中科沃土沃瑞靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
中科沃土沃瑞靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年07月02日
送出日期：2025年07月04日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 中科沃土沃瑞混合發(fā)起 基金代碼 005855
基金簡(jiǎn)稱A 中科沃土沃瑞混合發(fā)起A 基金代碼A 005855
基金管理人 中科沃土基金管理有限公司 基金托管人 交通銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年01月14日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
徐偉 2022年03月01日 2010年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》第十章了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 本基金通過(guò)系統(tǒng)化的方法精選環(huán)境、財(cái)務(wù)可持續(xù)的上市公司，通過(guò)精選個(gè)股和風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)為投資者創(chuàng)造超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、股指期貨、國(guó)債期貨、權(quán)證、債券（包括但不限于國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金投資組合中股票占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%；權(quán)證投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的0%-3%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)周期及資產(chǎn)價(jià)格發(fā)展變化的理解，在把握經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的基礎(chǔ)上，動(dòng)態(tài)評(píng)估不同資產(chǎn)類在不同時(shí)期的投資價(jià)值、投資時(shí)機(jī)以及其風(fēng)險(xiǎn)收益特征，追求股票、債券和貨幣等大類資產(chǎn)的靈活配置及資產(chǎn)的穩(wěn)健增長(zhǎng)。對(duì)于
存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 滬深300指數(shù)收益率×60%+中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×40%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金，低于股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M 1.50%
100萬(wàn)≤M 1.00%
200萬(wàn)≤M 0.80%
M≥500萬(wàn) 1000.00元/筆
贖回費(fèi) N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.50%
365天≤N 0.25%
N≥730天 0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 0.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 0.00 規(guī)定披露報(bào)刊
注：審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估
值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期 1.50%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近
一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理
費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、指數(shù)許可使用費(fèi)（若有）、銀行間賬
戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失
（若有）等。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)有：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)價(jià)格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信
用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而
產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、估值風(fēng)險(xiǎn)。本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率風(fēng)險(xiǎn)，或經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重
大變化時(shí)，在一定時(shí)期內(nèi)可能高估或低估基金資產(chǎn)凈值?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒐餐瑓f(xié)商，參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，使調(diào)整后的基金資產(chǎn)凈值更公允
地反映基金資產(chǎn)價(jià)值，確保基金資產(chǎn)凈值不會(huì)對(duì)基金份額持有人造成實(shí)質(zhì)性的損害。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的
風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒(méi)有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
5、操作風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)
險(xiǎn)。
6、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，存托憑證
的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
7、管理風(fēng)險(xiǎn)。在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收
益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失
誤等，都會(huì)影響基金的收益水平。
8、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金
合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
9、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)：
（1）特定投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)本基金為混合型基金，股票占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，不能完全
規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)上漲時(shí)也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場(chǎng)漲幅。
（2）在股票資產(chǎn)配置上，本基金主要投資于環(huán)境、財(cái)務(wù)可持續(xù)性表現(xiàn)突出的公司的股票，而市
場(chǎng)整體并不全部符合本基金的選股標(biāo)準(zhǔn)。在特定的投資期間之內(nèi)，本基金的收益率可能會(huì)與市場(chǎng)整
體產(chǎn)生偏差。
（3）本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)
出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無(wú)
負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大
損失。
（4）本基金可投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)
相應(yīng)期限國(guó)債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資者權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無(wú)
負(fù)債結(jié)算制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給投資帶來(lái)重大
損失。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.richlandasm.com.cn
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
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