事。曾任匯豐銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理，
富國銀行董事總經(jīng)理（亞太區(qū)），恒生銀行（中國）有限公司副董事長兼行長，恒生銀行有
限公司總行顧問?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行（中國）有限公司獨立董事，螞蟻銀行（香港）有限公
司獨立董事，香港中文大學（深圳）逸夫書院校董，支付寶（香港）投資有限公司獨立董事。
朱書尚先生，管理科學與工程專業(yè)博士，獨立董事。曾任復旦大學管理學院講師、副教
授。現(xiàn)任中山大學管理學院教授。
陳家樂先生，金融學博士，獨立董事。曾任美國亞利桑那州立大學金融學系助理/副教
授，香港科技大學金融學系副教授/教授/講座教授/系主任/商學院署理院長,香港中文大學偉
倫金融學教授/金融學系系主任/商學院院長，現(xiàn)任香港城市大學商學院院長兼講座教授。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
楊國柱先生，碩士，監(jiān)事會主席。曾任匯豐資產(chǎn)管理（香港）有限公司賬戶職員/高級職
員/主管/高級主管/運營官/高級運營官/客戶服務運營經(jīng)理/客戶服務運營高級經(jīng)理/副董事，信
匯資產(chǎn)管理（亞）有限公司營運部主管，標準人壽投資(亞洲)有限公司亞洲區(qū)業(yè)務運營主管，
滿地可銀行香港分行PCG運營主管，領航投資香港有限公司亞洲區(qū)業(yè)務運營主管。現(xiàn)任恒
生投資管理有限公司首席運營官。
舒東先生，經(jīng)濟學博士，監(jiān)事。曾任海南華人集團（澳門）常務副總經(jīng)理，海南泰華期
貨有限公司市場總監(jiān)，億達集團經(jīng)營管理部總經(jīng)理，萬科集團戰(zhàn)略與投資管理部、營銷部高
級研究員，深圳方潤商業(yè)運營管理有限公司董事總經(jīng)理，深圳市前海開發(fā)投資控股有限公司
副總經(jīng)理。現(xiàn)任前海金融控股有限公司副總經(jīng)理，深圳市前海新金融投資有限公司董事、董
事長、總經(jīng)理，深圳市前海資本管理有限公司董事，前海融資租賃股份有限公司董事，華融
前海財富管理股份有限公司董事，深圳石油化工交易所有限公司董事，深圳市前海創(chuàng)新研究
院理事，前海粵港澳大灣區(qū)研究院理事。
謝維女士，工商管理碩士，職工監(jiān)事。曾任易方達基金管理有限公司市場部公募基金管
理與銷售支持組組長，中財沃頓資本管理有限公司機構項目部高級產(chǎn)品經(jīng)理?，F(xiàn)任恒生前海
基金管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)部總經(jīng)理。
連嘉先生，經(jīng)濟學學士，職工監(jiān)事。曾任恒生銀行（中國）深圳分行財務與會計部高級
財務及會計經(jīng)理，恒生銀行（中國）昆明分行財務與會計部財務及會計經(jīng)理，東亞銀行（中
國）深圳分行財會部/貸款管理部高級主任，中國工商銀行深圳市分行計劃財務部職員?，F(xiàn)
任恒生前?；鸸芾碛邢薰就顿Y條線專職合規(guī)管理人員。
3、高級管理人員情況
劉宇先生，簡歷同上。
傅宇先生，法學碩士，督察長。曾任英國富爾德律師事務所香港分所律師，美國美邁斯
律師事務所香港分所資深顧問，成都金控金融發(fā)展股權投資基金有限公司總經(jīng)理、成都蓉興
創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理，深圳前海夢基金公司董事、風控總監(jiān)，深圳市前海金融控股有限
公司風控合規(guī)部總經(jīng)理。現(xiàn)任恒生前?；鸸芾碛邢薰径讲扉L。
史芳女士，工商管理碩士，副總經(jīng)理、首席信息官兼運營總監(jiān)。曾任中國人民銀行淮安
市支行工程師，深圳市奧尊信息技術公司高級工程師、項目經(jīng)理，深圳卓望信息技術有限公
司系統(tǒng)架構師、項目經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司項目經(jīng)理/資深架構師。現(xiàn)任恒生前?；?
金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席信息官兼運營總監(jiān)。
4、基金經(jīng)理
邢程先生，應用經(jīng)濟學碩士。曾任恒生前海基金管理有限公司研究部研究員，恒生前
海港股通精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理助理，匯豐前海證券有限公司研究部證券分析
師，前海金融控股有限公司持牌金融事業(yè)部投資經(jīng)理，中國石油(香港)有限公司財務部資
金管理專員、外匯交易員?，F(xiàn)任恒生前海港股通精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生
前海高端制造混合型證券投資基金基金經(jīng)理、恒生前海滬港深新興產(chǎn)業(yè)精選混合型證券投
資基金基金經(jīng)理、恒生前海港股通價值混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
5、歷任基金經(jīng)理
石琳女士，于2019年9月至2020年10月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
江俊晨先生，于2020年10月至2022年4月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
6、投資決策委員會成員
劉宇先生，董事、總經(jīng)理。
邢程先生，股票投資部基金經(jīng)理。
胡啟聰女士，股票投資部基金經(jīng)理。
龍江偉先生，股票投資部基金經(jīng)理。
李維康先生，固定收益部基金經(jīng)理。
張昆先生，固定收益部基金經(jīng)理。
呂程先生，固定收益部基金經(jīng)理。
鐘恩庚先生，固定收益部基金經(jīng)理。
7、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《基
金法》及有關法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄漏因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計劃等信息；泄漏因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計劃等信息，泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，
保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴
密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯；
（3）實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權益；
（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；
（5）保護公司最重要的資本：公司聲譽。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)
務環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內(nèi)部
管理制度的建立都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（3）相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡；
（4）獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內(nèi)部
部門和崗位的設置必須權責分明；
（5）有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權威性，應是所有員工嚴格遵守的行
動指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；
（6）適時性原則：內(nèi)部控制應具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、
經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進行相應的
修改和完善；
（7）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
（8）持續(xù)性原則：各業(yè)務部門應對風險實施持續(xù)控制，對業(yè)務中的風險進行持續(xù)的識
別、評估，及時采取相應的控制措施。
（9）防火墻原則：公司基金投資、交易、研究、銷售、運作等業(yè)務環(huán)節(jié)，應適當分離，
以達到防范風險的目的，對因業(yè)務需要知悉內(nèi)部信息的人員，應制定嚴格的批準程序和監(jiān)督
措施。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制
大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個
層面是公司各機構、部門根據(jù)業(yè)務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、
實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重
視對制度的持續(xù)檢驗，結合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，
不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。
4、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權制度
公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行
各自的職權，健全公司逐級授權制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)濟經(jīng)營業(yè)
務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務授權
范圍內(nèi)進行。公司重大業(yè)務的授權必須采取書面形式，授權書應當明確授權內(nèi)容和時效。公
司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權
應及時修改或取消授權。
（2）公司研究業(yè)務
研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴密的研究工作
業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品
的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持暢
通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務
基金投資應確立科學的投資理念，根據(jù)決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的
決策程序；在進行投資時應有明確的投資授權制度，并應建立與所授權限相應的約束制度和
考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風
險評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權限額度內(nèi)；對于投資結果建立科學的投
資管理業(yè)績評價體系。
（4）交易業(yè)務
建立集中交易部和集中交易制度，投資指令通過集中交易部完成；應建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、
預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施；集中交易部應對交易指令進行審核，建立
公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應完善，并及時進行反饋、核對和
存檔保管；同時應建立科學的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立嚴密的會計系
統(tǒng)，對于不同基金、不同客戶獨立建賬，獨立核算；公司通過復核制度、憑證制度、合理的
估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務并正確進行會計核算和
業(yè)務核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立了
信息披露負責人，并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發(fā)布工作，以此加強
對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，同時加強對信息披露的檢查和評
價，對存在的問題及時提出改進辦法。
（7）監(jiān)察稽核
公司設立督察長，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和
董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調(diào)閱公司相關檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情
況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控
制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。
公司設立監(jiān)察稽核部開展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨立性和權威性。公司明
確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責，嚴格制訂了專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀律。
監(jiān)察稽核部強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使
公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運行。
公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制
制度的，追究有關部門和人員的責任。
5、基金管理人關于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）本公司承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡稱“上海浦東發(fā)展銀行”）
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，公司主營業(yè)務主要包括：
吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代
理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代
理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；
國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；買
賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務；離岸銀行業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；全國社會保障基金托管業(yè)務；經(jīng)中國人
民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營的其他業(yè)務。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：朱萍
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務的股份制
商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務開拓，各項業(yè)務發(fā)展一直保持較快增長，各
項經(jīng)營指標在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年更
名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務部，2016年進行組織架構優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，目前
下設證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務處、內(nèi)控管理處、業(yè)務保障處、總行資產(chǎn)托
管運營中心（含合肥分中心）六個職能處室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全
球資產(chǎn)托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資
產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項
托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
（二）主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行長，
中國建設銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設銀行湖北省分行紀委書記、副行長、
黨委委員，中國建設銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務部）總經(jīng)理，中國建設銀行公司業(yè)務
總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會書記、董事長。
李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財部總經(jīng)理，
天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負債管理委員會主任，總行
清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長。現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)
理。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止2025年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為14203.76億元，托管
證券投資基金共485只。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標：確保經(jīng)營活動中嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和
上海浦東發(fā)展銀行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運
行，保證基金資產(chǎn)的安全和完整，確保業(yè)務活動信息的真實、準確、完整，保護基金份額持
有人的合法權益。
2、內(nèi)部控制組織架構：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導業(yè)務部
門建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務的內(nèi)部控制體系?？傂酗L險監(jiān)控部是全行操作風險的牽頭管理
部門。指導業(yè)務部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務的操作風險管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設內(nèi)控管理
處。內(nèi)控管理處是全行托管業(yè)務條線的內(nèi)部控制具體管理實施機構，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人
員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責。
3、內(nèi)部控制制度及措施:上海浦東發(fā)展銀行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿
資產(chǎn)托管業(yè)務的決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資
產(chǎn)托管各級組織結構、崗位及人員。內(nèi)部控制以防范風險、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務流
程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風險控制的風險管理理
念，營造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構、業(yè)務崗位、人員的各個環(huán)節(jié)。
制定權責清晰的業(yè)務授權管理制度、明確崗位職責和各項操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)
務數(shù)據(jù)備份和保密等在內(nèi)的各項業(yè)務管理制度；建立嚴格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，
托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不同托管資產(chǎn)之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故
障，建立完備有效的應急方案，定期組織災備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦
公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、錄像等技術手段實現(xiàn)風險控制；定期對業(yè)務情況
進行自查、內(nèi)部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全面審計等措施實施業(yè)務監(jiān)控，排查風險
隱患。
（五）基金托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
基金托管人嚴格按照有關政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具
體包括：
（1）《中華人民共和國證券法》；
（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
基金托管人根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范
圍、投資比例、投資限制等進行嚴格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風險。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設置核算監(jiān)督崗位，配備相應的業(yè)務人員，在授權范圍內(nèi)獨立行使對
基金管理人投資交易行為的監(jiān)督職責，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合法權益，不受任
何外界力量的干預；
（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標，由核算監(jiān)督崗通過托管業(yè)務的自動處理程
序進行監(jiān)督，實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預警；
（3）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，采取人工監(jiān)督的方
法。
4、監(jiān)督結果的處理方式
（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結果，采取定期和不定期報告形式向基
金管理人和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期報告包括提示函、臨時
日報、其他臨時報告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式
通知基金管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對基金管理人
違規(guī)事項進行復查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾正，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。
如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作有重大違規(guī)行為時，基金托管人應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正；
（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應及時提供有
關情況和資料。
五、相關服務機構
（一）基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
電話：0755-88982167
傳真：0755-88982169
聯(lián)系人：董梓涵
網(wǎng)址：www.hsqhfunds.com
2、非直銷銷售機構
本基金非直銷銷售機構信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）基金登記機構
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
電話：0755-88982178
傳真：0755-88982154
聯(lián)系人：黃曉芳
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
律師事務所：上海市通力律師事務所
地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
會計師事務所：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
經(jīng)辦注冊會計師：烏愛莉、于玉涵
聯(lián)系人：烏愛莉
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關規(guī)定，
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予恒生前海港股通精選混合型證券投資基金注冊的批
復》（證監(jiān)許可[2018]1507號）注冊，并獲得中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部《關于恒生前
海港股通精選混合型證券投資基金延期募集備案的回函》（機構部函[2019]1802號）。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
本基金于2019年8月1日到2019年9月16日向全社會公開募集，基金募集工作已于
2019年9月16日結束。
本基金募集的有效認購總戶數(shù)為723戶。按照每份基金份額發(fā)售面值1.00元人民幣計
算，募集期募集金額及利息結轉(zhuǎn)的基金份額共計205,893,377.48份。
七、基金合同的生效
（一）根據(jù)有關規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2019年9月18日正
式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購、贖回
（一）基金投資人范圍
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構
投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的
其他投資人。
（二）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說
明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人
網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的
其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（三）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，若該工作日為非港股通交易日，則本基金不開放，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金于2019年9月19日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構確認
接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（四）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進
行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“先進先出”原則，對該基金
持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額
后贖回，以確定所適用的贖回費率。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖
回的申請。
投資人在申購基金份額時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回
申請時，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請不成立。
投資人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日
提交的有效申請，投資人應在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)
定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接
收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，
投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進行調(diào)整?；鸸芾砣藨?
新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
3、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項；投資人交付申購款項，申購申請成立；
登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請時，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人
贖回申請成功后，基金管理人將通過基金登記機構及其相關基金銷售機構在T＋7日(包括
該日)內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停
贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款順延至下一個工作日
劃往基金份額持有人的銀行賬戶?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務辦
理時間進行調(diào)整，并提前公告。
（六）申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
投資人通過非直銷銷售機構首次申購的單筆最低限額為人民幣10元，追加申購單筆最
低限額為人民幣10元；投資人通過基金管理人直銷中心柜臺（目前僅對機構投資人開通）
首次申購的單筆最低限額為人民幣50,000元，追加申購單筆最低限額是人民幣1,000元。
各銷售機構對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。（以
上金額均含申購費）。
投資人將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申
購金額的限制。
投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額暫不設上限限制，但本招募說明書另有
規(guī)定及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資人可將其全部或部分基金份額贖回?；鸱蓊~單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于10份（如
該賬戶在該銷售機構托管的本基金余額不足10份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出基金全部份額）；
若某筆贖回將導致投資人在銷售機構托管的基金余額不足10份時，基金管理人有權將投資
人在該銷售機構托管的基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機構對贖回份額限制有其他
規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構的相關規(guī)定。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、當日金額申購上限，具
體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規(guī)定請參見更新的招募說明
書或相關公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（七）基金的申購費和贖回費
1、本基金的申購費用由申購基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基
金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。
2、申購費率
本基金對通過直銷中心柜臺申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別的
申購費率。
特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年
金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計
劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住
房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，
基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。
特定投資群體可通過本基金直銷中心柜臺申購本基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或
增減特定投資群體申購本基金的銷售機構。
通過基金管理人的直銷中心柜臺申購本基金的特定投資群體申購費率見下表：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M＜100萬 0.15％
100萬≤M＜300萬 0.10％
300萬≤M＜500萬 0.05％
M≥500萬 1,000元/筆
其他投資者申購本基金的申購費率見下表：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M＜100萬 1.5％
100萬≤M＜300萬 1.0％
300萬≤M＜500萬 0.5％
M≥500萬 1,000元/筆
在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應
的費率。
3、贖回費率
本基金贖回費率見下表：
持有時間 贖回費率
N＜7日 1.5％
7日≤N＜30日 0.75％
30日≤N＜365日 0.5％
365日≤N＜730日 0.25％
N≥730日 0
基金份額持有人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持有期少于30日（不含）
的基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產(chǎn)；對持有期在30日以上（含）且少于
90日（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的75％計入基金財產(chǎn)；對持有期在90
日以上（含）且少于180日（不含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的50％計入基
金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期180日以上（含）的基金份額持有人所收取贖回費用總額的25％計
入基金財產(chǎn)；其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費。
4、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率、贖回費率或變更收費方式，
并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公
告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，
基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率
優(yōu)惠活動。
6、當基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則規(guī)定。
（八）申購和贖回的數(shù)額和價格
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申購當日基金
份額凈值為基準計算，有效份額單位為份。申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數(shù)點后
兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金
份額凈值為基準并扣除相應的費用后的余額，贖回費用、贖回金額的單位為人民幣元，計算
結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基
金財產(chǎn)承擔。
2、申購份額的計算
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）
（注：對于500萬（含）以上適用固定金額申購費的申購，凈申購金額＝申購金額－固
定申購費金額）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
例三：某投資人（非特定投資群體）投資100,000元申購本基金，則對應的申購費率為
1.5％，假設申購當日基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/（1+1.5％）=98,522.17元
申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元
申購份額=98,522.17/1.0400=94,732.86份
即：該投資人投資100,000元申購本基金，可得到94,732.86份基金份額。
例四：某投資人（特定投資群體）通過本基金管理人的直銷中心柜臺投資100,000元申
購本基金，則對應的申購費率為0.15％，假設申購當日基金份額凈值為1.0400元，則其可
得到的申購份額為：
凈申購金額=100,000/（1+0.15％）=99,850.22元
申購費用=100,000-99,850.22=149.78元
申購份額=99,850.22/1.0400=96,009.83份
即：該投資人投資100,000元申購本基金，可得到96,009.83份基金份額。
3、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下：
贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率
凈贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用
例五：某投資人贖回10,000份基金份額，假設該筆份額持有期限為100日，則對應的
贖回費率為0.5％，假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用=10,000×1.0160×0.5％＝50.80元
凈贖回金額=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20元
即：投資人贖回本基金10,000份基金份額，假設該筆份額持有期限為100日，且贖回
當日基金份額凈值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.20元。
4、基金份額凈值的計算公式
計算日基金份額凈值=計算日基金資產(chǎn)凈值/計算日基金總份額。
本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后四位，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。
遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，基金管理人可以適當延遲計算或公告。
（九）申購和贖回的登記
正常情況下，投資者T日申購基金成功后，登記機構在T+1日為投資者增加權益并辦
理登記手續(xù)，投資人自T+2日起（含該日）有權贖回該部分基金份額。
基金份額持有人T日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構在T+1日為其辦理扣除
權益的登記手續(xù)。
在不違反法律法規(guī)的前提下，登記機構可以對上述登記辦理時間進行調(diào)整，基金管理人
應于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（十）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過
前一開放日的基金總份額的10％，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日
受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖
回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部
贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。
（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日的
基金總份額的10%時，本基金管理人可以對該基金份額持有人超出前一開放日的基金總份
額的10%的贖回申請實施延期辦理。如基金管理人對該單個基金份額持有人超出10%的贖
回申請實施延期辦理，基金管理人只接受該基金份額持有人未超過前一開放日基金總份額
10%的部分作為當日有效贖回申請，對于該基金份額持有人當日有效贖回申請，基金管理人
可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人
的贖回申請一并辦理。對單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額10%以上的贖回
申請延期贖回。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日
的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消
贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
（十一）拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導致基金無法正常運作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應
當采取暫停接受基金申購申請的措施。
（3）主要證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時。
（5）申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或
單筆申購金額上限的。
（6）因港股通交易當日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發(fā)生證券交易服
務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其
他影響通過股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
（7）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（8）基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、登記機構、支付結算機構等因異常情況
導致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正常運行。
（9）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數(shù)的
比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50％，或者有可能導致投資者變相規(guī)避前述50％比例要
求的情形。
（10）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）、（8）、（10）項情形之一且基金管理人決定暫停
申購時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購
申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，
基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
（3）主要證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的
贖回申請。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖
回款項時，基金管理人應報中國證監(jiān)會備案。已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申
請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第（4）項所述情形，按基金合同的相關條款處
理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖
回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登
暫停公告。
（2）基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）當技術條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無
實質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安
排進行補充和調(diào)整，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過戶等業(yè)務，屆時無須召開基金份額持有人
大會審議但須提前公告。
九、基金轉(zhuǎn)換和定期定額投資計劃
（一）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換業(yè)務可以收取一定的費用，相關規(guī)則由基金管理
人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定制定并公告，并提前告知基金托管人與相
關機構。
本基金于2019年9月19日起開始辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體實施辦法參見相關公告。
（二）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金
管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
本基金于2019年9月19日起開始辦理定期定額投資業(yè)務，具體實施辦法參見相關公
告。
十、基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、非交易過戶、凍結與解凍
（一）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構
可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定以及各銷售
機構的業(yè)務規(guī)則。
（二）基金份額的質(zhì)押
在條件許可的情況下，基金登記機構可依據(jù)相關法律法規(guī)及其業(yè)務規(guī)則，辦理基金份額
質(zhì)押業(yè)務，并可收取一定的手續(xù)費。
（三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行
是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、
法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條
件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
（四）基金份額的凍結與解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構
認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
十一、基金的投資
（一）投資目標
在嚴格控制投資組合風險并保持基金資產(chǎn)良好的流動性的前提下，力爭為基金份額持
有人提供長期穩(wěn)定的投資回報。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括港股通標的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級
債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、可分離
交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95％，其中投資于港股通標
的股票的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％。現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于
基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等，其他金融
工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以做出相應調(diào)整。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將采用“自上而下”的策略進行基金的大類資產(chǎn)配置。本基金主要通過定性與定量
相結合的方法分析宏觀經(jīng)濟走勢、市場政策、利率走勢、證券市場估值水平等可能影響證券
市場的重要因素，對證券市場當期的系統(tǒng)性風險以及可預見的未來時期內(nèi)各大類資產(chǎn)的預
期風險和預期收益率進行分析評估，并據(jù)此制定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)之間的配
置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍，在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎上，力爭投資組合的穩(wěn)
定增值。
2、股票投資策略
本基金將深入挖掘資本市場互聯(lián)互通、資金雙向流動機制下，積極把握港股市場的投資
機會，以價值和成長投資理念為導向，采用“自上而下”和“自下而上”相結合的選股策略。通
過對于經(jīng)濟周期的跟蹤和研究，以及對于地區(qū)資源稟賦比較，對各行業(yè)的發(fā)展趨勢和發(fā)展階
段進行預期，選擇優(yōu)勢行業(yè)作為主要投資目標。同時通過對香港市場和具有中國概念的股票
基本面的分析和研究，考察公司的產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境、業(yè)務模式、盈利模式和增長模式、公司治
理結構以及公司股票的估值水平，挖掘具備中長期持續(xù)增長或階段性高速成長、且股票估值
水平偏低或處于合理區(qū)間的上市公司進行投資。
本基金通過定性分析與定量分析相結合的方法，精選具備持續(xù)增長或階段性高速增長能
力、且價值被低估的優(yōu)質(zhì)個股進行重點投資。
（1）定性分析
①良好的公司治理結構，誠信、優(yōu)秀的公司管理層；
②財務透明、清晰，資產(chǎn)質(zhì)量及財務狀況較好，良好的歷史盈利記錄；
③較好的行業(yè)集中度及行業(yè)地位，具備獨特的核心競爭優(yōu)勢；
④具備中長期持續(xù)增長能力或階段性高速增長的能力。
（2）定量分析
本基金在選擇個股時充分利用上市公司的財務數(shù)據(jù)，從上市公司的盈利能力、成長能
力、運營能力、負債水平等各個方面進行分析篩選。
①盈利能力指標：主要包括凈資產(chǎn)收益率、主營業(yè)務利潤率、資產(chǎn)凈利率、新項目的
內(nèi)部收益率。
②成長能力指標：主要包括長期主營業(yè)務收入增長率、長期利潤增長率。
③運營能力指標：主要包括總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、應收賬款周轉(zhuǎn)率。
④負債水平指標：主要包括資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率。
在其它條件相同或類似時，本基金優(yōu)選盈利能力、成長能力、運營能力指標較高而負
債水平較低或合理的上市公司作為投資對象。
（3）股票市場評價
①相對估值指標：相對估值指標用以判斷上市公司的估值高低，以選擇恰當?shù)馁I入時點。
相對估值指標如PE、PB、PEG反映了市場價格、企業(yè)盈利或企業(yè)凈資產(chǎn)和企業(yè)成長性之間
的關系。本基金將通過對相對估值指標的橫向、縱向分析，選擇估值位于合理區(qū)間的上市公
司進行投資，動態(tài)構建資產(chǎn)組合。
②流動性、換手率：本基金的投資限于具有良好流動性的金融工具。進行股票資產(chǎn)配置
時，本基金將考察上市公司的流動性和換手率指標，參考基金的流動性需求，以降低股票資
產(chǎn)的流動性風險。
3、債券投資策略
本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，獲得與風險相匹配的投資收益，以實現(xiàn)
在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風險和保證基金資產(chǎn)的流動性。本基金通過對國內(nèi)外
宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、未來市場利率趨勢、收益率曲線變化趨勢及市場信用環(huán)境變化方向等因素
進行綜合分析，綜合考慮不同券種收益率水平、信用風險、流動性等因素，構建和調(diào)整固
定收益證券投資組合。在實際的投資運作中，本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策
略、類別選擇策略、個券選擇策略等多種策略，力求獲得穩(wěn)健的投資收益。
（1）久期配置策略
本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預期變化，對GDP、CPI、國際收支等引起利率變
化的相關因素進行深入的研究，分析宏觀經(jīng)濟運行的可能情景，并在此基礎上判斷包括財政
政策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做
出預測和判斷，結合債券市場資金供求結構及變化趨勢，確定固定收益類資產(chǎn)的久期配置。
（2）收益率曲線策略
收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的依據(jù)之一，本基金將據(jù)此調(diào)整組合長、
中、短期債券的搭配。本基金將通過對收益率曲線變化的預測,適時采用子彈式、杠鈴或
梯形策略構造組合，并進行動態(tài)調(diào)整。
（3）騎乘策略
本基金將采用騎乘策略增強組合的持有期收益。這一策略即通過對收益率曲線的分
析，在可選的目標久期區(qū)間買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線
不變動的情況下，隨著其剩余期限的衰減，債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅
的下滑，從而獲得較高的資本收益；即使收益率曲線上升或進一步變陡，這一策略也能夠
提供更多的安全邊際。
（4）息差策略
本基金將利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得的資金投資于債
券，利用杠桿放大債券投資的收益。
（5）類屬配置策略
類屬配置主要包括資產(chǎn)類別選擇、各類資產(chǎn)的適當組合以及對資產(chǎn)組合的管理。本基金
通過情景分析和歷史預測相結合的方法，“自上而下”在債券一級市場和二級市場，銀行間
市場和交易所市場，銀行存款、信用債、政府債券等資產(chǎn)類別之間進行類屬配置，進而確定
具有最優(yōu)風險收益特征的資產(chǎn)組合。
（6）個券選擇策略
對于國債、央行票據(jù)等非信用類債券，本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟變量和宏觀經(jīng)濟政策的分
析，預測未來收益率曲線的變動趨勢，綜合考慮組合流動性決定投資品種；對于信用類債券，
本基金將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素，對信用
債進行信用風險評估，積極發(fā)掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投資，并采取分散化
投資策略，嚴格控制組合整體的違約風險水平。
（7）信用債投資策略
信用債券相對央票、國債等利率產(chǎn)品的信用利差是本基金獲取較高投資收益的來源，本
基金將在公司內(nèi)部信用評級的基礎上和內(nèi)部信用風險控制的框架下，積極投資信用債券，獲
取信用利差帶來的高投資收益。
（8）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
著重對可轉(zhuǎn)換債券對應的基礎股票的分析與研究，同時兼顧其債券價值和轉(zhuǎn)換期權價
值，對那些有著較強的盈利能力或成長潛力的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券進行重點投資。本管
理人將對可轉(zhuǎn)換債券對應的基礎股票的基本面進行分析，包括所處行業(yè)的景氣度、成長
性、核心競爭力等，并參考同類公司的估值水平，研判發(fā)行公司的投資價值；基于對利率
水平、票息率及派息頻率、信用風險等因素的分析，判斷其債券投資價值；采用期權定價
模型，估算可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權價值。綜合以上因素，對可轉(zhuǎn)換債券進行定價分析，制
定可轉(zhuǎn)換債券的投資策略，精選財務穩(wěn)健、信用違約風險小的可轉(zhuǎn)換債券進行投資。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）
等證券品種。本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構成及質(zhì)量、提前償還率、
風險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析，并輔助采用蒙特卡
洛方法等數(shù)量化定價模型，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。
今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求
其他投資機會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當程
序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
（四）投資決策依據(jù)及程序
1、決策依據(jù)
以《基金法》、《運作辦法》及基金合同、公司章程等法律法規(guī)為決策依據(jù)，并以維護基
金份額持有人利益作為最高準則。技術層面而言，決策依據(jù)具體包括研究部門及投資部門對
宏觀政治經(jīng)濟、證券市場行業(yè)、板塊、重點投資品種等不同層次的研究成果；風險測算報告；
市場表現(xiàn)及反饋等。
2、決策程序
（1）投資決策委員會根據(jù)相關部門提供的資產(chǎn)配置方案、研究分析報告和風險評估與績
效評價報告等資料制定整體投資戰(zhàn)略。
（2）研究部根據(jù)自身以及其他研究機構的研究成果，構建股票備選庫，對擬投資對象進
行深入研究并持續(xù)跟蹤調(diào)研，提供個股、債券決策支持。
（3）投資部門和研究部門定期或不定期召開聯(lián)合會議進行交流溝通，研討投資策略、調(diào)
研計劃及成果等，為投資決策委員會提供支持。
（4）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的指導意見，結合研究部對證券市場、上市公司的分
析，擬訂所轄基金的具體投資計劃，包括：資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、重倉個股投資方案。設計
和調(diào)整投資組合需要考慮的因素包括：每日基金申購和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限
制和比例限制；研究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨立判斷；風險評估小組的建議等。
（5）投資決策委員會對基金經(jīng)理提交的方案進行論證分析及審批，并形成決策紀要。
（6）根據(jù)決策紀要，基金經(jīng)理構造具體的投資組合及操作方案，交由集中交易部執(zhí)行。
（7）集中交易部按有關交易規(guī)則執(zhí)行，并將有關信息反饋基金經(jīng)理。
（8）基金績效評估及風險管理人員定期進行基金績效評估，并向投資決策委員會提交綜
合評估意見和改進方案。
（9）風險管理部對識別、防范、控制基金運作各個環(huán)節(jié)的風險全面負責，尤其重點關注
基金投資組合的風險狀況；基金績效評估及風險管理人員重點控制基金投資組合的市場風
險和流動性風險。監(jiān)察稽核部亦根據(jù)自身職能對投資各環(huán)節(jié)的風險進行管理和監(jiān)控。
（五）業(yè)績比較基準
恒生港股通指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）×75％+中證全債指數(shù)收益率×20％＋金
融機構人民幣活期存款基準利率（稅后）×5％
恒生港股通指數(shù)是由恒生指數(shù)有限公司編制，旨在反映通過港股通渠道可以投資的香
港主板上市證券的整體表現(xiàn)。本基金選擇該指數(shù)來衡量港股投資部分的績效。
中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券
市場的跨市場債券指數(shù)。該指數(shù)的樣本由銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券
及企業(yè)債券組成，中證指數(shù)有限公司每日計算并發(fā)布中證全債的收盤指數(shù)及相應的債券屬
性指標。該指數(shù)的一個重要特點在于對異常價格和無價情況下使用了模型價，能更為真實
地反映債券的實際價值和收益率特征，適合作為本基金債券投資的比較基準。
如果法律法規(guī)發(fā)生變化、或有更適當?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出、或
市場上出現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績比較基準時，本基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范
圍和投資策略，調(diào)整基金的業(yè)績比較基準，但應在取得基金托管人同意后報中國證監(jiān)會備案，
并及時公告，無須召開基金份額持有人大會審議。
（六）風險收益特征
本基金為混合型基金，理論上其預期風險和預期收益水平低于股票型基金，高于債券型
基金、貨幣市場基金。
本基金將通過港股通渠道投資于香港證券市場，除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類
似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（七）投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
2、投資組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95％，其中投資于港股通標的股票的資產(chǎn)不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合
并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香
港同時上市的，A+H股合并計算），不超過該證券的10％；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15％，
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15％；
同一基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上
市公司可流通股票的30％；
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈
值投資的40％；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到
期后不得展期；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140％；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（5）、（11）、（15）條外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、
申購或贖回數(shù)額較大及港股通額度已滿等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他
重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原
則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關
交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管
理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮?
關聯(lián)交易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為或關聯(lián)交易規(guī)定，本基金可不受
相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為或關聯(lián)交易規(guī)定進行變更的，本
基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管
部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
（八）基金管理人代表基金行使所投資證券產(chǎn)生權利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值。
2、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人或股東權利，保護基金份額
持有人的利益。
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
4、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理。
（九）基金的投資組合報告
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至日為2024年12月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的
比例（%）
1 權益投資 59,869,379.00 88.45
其中：股票 59,869,379.00 88.45
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 7,779,891.58 11.49
8 其他資產(chǎn) 35,675.36 0.05
9 合計 67,684,945.94 100.00
注：權益投資中通過港股通機制投資的港股公允價值為59,869,379.00元，占基金資產(chǎn)凈值
比例為91.10%。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無。
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
基礎材料 - -
消費者非必需品 10,902,153.00 16.59
消費者常用品 1,704,470.00 2.59
能源 3,535,168.00 5.38
金融 8,400,900.00 12.78
醫(yī)療保健 618,310.00 0.94
工業(yè) 4,127,418.00 6.28
信息技術 11,653,315.00 17.73
電信服務 13,370,505.00 20.35
公用事業(yè) 5,557,140.00 8.46
房地產(chǎn) - -
合計 59,869,379.00 91.10
注：以上分類采用國際通用的行業(yè)分類標準。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 00700 騰訊控股 16,000 6,178,560.00 9.40
2 01810 小米集團-W 140,600 4,492,170.00 6.84
3 00941 中國移動 61,500 4,362,195.00 6.64
4 09988 阿里巴巴-W 52,800 4,029,168.00 6.13
5 03690 美團-W 26,200 3,680,576.00 5.60
6 01288 農(nóng)業(yè)銀行 548,000 2,246,800.00 3.42
7 00006 電能實業(yè) 41,500 2,082,885.00 3.17
8 01398 工商銀行 390,000 1,879,800.00 2.86
9 03988 中國銀行 510,000 1,876,800.00 2.86
10 01038 長江基建集團 35,000 1,871,800.00 2.85
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
無。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
無。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
無。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
①報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
②本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
①本期國債期貨投資政策
本基金本報告期未投資國債期貨。
②報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
③本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
①本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制
日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
②基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明
報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
③其他資產(chǎn)構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 10,195.86
2 應收證券清算款 13,170.53
3 應收股利 7,654.40
4 應收利息 -
5 應收申購款 4,654.57
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 35,675.36
④報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
無。
⑤報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
⑥投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
基金合同生效日為2019年9月18日，基金合同生效以來（截至2024年12月31日）
的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示：
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較 基準收益 率標準差 ④ ①－③ ②－④
2019.09.18～2019.12.31 2.36% 0.60% 4.14% 0.68% -1.78% -0.08%
2020.01.01～2020.12.31 25.76% 1.64% 4.69% 1.18% 21.07% 0.46%
2021.01.01～2021.12.31 -16.37% 1.75% -9.03% 0.96% -7.34% 0.79%
2022.01.01～2022.12.31 -24.89% 2.53% -5.60% 1.39% -19.29% 1.14%
2023.01.01～2023.12.31 -21.49% 1.48% -7.78% 0.95% -13.71% 0.53%
2024.01.01～2024.12.31 12.62% 1.14% 16.26% 1.02% -3.64% 0.12%
2019.09.18～2024.12.31 -28.51% 1.72% 0.37% 1.09% -28.88% 0.63%
十三、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
款以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務
不得相互抵銷。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
對于存在活躍市場的情況下，以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值；對
于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，對市場報價進行調(diào)整以確定計量日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技術確定其公允價值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，以
最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤價或
第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值
全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，采用估值技術確定公允價值。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票與非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機
構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用第三方估值
機構提供的估值價格數(shù)據(jù)進行估值。
4、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處的市場分別
估值。
5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
6、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提供的匯率為基
準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。
7、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外交易場所
所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅
收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關
稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、當基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則規(guī)定。
10、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果對外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)
量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生錯誤時，視為估值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)?
利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如?
獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得
的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤
責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25％時，基金管理人應當通報基金托管人；錯誤
偏差達到基金份額凈值的0.5％時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人應當暫
停估值的；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管
人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人對基金凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。
十五、基金的收益分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一基金份額享有同等分配權；
4、基金可供分配利潤為正的情況下，方可進行收益分配；
5、投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點后第2位，小數(shù)點
后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定與基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的
前提下，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后酌情調(diào)
整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前
在指定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15
個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
十六、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、審計費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金相關賬戶的開戶和維護費用；
9、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20％年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20％÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20％的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.20％÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）與基金銷售有關的費用
本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明
書“八、基金份額的申購、贖回”中的“（七）基金的申購費和贖回費”與“（八）申購和贖
回的數(shù)額和價格”中的相關規(guī)定。
（五）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產(chǎn)過程中，可能因法律法規(guī)、稅收政
策的要求而成為納稅義務人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔納稅義務。
因此，本基金運營過程中由于上述原因發(fā)生的增值稅等稅負，仍由本基金財產(chǎn)承擔，屆時基
金管理人與基金托管人可能通過本基金財產(chǎn)賬戶直接繳付，或劃付至基金管理人賬戶并由
基金管理人依據(jù)稅務部門要求完成稅款申報繳納。
十七、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業(yè)資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十八、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的披露方式、披露內(nèi)容、登載媒介、報備方式
等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及
時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定
網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在指定網(wǎng)站上?；鹫心颊f明書其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招
募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應
當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點。基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括年度報告、中期報告和季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
本基金應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析
等。如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或者超過基金總份額20%的情形，為
保障其他投資者利益，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中
“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）終止《基金合同》、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際控制人；
（8）基金募集期延長或提前結束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變
動超過百分之三十；
（12）涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（15）基金收益分配事項；
（16）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發(fā)生變更；
（17）基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（18）本基金開始辦理申購、贖回；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（21）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
（23）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（24）調(diào)整基金份額類別設置；
（25）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權益的，相
關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證
監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資了資產(chǎn)支持證券，需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等定
期報告和招募說明書（更新）等文件中披露資產(chǎn)支持證券的交易情況?；鸸芾砣藨诨?
年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)
的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細；在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證
券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小
排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
11、基金投資香港聯(lián)合交易所上市股票的相關公告
基金管理人應當在基金年度報告、中期報告和季度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中按當時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管機構的要求披露港股通標的股票的投資情況。
若中國證監(jiān)會對公開募集證券投資基金通過內(nèi)地和香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資香
港股票市場的信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容
與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、定期
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查，并向基金管理人進行書面或者電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送
信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
十九、風險揭示
（一）市場風險
本基金主要投資于內(nèi)地和香港證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)
生風險。主要的風險因素包括：
1、政策風險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導
致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水
平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險
利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率變動的風險。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金為混合型基金，
可投資于股票和債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
4、公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術更新、
新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股
票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過
投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全避免。
（二）信用風險
信用風險主要指債券、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信用狀況可能惡化而可能產(chǎn)生的到期不
能兌付的風險。信用風險還可能涉及交易對手風險，即交易對手不履約從而導致?lián)p失。
（三）流動性風險
基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應付可能出現(xiàn)的投
資人大額贖回的風險。前者是指金融資產(chǎn)不能及時變現(xiàn)或無法按照正常的市場價格交易而
引起損失的可能性。為應付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動性，從而在收益性
方面可能會有些損失，影響基金投資目標的實現(xiàn)。后者是指在開放式基金交易過程中，可
能會發(fā)生巨額贖回的情形，巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導致流動性風險，
甚至影響基金份額凈值。
本基金的流動性風險評估情況及流動性風險管理工具如下：
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”章節(jié)。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金主要投資于港股通標的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀
行存款等。以上投資標的均存在規(guī)范的交易場所，運作時間較長，市場透明度高，正常情
況下，標的資產(chǎn)能夠及時變現(xiàn)，保證基金能夠滿足投資者贖回要求。極端情況下，上述資
產(chǎn)可能出現(xiàn)流動性不足，導致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款項。當
遇到極端情況時，基金管理人會按照基金合同及相關法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風險
應對措施，保護基金投資者的合法權益。
本基金將深入挖掘資本市場互聯(lián)互通、資金雙向流動機制下，積極把握港股市場的投
資機會，對各個行業(yè)的發(fā)展趨勢和發(fā)展階段進行預期，確認階段性的行業(yè)配置。本基金采
用自上而下策略，基于對宏觀經(jīng)濟發(fā)展形勢以及行業(yè)動態(tài)的判斷，靈活調(diào)整行業(yè)配置，不
以投資于某單一行業(yè)為投資目標，行業(yè)分散度較高，受到單一行業(yè)流動性風險的影響較
小。
本基金根據(jù)法律法規(guī)對流動性受限資產(chǎn)的投資進行了嚴格的限制，以降低基金的流動
性風險：本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。本
基金絕大部分基金資產(chǎn)投資于7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)，包括可在交易所、銀行間市場正常
交易的股票、債券、非金融企業(yè)債務融資工具及同業(yè)存單，7個工作日內(nèi)到期或可支取的
逆回購、銀行存款，7個工作日內(nèi)能夠確認收到的各類應收款項等，上述資產(chǎn)流動性情況
良好。
綜上所述，本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風險相對可控。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致
后，將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調(diào)整，以應對流動性風險，保護基
金份額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項；
（4）中國證監(jiān)會認可的其他措施。
具體措施，詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”中“（十）巨額贖回的認
定及處理方式”的相關內(nèi)容。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律
法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，
作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請
具體措施，詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”中“（十）巨額贖回的認
定及處理方式”的相關內(nèi)容。
（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
上述具體措施，詳見本招募說明書“八、基金份額的申購、贖回”中“（十一）拒絕或
暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理”的相關內(nèi)容。
（3）收取短期贖回費
對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5％的贖回費，并將上述贖回費全額計
入基金財產(chǎn)。
（4）暫停基金估值
當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫
?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。
（5）擺動定價
當基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則規(guī)定。
當本基金出現(xiàn)上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資者的贖回申請，投資者收
到贖回款項的時間也可能晚于預期或可能增加投資者贖回的成本。
（四）管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。
（五）操作風險
基金的相關當事人在各業(yè)務環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風險，如越權交易、內(nèi)幕交易、交易錯誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的
正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金
托管人、登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。
（六）本基金的特有風險
1、資產(chǎn)配置風險
本基金為混合型基金，資產(chǎn)配置策略對基金的投資業(yè)績具有較大的影響。在類別資產(chǎn)配
置中可能會由于市場環(huán)境、公司治理、制度建設等因素的不同影響，導致資產(chǎn)配置偏離優(yōu)化
水平，為組合績效帶來風險。
2、投資港股通股票存在的風險
（1）港股交易失敗或交易中斷的風險
本基金可通過港股通投資于港股，在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下，港股
通交易存在每日額度限制，本基金可能面臨每日額度不足而交易失敗的風險。若香港聯(lián)交
所與內(nèi)地交易所的證券交易服務公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導致15
分鐘以上不能申報和撤銷申報的交易中斷風險。
（2）匯率風險
本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣
出參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公
司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯
率。故本基金投資面臨匯率風險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
（3）境外市場的風險
1）本基金將按照政策相關規(guī)定投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對
象、稅務政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變
化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生
直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨包括但不
限于如下特殊風險：
①香港市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日
漲跌幅空間相對較大，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
②只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日，
因此在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來
一定的流動性風險。
③香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資
者將面臨在停市期間無法進行交易的風險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務公司認定的交易異常情
況時，將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行
港股通交易的風險。
④投資者因港股通股票權益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取
得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，交易所另有
規(guī)定的除外；因港股通股票權益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認購權利在
聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通股票權益分派、轉(zhuǎn)換或者上
市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入
或賣出。
⑤代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿，中國
結算對投資者設定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，
以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
（七）稅負增加風險
財政部、國家稅務總局財政[2016]140號《關于明確金融房地產(chǎn)開發(fā)教育輔助服務等
增值稅政策的通知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，以資管產(chǎn)
品管理人為增值稅納稅人?！辫b于基金合同中基金管理人的管理費中不包括產(chǎn)品運營過程中
發(fā)生的稅款，本基金運營過程中需要繳納增值稅應稅的，將由基金份額持有人承擔并從基金
資產(chǎn)中支付，按照稅務機關的規(guī)定以基金管理人為增值稅納稅人履行納稅義務，因此可能增
加基金份額持有人的投資稅費成本。
（八）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中
風險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風
險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
（九）其他風險
1、因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金服務機構等機
構無法正常工作，從而影響基金運作的風險。
2、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。
3、其他意外導致的風險。
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金份額持有人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外
部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)
管機構、司法機關及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束
后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構、司法機關及審計、法律等
外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代
表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。
本基金基金份額持有人大會不設日常機構。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在不違反法律法規(guī)和基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前
提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率
或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）基金推出新業(yè)務或服務；
（6）增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則
進行調(diào)整；
（7）基金管理人、銷售機構、登記機構調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交
易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10％以上（含10％）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10％以上
（含10％）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見
的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會允
許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進
行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50％（含50％）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或公告
載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應以書面或公告
載明的方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50％（含50％）；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、重新召集基金份額持有人大會的條件
基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上（含二分之一）基金份額的持有人參加，
方可召開。
參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份額的持有人參加，方可召開。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。
5、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，基金份額持有人授權他人代為出席會議并表
決的，授權方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定
并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50％以上（含50％）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50％
以上（含50％）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他
事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的
表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表
決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項
表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額
持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金
份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在
宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議，自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，
基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（三）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（六）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人
應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權將
爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點
為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲
裁裁決另有決定。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
成立時間：2016年07月01日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1297號
注冊資本：50,000萬元人民幣
組織形式:有限責任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-88982200
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：鄭楊
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務資格批準機關：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范
圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括港股通標的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國
債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換
債、可分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托
管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否
符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95％，其中投資于港股通標的股票的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80％?，F(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中
現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等，其他金融工具的投資比例依照法律法
規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以做出相應調(diào)整。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95％，其中投資于港股通標的股票的資產(chǎn)不低于
非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％；
2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合并
計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港
同時上市的，A+H股合并計算），不超過該證券的10％；
5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15％，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
6）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15％；同
一基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的30％；
7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個
月內(nèi)予以全部賣出；
12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40％；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不
得展期；
14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140％；
15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
托管人對上述指標的監(jiān)督義務，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由托管人托管的本基
金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制
的，履行適當程序后，基金不受上述限制或以變更后的規(guī)定為準。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜?
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除第2）、5）、11）、15）條外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、申購
或贖回數(shù)額較大及港股通額度已滿等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為或關聯(lián)交易規(guī)定，本基金可不受相
關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為或關聯(lián)交易規(guī)定進行變更的，本基
金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部
門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
4.基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關聯(lián)投資限制進
行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交
易事項進行審查。
如法律法規(guī)或《基金合同》有關于基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人
應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單及其更
新，并加蓋業(yè)務章并書面提交，確保關聯(lián)交易名單真實、完整、全面?；鸸芾砣擞胸熑伪?
管關聯(lián)交易名單，名單變更后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人。如果基金托管人在運作中
嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管
理人承擔責任。
5.基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手的資信風險
控制措施進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀
行間交易會員中財務狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成。基金管理人可以根
據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并及時書面通知基金托管人?；?
托管人據(jù)以對基金銀行間債券市場交易的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督。
（2）基金托管人對銀行間交易市場的交易方式的控制按如下約定進行監(jiān)督。
基金管理人應按照審慎的風險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進行評估，控制
交易對手的資信風險，確定與各類交易對手所適用的交易結算方式，在具體的交易中，應盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風險引起的損失，基金托管人不承擔賠償
責任。
6.基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金如投資銀行存款，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金管理人可以根據(jù)實際
情況的變化，及時對存款銀行的名單予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鹜泄苋藫?jù)此
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督。
基金管理人負責對存款銀行的資信控制，并對投資銀行存款的信用風險（包括但不限于
存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等）進行評估。對于基金投資的銀行存款，由于
存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，先由基金管理人負責賠償，之后有權要求相關責
任人進行賠償。
7.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險處置預案以及
相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行
股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其董事會批準。
風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流
動性困難以及相關損失等問題的應對解決措施，以及有關異常情況的處置?；鸸芾砣藨?
首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票的相關流動性風險處
置預案。
基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有效
的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇
烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；?
的支付結算，并承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險，基金托管人不
承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責任。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于執(zhí)行投資指令之前兩個工作日
將有關資料書面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。
有關資料如有調(diào)整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
2）有關非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信息。
基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受限
證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等資料的權利。否則，基金托管人有權拒絕
執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有
權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法就上述問題達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解
決?；鹜泄苋寺男辛吮緟f(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責后，不承擔任何責任。
8.基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督責任僅限于依據(jù)本協(xié)議第二條第（一）款第2
項對投資比例和投資限制進行事后監(jiān)督；除此外，無其它監(jiān)督責任。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應及
時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人進行監(jiān)督和核查。
基金因投資中期票據(jù)導致的信用風險、流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金
管理人原因?qū)е禄鸪霈F(xiàn)損失的，基金托管人不承擔任何責任。
基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的
規(guī)定，制定嚴格的關于投資中期票據(jù)的風險控制制度和流動性風險處置預案，基金管理人在
此承諾將嚴格執(zhí)行該風險控制制度和流動性風險處置預案。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相
關數(shù)據(jù)資料和制度等。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知
基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持
有人造成的損失，由基金管理人承擔。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管
理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、是否根據(jù)管理人指令辦理清
算交收、進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費除外）?；鹜泄苋瞬粚μ?
于自身實際控制之外的賬戶及財產(chǎn)承擔責任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財產(chǎn)開設資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5.對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與有
關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負
責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按基金銷售服務協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理?；鹉技跐M，
募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等
有關規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資
報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立
的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ購資金當
日以書面形式確認資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進行賬務
處理。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)及托管行的相關要求，提供開戶所
需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預留印鑒的印章由基金托管人刻
制、保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸬?
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。除因本基金業(yè)務需要，基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名
義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
的其他有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司開立專門的證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證
券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。
基金托管人保管證券賬戶卡原件。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立結算備付金賬戶，基金托管人代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責
任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、證券結算保證金等
的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行結算參與人的義務
所制定的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
（五）銀行間市場債券托管和資金結算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義
申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根
據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關
規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限
公司開立債券托管賬戶和資金結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結算?；?
管理人和基金托管人應共同負責完成銀行間債券市場準入備案。
（六）其他賬戶的開設和管理
1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關的規(guī)定，就本基金投資銀
行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋預留印
鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類
型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。
為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬
機制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證
券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司或中國證券
登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購
買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實
物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜?
管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單對應的財
產(chǎn)不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基
金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時
應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同
原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15
年以上。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。基金份額凈值是按照每個工
作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點
后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
每個工作日，基金管理人應對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算辦法》及其他
法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計
算，基金托管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金份額凈值并以
雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方式
發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會計問
題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基
金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1.估值對象
基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2.估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，以最
近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，可
參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
②在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
③交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤價或第三
方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價中所含的債券應收利息
得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最
近交易日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去收盤價或估值全價
中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
采用估值技術確定公允價值。
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的
資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，
按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估
值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
②首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票與非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構
或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用第三方估
值機構提供的估值價格數(shù)據(jù)進行估值。
（4）同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處的市場分
別估值。
（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
（6）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提供的匯率為
基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間價。
（7）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外交易場
所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責發(fā)生制原則進行估值；對于
因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在
相關稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（9）當基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則規(guī)定。
（10）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
（三）估值差錯處理
1.當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯
誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25％時，基金管理人應當
通報基金托管人；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5％時，基金管理人應當公告，并報中國
證監(jiān)會備案。
2.當因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持
有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的
責任，經(jīng)確認后進行賠償。
3.由于不可抗力，或證券交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管
理人計算結果為準。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50％以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人應當
暫停估值的；
4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因
并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯
賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后每六個月結束之日起45日內(nèi)，基金管理人對招募說明書更新一
次并登載在網(wǎng)站上，并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上?；鸸芾砣嗽诿總€季
度結束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終了后60日內(nèi)完
成半年報告編制并公告；在會計年度結束后90日內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并
將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復
核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成半年度報告，在半年報
完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復核，并將
復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當日，
將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結果書面通
知基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門業(yè)務章的復核意見
書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相
關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要
辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
保管期限為自基金賬戶銷戶之日起不少于20年?；鸸芾砣藨凑漳壳跋嚓P規(guī)則保管基金
份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
在基金托管人編制半年報和年報前，基金管理人應將每年6月30日、12月31日的基
金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、準
確、完整?；鹜泄苋藨咨票９?，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途。
七、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別
行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好
協(xié)商可以解決的，應提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁的地點在深圳，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗訴
方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加
蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）確認?；鹜泄軈f(xié)
議的變更報中國證監(jiān)會備案。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2.在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報告中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小
組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)容，基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增加、修改這些服務項目：
（一）基金份額持有人投資交易確認服務
登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金交易記錄?；?
金管理人直銷機構應根據(jù)在基金管理人直銷機構進行交易的投資者的要求提供成交確認單。
基金非直銷銷售機構應根據(jù)在其銷售網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提供成交確認單。
（二）基金份額持有人的查詢服務
1、本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心及網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢歷史交易
記錄。
2、投資者可通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、
基金管理人最新動態(tài)、投資資訊等。
（三）基金份額持有人的對賬單服務
1、基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站（www.hsqhfunds.com）查閱對賬單。
2、基金管理人根據(jù)持有人賬單訂制情況向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司
基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實填寫
或更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導致基金管理人
無法送出的除外。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。
（四）定期定額投資計劃
基金管理人可利用非直銷銷售機構網(wǎng)點為投資者提供定期定額投資的服務。通過定期
定額投資計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體實施方法見有關
公告。
（五）資訊服務
1、客戶服務電話
投資者如果想了解基金產(chǎn)品、服務等信息，或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況，
可撥打如下電話：400-620-6608。
2、互聯(lián)網(wǎng)站及電子信箱
網(wǎng)址：www.hsqhfunds.com
電子信箱：service@hsqhfunds.com
（六）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金
管理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
（七）投資者應注意投資與否純屬投資者個人的決定。投資者如果對某一基金是否適合
自己有任何疑問，應咨詢其銷售機構并遵循投資者適當性原則。每位投資者在做出投資決定
之前，應根據(jù)自身情況就該投資決策尋求財務、稅務、會計、法律或其認為適當?shù)钠渌矫?
意見。
二十四、其他應披露事項
編號 公告事項 披露日期
1 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金2023年第4季度報告 2024年01月19日
2 恒生前?；鸸芾碛邢薰酒煜禄鸺径葓蟾嫣崾拘怨? 2024年01月19日
3 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金2023年年度報告 2024年03月30日
4 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P于旗下基金參加上海聯(lián)泰基金銷售有限公司基金申購及定期定額投資申購費率優(yōu)惠活動的公告 2024年04月04日
5 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金2024年第1季度報告 2024年04月22日
6 恒生前海基金管理有限公司旗下基金季度報告提示性公告 2024年04月22日
7 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P于基金直銷賬戶的信息公告 2024年05月18日
8 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P于旗下基金參加深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司基金申購及定期定額投資申購費率優(yōu)惠活動的公告 2024年05月20日
9 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年06月27日
10 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金招募說明書(更新) 2024年第1期 2024年06月27日
11 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P于旗下基金參加和訊信息科技有限公司基金申購及定期定額投資申購費率優(yōu)惠活動的公告 2024年07月06日
12 恒生前海基金管理有限公司旗下基金季度報告提示性公告 2024年07月19日
13 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金2024年第2季度報告 2024年07月19日
14 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金2024年中期報告 2024年08月30日
15 恒生前?；鸸芾碛邢薰酒煜禄鹬衅趫蟾嫣崾拘怨? 2024年08月30日
16 恒生前?；鸸芾碛邢薰娟P于旗下部分基金因非港股通交易日暫停及恢復申購、贖回、轉(zhuǎn)換（如有）及定期定額投資業(yè)務的公告 2024年09月06日
17 關于謹防假冒“恒生前海基金”名義開展詐騙活動的聲明 2024年10月23日
18 關于客戶服務熱線、網(wǎng)上賬戶查詢及微信賬戶查詢系統(tǒng)暫停服務公告 2024年10月24日
19 恒生前海港股通精選混合型證券投資基金2024年第3季度報告 2024年10月25日
20 恒生前海基金管理有限公司旗下基金季度報告提示性公告 2024年10月25日
21 恒生前?；鸸芾碛邢薰净鸶钠笗嫀熓聞账? 2024年11月27日
22 恒生前海基金管理有限公司關于旗下基金參加民商基金銷售（上海）有限公司基金申購及定期定額投資申購費率優(yōu)惠活動的公告 2024年12月21日
二十五、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及其他基金銷售機構處，投資者可在營業(yè)
時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
1、中國證監(jiān)會準予恒生前海港股通精選混合型證券投資基金注冊的文件；
2、《恒生前海港股通精選混合型證券投資基金基金合同》；
3、《恒生前海港股通精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、《恒生前?；鸸芾碛邢薰鹃_放式基金業(yè)務規(guī)則》；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
8、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
存放地點：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
恒生前?；鸸芾碛邢薰竞闵昂８酃赏ňx混合型證券投資基金招募說明書(更新)2025年第1期.pdf