新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金(C類(lèi)份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
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編制日期：2025年04月08日
送出日期：2025年04月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)前海聯(lián)合潤(rùn)豐混合基金代碼004809
基金簡(jiǎn)稱(chēng)C前海聯(lián)合潤(rùn)豐混合C基金代碼C 005935
新疆前海聯(lián)合基金管理
基金管理人基金托管人招商證券股份有限公司
有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2018年09月20日暫未上市
期
基金類(lèi)型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2020年05月12日
基金經(jīng)理熊鈺經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2015年10月21日
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)二百
人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予
以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
其他
報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)不同資產(chǎn)類(lèi)別的優(yōu)化配置及組合精
投資目標(biāo)
選，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、
存托憑證）、債券（國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債、
證券公司短期公司債、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超級(jí)短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、
投資范圍
債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存
單、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股指期貨、國(guó)債期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
基金的投資組合比例為：本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-95%；
基金持有全部權(quán)證的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；每個(gè)交易日日終在
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扣除國(guó)債期貨合約和股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日
在一年以?xún)?nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和
相關(guān)規(guī)定。
1、類(lèi)別資產(chǎn)配置；2、股票投資管理；3、債券投資管理；4、衍生品投資策
主要投資策略
略；5、存托憑證投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率×50%＋中債綜合全價(jià)指數(shù)收益率×50%
本基金是混合型證券投資基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于債券型基金與貨幣
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
市場(chǎng)基金，但低于股票型基金。
注：投資者可閱讀《新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第九部分“基金
的投資”了解詳細(xì)情況。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
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注：本基金的基金合同于2018年9月20日生效，2018年本基金C類(lèi)份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)收益率按本基金實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?br/>費(fèi)用類(lèi)型份額(S)或金額(M)/持有期限(N)收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥30天0.00%
注：本基金C類(lèi)份額無(wú)申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C類(lèi)0.40%銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用13,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)34,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、
律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)；基金份額持有人
大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨交易費(fèi)用；基
其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的證券、期貨賬戶(hù)
開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、銀行賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)家有
關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)
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產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：1.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。2.審計(jì)費(fèi)用、
信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金
定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.44%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金
每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）。基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行
費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為混合型證券投資基金，股票投資比例為0-95%，相對(duì)靈活的資產(chǎn)配置比例容易造
成收益波動(dòng)率大幅提升的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）中小企業(yè)私募債風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公
開(kāi)方式發(fā)行的債券。由于不能公開(kāi)交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債
主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣(mài)出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可
能給基金凈值帶來(lái)更大的負(fù)面影響和損失。
（3）投資資產(chǎn)支持證券風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主
要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。
（4）投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于國(guó)債期貨，國(guó)債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資國(guó)債
期貨主要存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
（5）投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金使用股指期貨作為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具，股指期貨交易采用保證金交易制度，由于保證金交易
具有杠桿性，存在潛在損失可能成倍放大的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的增值稅
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能因法律法規(guī)、稅收政策的要
求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報(bào)和/或本金承擔(dān)納稅義務(wù)。因此，本基金
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運(yùn)營(yíng)過(guò)程中由于上述原因發(fā)生的增值稅等稅負(fù)，仍由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（7）本基金資產(chǎn)可能投資于科創(chuàng)板股票
投資科創(chuàng)板股票會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)
險(xiǎn)，包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投
資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于
科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
(8)投資北京證券交易所股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金資產(chǎn)可能投資于北京證券交易所股票，可能面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等
差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)
險(xiǎn)、轉(zhuǎn)板風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管規(guī)則變化風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可根據(jù)投資策
略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于北京證券交易所股票或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于北京證券交易所股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于北京證券交易所股票。
（9）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，如果投資，可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金主要風(fēng)險(xiǎn)還有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(包括實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響)、
操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)《新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》第十八部分“風(fēng)
險(xiǎn)揭示”。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在3個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。故本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及
時(shí)、準(zhǔn)確的獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不
能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照華南國(guó)
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)
各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.qhlhfund.com］［客服電話(huà)：
新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
4006-4000-99；0755-88697000］
《新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、
《新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《新疆前海聯(lián)合潤(rùn)豐靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
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