長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券
投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
基金管理人：長城基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二〇二五年六月
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金經(jīng)2018年3月30日中國證券監(jiān)督管
理委員會證監(jiān)許可[2018]584號文注冊募集?；鸷贤?018年6月13日生效。
重要提示
（一）基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
（二）投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要和基金合同。
（三）基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)
慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（四）本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月12日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截
止日為2025年3月31日，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
目錄
重要提示.............................................................................................................................................1
一、緒言.............................................................................................................................................3
二、釋義.............................................................................................................................................4
三、基金管理人................................................................................................................................9
四、基金托管人..............................................................................................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................................................23
六、基金的募集與基金合同的生效..............................................................................................25
七、基金份額的申購與贖回..........................................................................................................27
八、基金的投資管理......................................................................................................................37
九、基金的業(yè)績..............................................................................................................................46
十、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................................48
十一、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................................49
十二、基金的收益分配..................................................................................................................53
十三、基金的費(fèi)用與稅收..............................................................................................................54
十四、基金的會計(jì)與審計(jì)..............................................................................................................58
十五、基金的信息披露..................................................................................................................59
十六、側(cè)袋機(jī)制..............................................................................................................................64
十七、風(fēng)險揭示..............................................................................................................................66
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................................................71
十九、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................................................................73
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................................................................................87
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)............................................................................................101
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................................................................................102
二十三、招募說明書的存放及查閱方式....................................................................................104
二十四、備查文件........................................................................................................................105
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管
理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”)等有關(guān)法律法規(guī)及《長城久榮純債定期開放債券
型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的投資目標(biāo)、策
略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)
閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金
份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金基金合同。
本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額
可達(dá)到或者超過50%，本基金不向個人投資者公開發(fā)售。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份
額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的風(fēng)險。
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二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指長城基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同：指《長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長城久榮純債定期開放債
券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基
金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次
會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
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17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人，但依據(jù)法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則不得投資本基金的除外
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的
證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指長城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為長城基金管理有限公司或接
受長城基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、定期開放：指本基金采取的在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作，封閉期與封閉期之間定期開放的
模式
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34、封閉期：指本基金的首個封閉期為自基金合同生效日（含該日）起至基金合同生效
日所對應(yīng)的三個月月度對日的前一日。下一個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日（含該日）
起至首個開放期結(jié)束之日次日所對應(yīng)的三個月月度對日的前一日，以此類推。本基金在封閉
期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易
35、開放期：指自本基金每個封閉期結(jié)束后第一個工作日（含該日）起不少于5個工作
日且不超過20個工作日的期間，期間可以辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)。如封閉期結(jié)束后或在開
放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回等業(yè)務(wù)的，或依據(jù)基金合
同需暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)的，開放期時間順延，直到滿足開放期的時間要求，開放期的具
體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)
36、月度對日：指某一特定日期在后續(xù)日歷月度中的對應(yīng)日期，如該對應(yīng)日期為非工作
日，則順延至下一個工作日，若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至該日歷月最后一
日的下一個工作日
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
39、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
40、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指長城基金管理有限公司開放式證券投資基金注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資
者共同遵守
43、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集，由基金管理
人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員工中依法具有
基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認(rèn)購一定金額并持有
一定期限的證券投資基金
44、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人股東的資金、基金管理人固
有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不
低于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年
45、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有
期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人
員
46、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
47、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
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48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
49、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為
50、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
51、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
52、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一工作日基金總份額的20%
53、元：指人民幣元
54、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其
他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
57、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
58、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
59、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、基金合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券，因發(fā)行人債券違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
61、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金
調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持
有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
62、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
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63、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
64、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人情況
1.名稱：長城基金管理有限公司
2.住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
3.辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層、38
層、39層
4.法定代表人：王軍
5.組織形式：有限責(zé)任公司
6.設(shè)立日期：2001年12月27日
7.電話：0755-29279188傳真：0755-29279000
8.聯(lián)系人：崔金寶
9.客戶服務(wù)電話：400-8868-666
10.注冊資本：壹億伍仟萬元
11.股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股單位 占總股本比例
長城證券股份有限公司 47.059%
東方證券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方國際信托股份有限公司 17.647%
合計(jì) 100%
（二）基金管理人主要人員情況
1.董事、監(jiān)事及高管人員介紹
（1）董事
王軍先生，董事長，本科，現(xiàn)任長城證券股份有限公司董事長。1999年加入中國華能
集團(tuán)有限公司，任職于集團(tuán)財(cái)務(wù)部。2018年11月出任長城基金管理有限公司董事長。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理、投資決策委員會主任，博士。2001年3月至2002年10
月任職于南方證券資產(chǎn)管理部；2002年11月至2020年7月任職于廣發(fā)基金管理有限公司
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（含廣發(fā)基金籌備期），歷任研究發(fā)展部產(chǎn)品設(shè)計(jì)小組組長、機(jī)構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、金融工
程部總經(jīng)理、產(chǎn)品總監(jiān)、公司副總經(jīng)理和督察長職務(wù)。2020年7月加入長城基金管理有限
公司，歷任首席信息官，2020年7月出任長城基金管理有限公司總經(jīng)理。
周鐘山先生，董事，博士，現(xiàn)任長城證券股份有限公司副總裁兼董事會秘書。曾任職于
中國工商銀行上海市分行。1998年2月加入長城證券，歷任南昌分公司（籌）負(fù)責(zé)人、江
西分公司總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、戰(zhàn)略執(zhí)行總監(jiān)，2024年3月
至今任公司黨委委員、副總裁，2024年7月至任公司董事會秘書。
王振先生，董事，本科，現(xiàn)任長城證券股份有限公司副總裁兼財(cái)富管理總部總經(jīng)理。曾
任職于中國信達(dá)信托投資公司、國信證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、杭州大瀚
投資管理有限公司等。2011年4月加入長城證券，歷任天臺勞動路證券營業(yè)部總經(jīng)理、杭
州文一西路證券營業(yè)部總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理等職務(wù)，2021年4月至今任財(cái)富管理總
部總經(jīng)理，2024年4月至今任公司副總裁。
張文棟先生，董事，碩士，現(xiàn)任北方國際信托股份有限公司副總經(jīng)理。曾任職于深圳新
產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司。2003年10月起歷任北方國際信托股份有限公司信托業(yè)務(wù)二部總經(jīng)
理、北方國際信托股份有限公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、運(yùn)營總監(jiān)、副總經(jīng)理。
衛(wèi)志剛先生，董事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司黨委副書記。曾就職于中原銀行股份
有限公司，歷任總行辦公室主任，商丘分行副書記、副行長，總行黨群工作部（工會辦公室）
主任，總行黨委組織部（人力資源部）部長（總經(jīng)理）等職務(wù)。2024年2月出任中原信托
有限公司黨委副書記。
葛偉民先生，董事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工
作）。曾就職于上海浦東發(fā)展銀行、國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司、國泰君安創(chuàng)新投資有
限公司等。2024年4月出任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工作）。
萬建華先生，獨(dú)立董事，博士，高級經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任上海市互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)協(xié)會會長，通
聯(lián)支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司董事長。曾任中國人民銀行資金管理司宏觀分析處處長；招商
銀行總行常務(wù)副行長；長城證券董事長；招商證券董事長；中國銀聯(lián)總裁；上海國際集團(tuán)總
裁；國泰君安證券董事長等職務(wù)。
唐紋女士，獨(dú)立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任電力部科學(xué)研究院系統(tǒng)所工程師，中國國
際貿(mào)易促進(jìn)委員會經(jīng)濟(jì)信息部副處長、處長，中國華能集團(tuán)香港公司副總經(jīng)理、黨委書記。
溫子健先生，獨(dú)立董事，碩士，現(xiàn)已退休。曾任人民日報記者，深圳證券時報社有限公
司社長兼總編輯。
汪建中先生，獨(dú)立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任招商銀行黨委委員、副行長。
（2）監(jiān)事
許明波先生，監(jiān)事會主席，博士，現(xiàn)任長城證券股份有限公司黨委巡察組組長。曾任職
于安徽省無為縣農(nóng)機(jī)公司。1998年7月加入長城證券，歷任審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理、香港資產(chǎn)
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管理業(yè)務(wù)中國業(yè)務(wù)執(zhí)行長、國際業(yè)務(wù)發(fā)展（香港）辦公室總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、黨委
辦公室主任、黨建工作部主任、黨群與宣傳工作部主任、黨委巡察辦公室主任，2024年4
月至今任黨委巡察組組長。
丁艷女士，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司職工監(jiān)事、審計(jì)中心總經(jīng)理，上海
東方證券資本投資有限公司董事。曾任職于中國人民銀行上海分行/總部。2017年1月起歷
任東方證券股份有限公司稽核總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
黃魁粉女士，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司上海業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。2002年7月進(jìn)
入中原信托有限公司，曾在信托投資部、信托綜合部、風(fēng)險與合規(guī)管理部、信托理財(cái)服務(wù)中
心、固有業(yè)務(wù)部工作。
張浩楠先生，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任北方國際信托股份有限公司風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持
工作）。2018年7月進(jìn)入北方國際信托股份有限公司，2021年9月起歷任風(fēng)險控制部副總
經(jīng)理、法律事務(wù)部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主
持工作）。
徐濤國先生，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司現(xiàn)金管理部基金經(jīng)理。2008
年8月加入長城基金管理有限公司。
向玲女士，職工監(jiān)事，本科，現(xiàn)任長城基金管理有限公司監(jiān)察稽核部業(yè)務(wù)主管。曾任職
于安永華明會計(jì)師事務(wù)所。2016年10月加入長城基金管理有限公司。
張俏女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理助理。2010
年10月加入長城基金管理有限公司。
魏柳枝女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司綜合管理部業(yè)務(wù)主管。曾任
職于長城國瑞證券有限公司、國信證券股份有限公司。2021年7月加入長城基金管理有限
公司。
（3）高級管理人員
王軍先生，董事長，簡歷同上。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理，簡歷同上。
楊建華先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)兼權(quán)益投資一部總經(jīng)理、投資決策委員會委員、基金
經(jīng)理，碩士。曾任職于大慶石油管理局、華為技術(shù)有限公司、深圳和君創(chuàng)業(yè)有限公司、長城
證券股份有限公司。2001年10月加入長城基金管理有限公司，歷任基金管理部基金經(jīng)理助
理、研究部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
車君女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任職于深圳本魯克斯實(shí)業(yè)股份有限公司，1993年起任
職于中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長、正處級調(diào)研員等職務(wù)。
2011年12月加入長城基金管理有限公司，歷任督察長兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。
張勇先生，副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)理、投資決策委員會委員、
基金經(jīng)理，碩士。2001年起任職于南京銀行股份有限公司；2003年起歷任博時基金管理有
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限公司交易員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、固定收益部副總經(jīng)理；2015年起任九泰基金管
理有限公司絕對收益部總經(jīng)理兼執(zhí)行投資總監(jiān)；2019年5月加入長城基金管理有限公司，
歷任固定收益部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
何小樂女士，副總經(jīng)理兼董事會秘書、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理，碩士。2003年起任職于中
國農(nóng)業(yè)銀行四川省分行，2005年起任職于花旗銀行（中國）有限公司成都分行，2010年起
歷任弘俊投資管理有限公司分析師、投資經(jīng)理、管理合伙人。2018年4月加入長城基金管
理有限公司，歷任董事會辦公室主任、公司總經(jīng)理助理、營銷策劃部總經(jīng)理、深圳分公司總
經(jīng)理。
祝函先生，督察長，碩士。2005年起歷任中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局副主任科員、主任科
員，2014年起任職深圳德威德佳投資有限公司合規(guī)總監(jiān)，2016年起歷任中天國富證券有限
公司副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、監(jiān)事會主席，2022年起任職世紀(jì)證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。
2023年6月加入長城基金管理有限公司。
劉沛先生，首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理，本科。曾就職于深圳市叢文科技有限公司、
深圳市拓創(chuàng)科技有限公司、芒果網(wǎng)有限公司，2008年10月起任職于博時基金管理有限公司，
2016年6月起任職于九泰基金管理有限公司。2021年10月加入長城基金管理有限公司，2024
年10月出任長城基金管理有限公司首席信息官。
崔金寶先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、綜合管理部總經(jīng)理，本科。2002年8月起任職于華能臨沂
發(fā)電有限公司財(cái)務(wù)部，2013年9月起任職于華能山東發(fā)電有限公司財(cái)務(wù)部，2019年10月加
入長城基金管理有限公司，歷任綜合管理部副總經(jīng)理，2024年10月出任長城基金管理有限
公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
2.本基金基金經(jīng)理簡歷
吳冰燕女士,碩士，注冊金融分析師（CFA）。2016年6月加入長城基金管理有限公司，
歷任固定收益研究部債券研究員、基金經(jīng)理助理，固定收益研究部主管，現(xiàn)任固定收益研究
部副總經(jīng)理（主持工作）。自2022年7月至今任“長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證
券投資基金”“長城久瑞三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金”“長城泰利純債債券
型證券投資基金”“長城穩(wěn)利純債債券型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2023年1月至今任
“長城久穩(wěn)債券型證券投資基金”“長城信利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金”基
金經(jīng)理，自2023年8月至今任“長城裕利純債債券型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自
2024年6月至今任“長城月月鑫30天持有期純債債券型證券投資基金”基金經(jīng)理。
“長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金”歷任基金經(jīng)理如下：蔡旻先生自
2018年6月至2020年7月?lián)位鸾?jīng)理；魏建先生自2020年7月至2022年7月但任基金
經(jīng)理。
3.本公司公募基金投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下：
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邱春楊先生，投資決策委員會主任，公司總經(jīng)理。
楊建華先生，投資決策委員會委員，公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資一部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理。
張勇先生，投資決策委員會委員，公司副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)
理、基金經(jīng)理。
馬強(qiáng)先生，投資決策委員會委員，公司總經(jīng)理助理、多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金組合
投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
9、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收
益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
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金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）在基金募集期
結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1.基金管理人承諾
基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防
止違法行為的發(fā)生。
2.基金管理人的禁止性行為
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
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關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1.依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2.不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3.不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；
4.不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
健全、完善的內(nèi)部風(fēng)險控制制度是規(guī)范公司行為，有效防范經(jīng)營風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、
穩(wěn)健發(fā)展的主要保證，也是公司經(jīng)營管理水平的重要標(biāo)志。為此，公司建立高效運(yùn)行、控制
嚴(yán)密、科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險控制制度。
1.風(fēng)險控制的目標(biāo)
公司風(fēng)險控制的總體目標(biāo)是建立一個決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健
康發(fā)展的基金管理實(shí)體。具體目標(biāo)是：
（1）確保國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；
（2）建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)
制和監(jiān)督機(jī)制；
（3）不斷提高基金管理的效率和效益，在有效控制風(fēng)險的前提下，努力實(shí)現(xiàn)基金份額
持有人利益最大化；
（4）努力將各種風(fēng)險控制在規(guī)定的范圍內(nèi)，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施，
維護(hù)公司股東的合法權(quán)益；
（5）建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險控制制度。
2.建立風(fēng)險控制制度的原則
公司按照合法、合規(guī)、穩(wěn)健的要求，制定明確的經(jīng)營方針，建立合理的經(jīng)營機(jī)制。在建
立風(fēng)險控制制度時應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：
（1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲
透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；
（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的構(gòu)成、
內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；
（3）獨(dú)立性原則：公司風(fēng)險控制的檢查、評價部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于風(fēng)險控制的建立和執(zhí)行
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部門；風(fēng)險控制委員會、合規(guī)審查委員會、督察長和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部應(yīng)保持高度的
獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行評價和檢查；
（4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度
的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險控制制度不能存在任何例外，公司
任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）適時性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)
境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；
（6）防火墻原則：公司基金投資、研究策劃、市場開發(fā)等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在空間上和
制度上適當(dāng)分離，以達(dá)到風(fēng)險防范的目的。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格
的批準(zhǔn)程序。
3.風(fēng)險控制的主要內(nèi)容
（1）確立加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險控制的指導(dǎo)思想，確定風(fēng)險控制的目標(biāo)和原則；
（2）建立層次分明、權(quán)責(zé)明確的風(fēng)險控制體系；
（3）建立公司風(fēng)險控制程序；
（4）對公司內(nèi)部風(fēng)險進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評估，制定風(fēng)險控制計(jì)劃；
（5）確定公司風(fēng)險控制的路徑和措施；
（6）保障風(fēng)險控制制度的持續(xù)性和有效性，制定可行的風(fēng)險控制制度的評價和檢查機(jī)
制。
4.風(fēng)險控制體系
公司根據(jù)基金管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上建立層層遞進(jìn)、嚴(yán)密有效的
多級風(fēng)險防范體系：
（1）一級風(fēng)險防范
一級風(fēng)險防范是指在公司董事會層面對公司的風(fēng)險進(jìn)行的預(yù)防和控制。
董事會下設(shè)風(fēng)險控制與審計(jì)委員會，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、審查和公司的審計(jì)工作。
對公司內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評價，對公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行
監(jiān)督檢查，協(xié)助董事會建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，對公司經(jīng)營中的風(fēng)險進(jìn)行研究、
分析和評估，并提出風(fēng)險防范措施和建議，保證公司的規(guī)范健康發(fā)展。風(fēng)險控制與審計(jì)委員
會的基本職能為：
①協(xié)助董事會建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制組織體系和制度體系。
②審查、評價公司基金投資管理制度、市場營銷管理制度、風(fēng)險管理制度等各項(xiàng)內(nèi)部控
制制度的合法合規(guī)性、合理性和有效性。
③檢查和評價公司管理和資產(chǎn)經(jīng)營、基金管理和資產(chǎn)經(jīng)營中對國家有關(guān)法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會部門規(guī)章以及基金合同的遵守和執(zhí)行情況，并出具評估意見或改正方案。
④定期或不定期聽取公司主要經(jīng)營管理人員關(guān)于風(fēng)險管理工作的匯報。
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⑤檢查和評價公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況并提出改進(jìn)意見。
⑥評估公司管理和基金管理中存在或潛在的風(fēng)險，檢查和評價公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工
作的有效性，并提出改進(jìn)意見。
⑦檢查公司會計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報告程序，與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流。
⑧對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作進(jìn)行考核。
⑨董事會安排的其他事項(xiàng)。
公司設(shè)督察長。督察長作為風(fēng)險控制與審計(jì)委員會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對董事會負(fù)責(zé)，按照中
國證監(jiān)會的規(guī)定和風(fēng)險控制與審計(jì)委員會的授權(quán)進(jìn)行工作。
（2）二級風(fēng)險防范
二級風(fēng)險防范是指在公司投資決策委員會和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部層次對公司的風(fēng)險
進(jìn)行的預(yù)防和控制。
投資決策委員會在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，研究并制定公司基金資產(chǎn)的投資戰(zhàn)略和投資策略，
對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的安全性的
目的。其在風(fēng)險控制中主要職責(zé)為：
①研究并確立公司的基金投資理念和投資方向；
②決定基金資產(chǎn)在現(xiàn)金、債券中的分配比例；
③審核基金經(jīng)理提出的投資組合方案，對其運(yùn)作過程中的風(fēng)險進(jìn)行評估和控制；
④批準(zhǔn)基金經(jīng)理擬訂的投資原則，對基金經(jīng)理做出投資授權(quán)；
⑤對超出投資決策委員會執(zhí)行委員及基金經(jīng)理權(quán)限的投資項(xiàng)目作出決定。
監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)，對
各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險控制情況實(shí)施監(jiān)督。其在風(fēng)險控制中主要職責(zé)
是：
①根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，和相關(guān)的業(yè)務(wù)部門一起，共同制定對風(fēng)險的事前防范和事
后審查方案；
②就各部門內(nèi)部風(fēng)險控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價、報告及建議職能；
③調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理相關(guān)事宜；
④對基金運(yùn)作和公司內(nèi)部管理進(jìn)行日常監(jiān)督與稽核，并向總經(jīng)理匯報。
（3）三級風(fēng)險防范
三級風(fēng)險防范是公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險進(jìn)行的自我檢查和控制。
公司各部門根據(jù)經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險控
制措施，達(dá)到：
①一線崗位雙人雙職雙責(zé)，互相監(jiān)督；直接與交易、資金、電腦系統(tǒng)、重要空白支票、
業(yè)務(wù)用章接觸的崗位，實(shí)行雙人負(fù)責(zé)；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制；
②相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。關(guān)鍵部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)憑據(jù)
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順暢傳遞的渠道，各部門和崗位分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自的職責(zé)，將風(fēng)險控制在最
小范圍內(nèi)。
5.基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)險控制制度。
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四、基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號
郵政編碼：200336
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：742.63億元
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國的發(fā)鈔行之一。
1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業(yè)，成為中國第一家全國性的國有股份制商業(yè)銀
行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所掛牌上市，2007年5月在上海
證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)16年躋身《財(cái)富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營業(yè)收入排
名第154位；列《銀行家》(The Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第9位。
截至2025年3月31日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣15.29萬億元。2025年一季度，
交通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣253.72億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心（下文簡稱“托管部/托管發(fā)展中
心”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)資格，以及經(jīng)濟(jì)師、
會計(jì)師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)
技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實(shí)勤勉、積極進(jìn)取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托
管從業(yè)人員隊(duì)伍。
（二）主要人員情況
任德奇先生，董事長、執(zhí)行董事，高級經(jīng)濟(jì)師。
任先生2020年1月起任本行董事長（其中：2019年12月至2020年7月代為履行行長
職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事長（其中：2019年4月至2020
年1月代為履行董事長職責(zé)）、執(zhí)行董事，2018年8月至2019年12月任本行行長；2016
年12月至2018年6月任中國銀行執(zhí)行董事、副行長，其中：2015年10月至2018年6月
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兼任中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海
人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁；2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長，2003年8月至
2014年5月歷任中國建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)
理、湖北省分行行長、風(fēng)險管理部總經(jīng)理；1988年7月至2003年8月先后在中國建設(shè)銀行
岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行，中國建設(shè)銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風(fēng)
險管理部工作。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長、執(zhí)行董事、行長，高級經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年6月起任本行行長；曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長，安徽省分行行長，
總行辦公室主任，陜西省分行副行長，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、
研究室副主任等職務(wù)。張先生于1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于
中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
徐鐵先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。
徐鐵先生2022年4月起任本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理；2014年12月至2022年4月任本行
資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理；2000年7月至2014年12月，歷任交通銀行資產(chǎn)托管部客戶經(jīng)理、
保險與養(yǎng)老金部副高級經(jīng)理、高級經(jīng)理、保險保障業(yè)務(wù)部高級經(jīng)理、總經(jīng)理助理。徐先生
2000年于復(fù)旦大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2025年3月31日，交通銀行共托管證券投資基金854只。此外，交通銀行還托管
了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、私
募投資基金、保險資金、全國社?；?、基本養(yǎng)老保險基金、劃轉(zhuǎn)國有資本充實(shí)社?；稹?
養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管
理計(jì)劃、QFI證券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP
等產(chǎn)品。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，托管
部/托管發(fā)展中心業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章，通過對各種風(fēng)險的識別、評估、
控制及緩釋，有效地實(shí)現(xiàn)對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管控，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合
法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制原則
1、合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項(xiàng)制度符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動始終。
2、全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級部自我監(jiān)控和風(fēng)險合規(guī)部風(fēng)險管控的
內(nèi)部控制機(jī)制，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等
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各個經(jīng)營環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。
3、獨(dú)立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與
交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理。
4、制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，從組織架構(gòu)的
設(shè)置上確保各二級部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控
制中的盲點(diǎn)。
5、有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務(wù)二級部和風(fēng)險合規(guī)部三級內(nèi)控管理
模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，通過行之有效的
控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項(xiàng)內(nèi)控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。
6、效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作
環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運(yùn)作成本，以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控
制目標(biāo)。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
指引》等法律法規(guī)，托管部/托管發(fā)展中心制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管管
理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管
理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管
理規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)營檔
案管理辦法》等，并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工科學(xué)合理，
技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉管理，落實(shí)各項(xiàng)安全隔離措施，
相關(guān)信息披露由專人負(fù)責(zé)。
托管部/托管發(fā)展中心通過對基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事后檢查措
施實(shí)現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險管理，聘請國際著名會計(jì)師事務(wù)所對基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行國
際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評審。
三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對基金的投資對象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)
的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報酬的計(jì)提和支付、基金托管人報酬的計(jì)提和支
付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及時通知基金管理人予
以糾正，基金管理人收到通知后及時確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通銀行有權(quán)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢煌ㄣy行通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時糾正的，交通銀行按
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）長城基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、38
層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279128
傳真：0755-29279124
聯(lián)系人：余偉維
客戶服務(wù)電話：400-8868-666
網(wǎng)址：www.ccfund.com.cn
（2）長城基金管理有限公司電子交易平臺
移動客戶端：長城基金APP
微信服務(wù)號：長城基金
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時在
網(wǎng)站上公示。
本基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式請查閱本基金管理人網(wǎng)站上的公示信息。
（二）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：長城基金管理有限公司
住所（辦公地址）：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層
DEF單元、38層、39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279188
傳真：0755-29279000
聯(lián)系人：陽雄
客戶服務(wù)電話：400-8868-666
（三）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
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住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
會計(jì)師事務(wù)所名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所（辦公地址）：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：Tony Mao毛鞍寧
電話：0755-22385837
傳真：0755-25026188
聯(lián)系人：高鶴
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六、基金的募集與基金合同的生效
（一）基金的募集
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2018年3月30日證監(jiān)許可[2018]584號文核準(zhǔn)，由
基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等有關(guān)法律、
法規(guī)及基金合同募集，募集期自2018年6月11日至2018年6月11日，共募集
1,010,000,000.00份基金份額，募集戶數(shù)為2戶。
（二）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2018年6月13日正式生效。
（三）基金的類型和運(yùn)作方式
基金的類型：債券型發(fā)起式證券投資基金
基金的運(yùn)作方式：契約型，定期開放式
本基金以定期開放方式運(yùn)作，即以封閉期和開放期相結(jié)合的方式運(yùn)作。本基金的首個封
閉期為自基金合同生效日（含該日）起至基金合同生效日所對應(yīng)的三個月月度對日的前一日。
下一個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日（含該日）起至首個開放期結(jié)束之日次日所對應(yīng)的
三個月月度對日的前一日，以此類推。如該對應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一個工作日，
若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至該日歷月最后一日的下一個工作日。本基金在
封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易。
本基金自每個封閉期結(jié)束后第一個工作日（含該日）起進(jìn)入開放期，期間可以辦理申購
與贖回等業(yè)務(wù)。本基金每個開放期最長不超過20個工作日，最短不少于5個工作日，如封
閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回等業(yè)
務(wù)的，或依據(jù)基金合同需暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)的，開放期時間順延，直到滿足開放期的時
間要求，開放期的具體時間由基金管理人在每個開放期前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上予以公告。
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。本基金不向個
人投資者公開銷售。
（六）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值
低于2億元，本基金應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過召開基金
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份額持有人大會的方式延續(xù)。
基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，自基金合同生效滿三年后的基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20
個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，
并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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七、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明
書或者基金管理人網(wǎng)站披露并不時更新的銷售機(jī)構(gòu)名錄中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更
或增減銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
(二)申購和贖回的開放日及時間
1、基金份額的開放期和封閉期
本基金的封閉期為自基金合同生效日起（含該日）或自每一開放期結(jié)束之日次日起（含
該日）三個月的期間。本基金的首個封閉期為自基金合同生效日（含該日）起至基金合同生
效日所對應(yīng)的三個月月度對日的前一日。第二個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日（含該日）
起至首個開放期結(jié)束之日次日所對應(yīng)的三個月月度對日的前一日，以此類推。如該對應(yīng)日期
為非工作日，則順延至下一個工作日，若該日歷月度中不存在對應(yīng)日期的，則順延至該日歷
月最后一日的下一個工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易。
本基金自封閉期結(jié)束之日的下一個工作日起（包括該日）進(jìn)入開放期，期間可以辦理申
購與贖回業(yè)務(wù)。本基金每次開放期不少于5個工作日且最長不超過20個工作日，開放期的
具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)，基金管理人在每個開放期前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上予以公告。如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致
使基金無法按時開放申購與贖回等業(yè)務(wù)的，或依據(jù)基金合同需暫停申購或贖回等業(yè)務(wù)的，開
放期時間順延，直到滿足開放期的時間要求，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)。
2、開放日及開放時間
投資者辦理基金份額申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日，本基金每個開放期
的具體時間以基金管理人屆時公告為準(zhǔn)。
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書或相關(guān)公
告中載明。在封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)，也不上市交易。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更
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或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，本基金每個封閉期結(jié)束后第一個工作日（含該日）
起進(jìn)入開放期，開始辦理申購和贖回等業(yè)務(wù)。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在每個開放期前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。
在開放期的每個開放日內(nèi)，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時間之外提出申購、贖回
或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
贖回的價格。但在開放期最后一個開放日，投資者在基金合同約定的業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后
提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，為無效申請。
開放期以及開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間等具體事宜見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時
間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
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2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資者申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，否則所提交的申購申
請無效。投資者交付申購款項(xiàng)，申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請
無效。基金份額持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回申請時，
贖回生效。投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回
款項(xiàng)。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除
后的下一個工作日劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他
方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資者，基金管理
人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。因投資者未及時進(jìn)行查詢而造成的后
果由其自行承擔(dān)。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請及份額的確
認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述原則進(jìn)行調(diào)整，基金管理
人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(五)申購和贖回的數(shù)額限制
1、本基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為1元（含申購費(fèi)），投資人通過銷售
機(jī)構(gòu)申購本基金時，當(dāng)銷售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低申購金額高于該申購金額限制時，除需滿足基金
管理人規(guī)定的最低申購金額限制外，還應(yīng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、本基金不對單個投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制,但法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定的除外；
3、本基金單筆贖回份額不得低于10份，投資人全額贖回時不受該限制；
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4、本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制；
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險
控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃趯?shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購和贖回的費(fèi)用
1、本基金的申購費(fèi)用
本基金在申購時收取前端申購費(fèi)用。本基金申購費(fèi)率按申購金額進(jìn)行分檔。投資人在一
天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)
率。具體如下：
（1）申購費(fèi)率
申購金額(含申購費(fèi)) 申購費(fèi)率
100萬元以下 0.8%
100萬元(含)－300萬元 0.5%
300萬元(含)－500萬元 0.3%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述申購費(fèi)率適用于除通過本公司直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。
（2）特定申購費(fèi)率
申購金額(含申購費(fèi)) 申購費(fèi)率
100萬元以下 0.16%
100萬元(含)－300萬元 0.10%
300萬元(含)－500萬元 0.06%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括
基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，
具體包括：全國社會保障基金；可以投資基金的地方社會保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及
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集合計(jì)劃；企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如未來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司在法律法規(guī)允許的前
提下可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
本基金申購費(fèi)由申購者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。申購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、
登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、本基金的贖回費(fèi)用
本基金的贖回費(fèi)率如下表：
持續(xù)持有期(T) 贖回費(fèi)率
T 1.5%
7日≤T 0.1%
T≥30日 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。本基金將對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)
全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。將對持續(xù)持有期不少于7日的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)，不低于
贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，
并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定且在不對基金份額持有
人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資者定期或不
定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基
金管理人可以適當(dāng)調(diào)低銷售費(fèi)率。
（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、申購份額的計(jì)算
本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率），對于500萬元（含）以上的申購，凈申購金
額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額，對于500萬元（含）以上的申購，申購費(fèi)用＝固定
金額
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申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
例:某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元申購本基金基金份額，對應(yīng)費(fèi)率為0.8%，
若申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈申購金額＝100,000/（1+0.8%）＝99,206.35元
申購費(fèi)用＝100,000－99,206.35＝793.65元
申購份額＝99,206.35/1.0150＝97,740.25份
即投資者投資（非養(yǎng)老金客戶）100,000元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份
額凈值為1.0150元，則其可得到97,740.25份基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算
贖回總金額＝贖回份數(shù)×贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回手續(xù)費(fèi)＝贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回總金額－贖回手續(xù)費(fèi)
例：某投資者贖回其持有的本基金50,000份，持有期為1年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，
若贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1500元，則其得到的贖回金額計(jì)算如下：
贖回總金額＝50,000×1.1500＝57,500.00元
贖回手續(xù)費(fèi)＝57,500.00×0=0.00元
凈贖回金額＝57,500.00－0.00＝57,500.00元
即投資者贖回本基金50,000份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1500元，則
其可得到的凈贖回金額為57,500.00元。
4、申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，計(jì)算
結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
5、贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，
贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（八）拒絕或暫停申購的情形
在開放期內(nèi)，發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
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績產(chǎn)生負(fù)面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、根據(jù)規(guī)定不得投資本基金的個人投資者的申購。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫?；鸸乐?，并采取暫停接受基金申購申請的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
者的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資者，基金管理人及
基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)
及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理，且開放期時間相應(yīng)順延。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
在開放期內(nèi)，發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫?；鸸乐担⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項(xiàng)或暫停接受贖回申請的措施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)
時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請
人，未支付部分可延期支付。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理
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部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告，
且開放期時間相應(yīng)順延。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
工作日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）延緩支付贖回款項(xiàng)：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為因支
付投資者的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人
應(yīng)對當(dāng)日全部贖回申請進(jìn)行確認(rèn)，當(dāng)日按比例辦理的贖回份額不得低于基金總份額的20%，
其余可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但最長不超過20個工作日。延緩支付的贖回申請以贖回申請
當(dāng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。
（3）在開放期內(nèi)，若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一
工作日基金總份額的20%，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回
申請實(shí)施延期辦理，該單個基金份額持有人的剩余贖回申請與其他份額持有人的贖回申請參
照前述條款處理。所有延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如延期辦理期
限超過開放期的，開放期相應(yīng)延長，延長的開放期內(nèi)不辦理申購，亦不接受新的贖回申請，
即基金管理人僅為原開放期內(nèi)因提交贖回申請超過基金總份額20%以上而被延期辦理贖回
的單個基金份額持有人辦理贖回業(yè)務(wù)。具體見相關(guān)公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日
內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十一）擺動定價機(jī)制
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本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；?
估值的公平性，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限
內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個開放日
的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
4、以上暫停及恢復(fù)基金申購與贖回的公告規(guī)定，不適用于基金合同約定的封閉期與開
放期運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換引起的暫?；蚧謴?fù)申購與贖回的情形。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
本基金僅在開放期開放轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金份額持有人可按規(guī)定申請將所持有的本基金份額
轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理并在同一注冊登記人登記的其它開放式基金份額，具體可轉(zhuǎn)換基金
請見本基金開放期開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國
家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資者或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式
進(jìn)行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
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指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十七）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十八）基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額、被凍結(jié)的，被凍結(jié)部
分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十九）在不違反相關(guān)法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安
排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
（二十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
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八、基金的投資管理
（一）投資目標(biāo)
本基金將在控制組合風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動性的前提下，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收
益，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、公司
債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、短期融資券、超短期融
資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但在每個開放期的前10個工作
日和后10個工作日以及開放期間不受前述投資組合比例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)
金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券占資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現(xiàn)金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后對基金的投資范圍與限制進(jìn)行調(diào)整，本基金可按照法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行調(diào)整。
（三）投資策略
本基金以封閉期為周期進(jìn)行投資運(yùn)作。本基金在封閉期與開放期采取不同的投資策略。
1、封閉期投資策略
（1）債券投資策略
本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風(fēng)
險變化等因素，并結(jié)合各種固定收益類資產(chǎn)在特定經(jīng)濟(jì)形勢下的估值水平、預(yù)期收益和預(yù)
期風(fēng)險特征，在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提下，決定組合的久期水平、期限結(jié)構(gòu)和
類屬配置，并在此基礎(chǔ)之上實(shí)施積極的債券投資組合管理，以獲取較高的投資收益。債券投
資主要通過以下幾種策略實(shí)現(xiàn)：
1)久期管理策略
本基金建立了債券分析框架和量化模型，預(yù)測利率變化趨勢，確定投資組合的目標(biāo)平均
久期，實(shí)現(xiàn)久期管理。本基金的分析框架包括宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貨幣金融指標(biāo)，分析金融市場
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中各種關(guān)聯(lián)因素的變化，從而判斷債券市場趨勢。宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貨幣金融指標(biāo)將用于估計(jì)
央行貨幣政策，以考察央行調(diào)整利率、存款準(zhǔn)備金率，進(jìn)行公開市場操作和窗口指導(dǎo)等操作
對市場利率的影響程度。當(dāng)預(yù)測利率和收益率水平上升時，建立較短平均久期組合或縮短現(xiàn)
有固定收益類資產(chǎn)組合的平均久期；當(dāng)預(yù)測利率和收益率水平下降時，建立較長平均久期組
合或增加現(xiàn)有固定收益類資產(chǎn)組合的平均久期。本基金將在對市場利率變動進(jìn)行充分分析的
基礎(chǔ)上，選擇建立和調(diào)整最優(yōu)久期固定收益類資產(chǎn)組合。
2)收益率曲線策略
本基金將在確定固定收益類資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，以
及收益率曲線斜率和曲度的預(yù)期變化，遵循風(fēng)險調(diào)整后收益率最大化配比原則，建立最優(yōu)化
的債券投資組合，例如子彈組合、啞鈴組合或階梯組合等。
3)個券選擇策略
利率產(chǎn)品和信用產(chǎn)品是債券市場構(gòu)成的兩個方面，在對利率產(chǎn)品和信用產(chǎn)品的資產(chǎn)配置
上，本基金將綜合對宏觀周期、利率市場、行業(yè)基本面和企業(yè)基本面等方面的分析結(jié)果，考
察信用產(chǎn)品相對利率產(chǎn)品的信用溢酬，結(jié)合市場情緒，動態(tài)調(diào)整信用產(chǎn)品的配置比例，獲取
超越業(yè)績基準(zhǔn)的超額收益。具體在個券選擇方面，本基金將在信用風(fēng)險管理基礎(chǔ)上重點(diǎn)關(guān)注：
預(yù)期信用評級上升的個券、具有某些特殊優(yōu)勢條款的個券、估值合理的個券、信用利差充分
反映債券發(fā)行主體的風(fēng)險溢價要求的個券、經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的收益率與市場收益率曲線比較具
有相對優(yōu)勢的個券。本基金將通過對個券基本面和估值的研究，選擇經(jīng)信用風(fēng)險或預(yù)期信用
風(fēng)險調(diào)整后收益率較高的個券，收益率相同情況下流動性較高的個券以及具有稅收優(yōu)勢的個
券。
（2）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在國內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品具體政策框架下，通過宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池
結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究，對個券進(jìn)行風(fēng)險分析和價值評估后選擇
風(fēng)險調(diào)整后收益高的品種進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)
行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。
（3）中小企業(yè)私募債投資策略
與傳統(tǒng)的信用債券相比，中小企業(yè)私募債券由于以非公開方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，普遍具有高
風(fēng)險和高收益的顯著特點(diǎn)。本基金將運(yùn)用基本面研究，結(jié)合公司財(cái)務(wù)分析方法對債券發(fā)行人
信用風(fēng)險進(jìn)行分析和度量，選擇風(fēng)險與收益相匹配的更優(yōu)品種進(jìn)行投資。具體為：①研究債
券發(fā)行人的公司背景、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、行業(yè)政策、盈利狀況、競爭地位、治理結(jié)構(gòu)等基本面
信息，分析企業(yè)的長期運(yùn)作風(fēng)險；②運(yùn)用財(cái)務(wù)評價體系對債券發(fā)行人的資產(chǎn)流動性、盈利能
力、償債能力、成長能力、現(xiàn)金流水平等方面進(jìn)行綜合評價，評估發(fā)行人財(cái)務(wù)風(fēng)險；③利用
歷史數(shù)據(jù)、市場價格以及資產(chǎn)質(zhì)量等信息，估算私募債券發(fā)行人的違約率及違約損失率；④
考察債券發(fā)行人的增信措施，如擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、銀行授信、償債基金、有序償債安排等；
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⑤綜合上述分析結(jié)果，確定信用利差的合理水平，利用市場的相對失衡，選擇具有投資價值
的品種進(jìn)行投資。
2、開放期投資策略
開放期內(nèi)，本基金為保持較高的組合流動性，方便投資人安排投資，在遵守本基金有關(guān)
投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動性的投資品種。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，但在每次開放期開始前10
個工作日、開放期及開放期結(jié)束后10個工作日的期間內(nèi)，基金投資不受上述比例限制；
（2）本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開放期本
基金持有現(xiàn)金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期；
（11）在封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；在開放期內(nèi)，本
基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；本
基金投資中小企業(yè)私募債券的剩余期限，不得超過本基金封閉期的剩余期限；
（13）開放期內(nèi)，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
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的15%；封閉期內(nèi)不受此限。
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除第（2）、（9）、（13）、（14）條外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需要經(jīng)基金份額持有人大會
審議，但須提前公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不
受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議，但須提前公告。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
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本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合指數(shù)（總財(cái)富）收益率×90%+1年期定期存款利率
（稅后）×10%。
本基金選擇上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的原因?yàn)椋罕净鹗峭ㄟ^債券資產(chǎn)的配置和個券的選擇來
增強(qiáng)債券投資的收益。中債綜合指數(shù)（總財(cái)富）由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，該
指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市
場，具有廣泛的市場代表性，適合作為市場債券投資收益的衡量標(biāo)準(zhǔn)；由于本基金投資于債
券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的80%，采用90%作為業(yè)績比較基準(zhǔn)中債券投資所代表的
權(quán)重，10%乘以1年定期銀行存款利率（稅后）作為資產(chǎn)所對應(yīng)的權(quán)重可以較好的反映本基
金的風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時，本基金管理人可以依
據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案后，適當(dāng)調(diào)整
業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映本基金的投
資策略。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平低于股票型基金和混合型基金，高于
貨幣市場基金，屬于較低預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險水平的投資品種。
（七）投資決策依據(jù)及程序
1、決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）《長城基金管理有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定；
（3）《長城基金管理有限公司投資管理制度》的有關(guān)規(guī)定；
2、投資決策程序
（1）研究部定期對宏觀經(jīng)濟(jì)、市場、行業(yè)、投資品種和投資策略等提出分析報告，為
投資決策委員會和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)；對于可能對證券市場造成重大影響的突發(fā)事
件，及時提出評估意見及決策建議；
（2）固定收益部負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司固定收益投資對象庫，提供各券種的基本面情況
及投資要點(diǎn)分析；
（3）基金經(jīng)理在對經(jīng)濟(jì)形勢和市場運(yùn)作態(tài)勢進(jìn)行分析后，在券種庫的基礎(chǔ)上擬定資產(chǎn)
配置策略、個券持倉比例，對個券基本面進(jìn)行分析，最終確定重點(diǎn)持券券種，做出《資產(chǎn)配
置提案》和重點(diǎn)券種投資方案，報投資決策委員會討論。
（4）投資決策委員會在基金經(jīng)理上報的資產(chǎn)配置提案的基礎(chǔ)上，討論并確定下一階段
的資產(chǎn)配置和重點(diǎn)券種投資決定，會議決定以書面形式下達(dá)給基金經(jīng)理。
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（5）根據(jù)投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置決議和重點(diǎn)券種投資決定，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)在
固定收益券種庫中選擇擬投資的券種，并制定投資組合方案。
（6）基金經(jīng)理在信用類固定收益資產(chǎn)投資前，固定收益研究員需按照《長城基金管理
有限公司固定收益投資管理辦法》的規(guī)定對債券進(jìn)行信用風(fēng)險評價，符合信用標(biāo)準(zhǔn)的債券方
可進(jìn)行投資。
（八）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十）投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年6月20日復(fù)核了
本報告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 4,553,758,640.54 99.98
其中：債券 4,514,771,126.36 99.12
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資產(chǎn)支持證券 38,987,514.18 0.86
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 946,879.44 0.02
8 其他資產(chǎn) 17,395.04 0.00
9 合計(jì) 4,554,722,915.02 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
無。
2.2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
無。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 51,134,986.30 1.24
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 725,894,823.04 17.59
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 1,042,832,912.32 25.27
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 694,230,288.00 16.83
9 其他 2,000,678,116.70 48.49
10 合計(jì) 4,514,771,126.36 109.42
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
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1 2028044 20廣發(fā)銀行二級01 3,600,000 370,948,359.45 8.99
2 2128028 21郵儲銀行二級01 3,400,000 353,825,350.14 8.58
3 2128025 21建設(shè)銀行二級01 2,300,000 239,566,676.71 5.81
4 2128032 21興業(yè)銀行二級01 2,000,000 208,892,668.49 5.06
5 2028041 20工商銀行二級01 2,000,000 206,459,671.23 5.00
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量（份） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 144082 三一租賃8優(yōu)2 400,000 38,987,514.18 0.94
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
無。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無。
9、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
9.1、本期國債期貨投資政策
無。
9.2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
無。
9.3、本期國債期貨投資評價
無。
10、投資組合報告附注
10.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報告期本基金投資的前十名證券除中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股
份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、中國銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司發(fā)行
主體外，其他證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查、或在報告編制日前一年內(nèi)受到公
開譴責(zé)、處罰的情形。
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
中國建設(shè)銀行股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
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興業(yè)銀行股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
中國銀行股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
海通證券股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰、通報批評。
以上發(fā)行主體涉及證券的投資已執(zhí)行內(nèi)部嚴(yán)格的投資決策流程，符合法律法規(guī)和公
司制度的規(guī)定。
10.2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，未有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外股票。
10.3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
金額單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 應(yīng)收證券清算款 -
2 存出保證金 17,395.04
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 17,395.04
10.4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無。
10.5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
10.6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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九、基金的業(yè)績
過往一定階段本基金凈值收益率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
(截止2025年03月31日)
時間段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2018年12月31日 2.36% 0.05% 4.52% 0.05% -2.16% 0.00%
2019年1月1日至2019年12月31日 3.98% 0.03% 4.28% 0.04% -0.30% -0.01%
2020年1月1日至2020年12月31日 2.73% 0.05% 2.83% 0.09% -0.10% -0.04%
2021年1月1日至2021年12月31日 4.07% 0.02% 4.73% 0.04% -0.66% -0.02%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.33% 0.03% 3.12% 0.05% -0.79% -0.02%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.45% 0.02% 4.45% 0.04% -2.00% -0.02%
2024年1月1日至2024年12月31日 2.62% 0.02% 6.99% 0.08% -4.37% -0.06%
2025年01月01日至2025年03月31日 0.06% 0.03% -0.52% 0.10% 0.58% -0.07%
自基金合 22.50% 0.03% 34.57% 0.06% -12.07% -0.03%
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同生效日至2025年03月31日
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存
款類金融機(jī)構(gòu)，本基金不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
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十、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資
產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；
（2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，選取每日收盤價作為估值全價，按估值
日收盤價計(jì)算后的估值凈價進(jìn)行估值；
交易所市場實(shí)行全價交易品種的估值凈價＝基金對估值品種的估值全價-上一起息日至
估值日每百元債券的稅后應(yīng)計(jì)利息（算頭算尾）；
（3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，鑒于目前尚不存在活躍市
場而采用估值技術(shù)確定其公允價值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，按成本估值?；鸸芾?
人應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時做出適當(dāng)調(diào)整；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本估值。
3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值
（1）對銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價進(jìn)行估值；
（2）銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的
唯一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；
（3）銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二
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級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺動定價機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值
錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、
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系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
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2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基
金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法第6項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或
國家會計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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十二、基金的收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金在符合基金法定分紅條件的前提下可進(jìn)行收益分配，具體分紅方案見基金管
理人根據(jù)基金運(yùn)作情況屆時不定期發(fā)布的相關(guān)分紅公告，若《基金合同》生效不滿3個月可
不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)
金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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十三、基金的費(fèi)用與稅收
一、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在每月第2個工作日按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，基金
管理人無需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順
延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)
支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
自動在每月第2個工作日按照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再
出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假
日、休息日結(jié)束之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。
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上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參照行業(yè)慣例從基金
財(cái)產(chǎn)中支付。
二、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
（一）申購費(fèi)用
本基金在申購時收取前端申購費(fèi)用。本基金申購費(fèi)率按申購金額進(jìn)行分檔。投資人在一
天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)
率。具體如下：
1、申購費(fèi)率
申購金額(含申購費(fèi)) 申購費(fèi)率
100萬元以下 0.8%
100萬元(含)－300萬元 0.5%
300萬元(含)－500萬元 0.3%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述申購費(fèi)率適用于除通過本公司直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。
2、特定申購費(fèi)率
申購金額(含申購費(fèi)) 申購費(fèi)率
100萬元以下 0.16%
100萬元(含)－300萬元 0.10%
300萬元(含)－500萬元 0.06%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺申購本基金份額的養(yǎng)老金客戶，包括基本
養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體
包括：全國社會保障基金；可以投資基金的地方社會保障基金；企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合
計(jì)劃；企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如未來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司在法律法規(guī)允許的前
提下可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
本基金申購費(fèi)由申購者承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。申購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、
登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（二）贖回費(fèi)用
本基金的贖回費(fèi)率如下表：
持續(xù)持有期(T) 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.5%
7日≤T＜30日 0.1%
T≥30日 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。本基金將對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)
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全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。將對持續(xù)持有期不少于7日的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)，不低于
贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
（三）轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差二部分構(gòu)成，具
體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基
金份額持有人承擔(dān)。
轉(zhuǎn)入份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉(zhuǎn)入基金財(cái)產(chǎn)
所有。
（1）如轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入總金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金適用申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金適用申購費(fèi)率
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差
（2）如轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
2、對于實(shí)行級差申購費(fèi)率(不同申購金額對應(yīng)不同申購費(fèi)率的基金)，以轉(zhuǎn)入總金額對
應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率、轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率計(jì)算申購補(bǔ)差費(fèi)用；如轉(zhuǎn)入總金額對應(yīng)轉(zhuǎn)出基金
申購費(fèi)或轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)為固定費(fèi)用時，申購補(bǔ)差費(fèi)用視為0。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出基金基金資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)參照相關(guān)基金招募說明書的約定。
4、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、更新的招募說明書
規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行，對于通過本公司費(fèi)率優(yōu)惠活動期間發(fā)生的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，按照本公司最新公
告的相關(guān)費(fèi)率計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
（四）基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方
式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
公告。
（五）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定且在不對基金份額持
有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對投資者定期或
不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低銷售費(fèi)率。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
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下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金
管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒介上刊登公告。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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十四、基金的會計(jì)與審計(jì)
（一）基金會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方
式或雙方約定的其他確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報表進(jìn)行審計(jì)。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定
發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公
開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大
會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文
件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金
認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人
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服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明
書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、基金合同摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金
托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載基金合同生效公
告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管理人員、基
金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限等情況。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在基金封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在基金合同生效后的每個開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過
指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金份額銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
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6、基金定期報告，包括基金年度報告、中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢?cái)務(wù)會計(jì)報
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險
分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風(fēng)險。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基金管理人高
級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有本基金的份額、期限及期間的變動情
況。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制臨時報告書，并登載在指定
報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
(2)《基金合同》終止、基金清算；
(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（不包括本基金封閉期與開放期運(yùn)作方式的轉(zhuǎn)變）、基金合并；
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；
(5)基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
(8)基金募集期延長；
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
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變動；
(10)基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
(11)涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
(13)基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(14)基金收益分配事項(xiàng)；
(15)管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
(16)基金份額凈值估值錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
(17)本基金進(jìn)入開放期；
(18)本基金在開放期內(nèi)發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項(xiàng)；
(19)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
(20)本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
(21)基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
(22)本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
(23)基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、投資資產(chǎn)支持證券信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）中
充分披露基金的相關(guān)情況并揭示相關(guān)風(fēng)險，說明本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成
一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達(dá)到或者超過50%，本基金不向不符合規(guī)定的個
人投資者公開銷售。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
（七）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、出現(xiàn)《基金合同》約定的暫停估值的情形時；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬
戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬
戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回
規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的20%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計(jì)核算應(yīng)符
合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為
基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
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有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十七、風(fēng)險揭示
本基金為債券型證券投資基金，其面臨的投資風(fēng)險主要包括以下幾個：
（一）市場風(fēng)險
廣義的市場風(fēng)險指與利率、證券價格、商品價格等相關(guān)的風(fēng)險，主要與不同市場的供需
情況緊密聯(lián)系。狹義的市場風(fēng)險主要指證券價格波動風(fēng)險。
（二）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險指由于交易對手或債務(wù)人無法按照約定交割資產(chǎn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險，
主要指違約風(fēng)險。本基金的信用風(fēng)險分析主要針對債券資產(chǎn)，具體包括以下幾個方面：
1、債券發(fā)行人出現(xiàn)違約，無法支付到期本息引起的損失；
2、交易對手出現(xiàn)違約或違規(guī)投資操作而引起的損失。
（三）基金的流動性風(fēng)險評估及流動性風(fēng)險管理
1、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險指金融資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度。一些情況下，市場無法有效執(zhí)行交易頭寸需要，
將使得金融資產(chǎn)無法在價格平穩(wěn)變動的基礎(chǔ)上被購入或者賣出。本基金面臨的流動性風(fēng)險來
自兩個方面：
1）變現(xiàn)風(fēng)險：本基金以封閉期為基礎(chǔ)進(jìn)行投資運(yùn)作，在封閉期結(jié)束后進(jìn)入為期不少于
5個工作日但不超過20個工作日的開放期。在開放期間為應(yīng)對日常的贖回申請，基金需要
一定的流動性。如果封閉期末個別債券出現(xiàn)流動性不足的情形，則可能對投資者的贖回申請
或基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生影響。
2）特殊的市場情形：在特殊市場情形下，如市場資金緊張時，市場整體流動性降低，
將可能影響債券回購杠桿的使用，從而產(chǎn)生流動性風(fēng)險。特殊的個券特征，例如信用評級的
下降等因素，也會導(dǎo)致個券變現(xiàn)能力的減弱，從而產(chǎn)生流動性風(fēng)險。
2、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“七、基金份額的申購與贖回”章節(jié)。
3、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、公司
債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、短期融資券、超短期融
資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
標(biāo)的資產(chǎn)大部分為標(biāo)準(zhǔn)化債券金融工具，一般情況下具有較好的流動性，同時，本基金
嚴(yán)格控制投資于流動受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采用估值技術(shù)確定公允價值的投資品
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種的比例。除此之外，本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下
限計(jì)劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。本基金管理人會進(jìn)行標(biāo)的
的分散化投資并結(jié)合對各類標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范流動性風(fēng)險。
同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市
場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
4、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致后，
將運(yùn)用多種流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對流動性風(fēng)險，保護(hù)基金份
額持有人的利益，包括但不限于：
1）延期辦理部分投資者巨額贖回申請；
2）延緩支付贖回款項(xiàng)；
3）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
具體措施，詳見招募說明書“七、基金份額的申購與贖回”中“(十)巨額贖回的情形及
處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
5、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但不限于：
1）延期辦理部分投資者巨額贖回申請；
2）延緩支付贖回款項(xiàng)；
3）收取短期贖回費(fèi)；
4）暫停基金估值；
5）擺動定價；
6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
投資人具體請參見招募說明書“第十六部分側(cè)袋機(jī)制”，詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的
情形及程序。
7）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資者的贖回申請，投資者收
到贖回款項(xiàng)的時間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資者贖回的成本。
6、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
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袋機(jī)制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對
信息的占有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；基金管理人的
管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水平。
（五）操作風(fēng)險
操作風(fēng)險指由于基金管理人信息系統(tǒng)、投資運(yùn)作系統(tǒng)或其他外部事件導(dǎo)致的操作失靈或
失誤帶來基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。這一風(fēng)險主要來自于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)失靈（如病毒、軟件錯誤）、
人為失誤和公司以外的不可控因素。
（六）模型風(fēng)險
模型風(fēng)險指投資估值模型的參數(shù)錯誤或模型運(yùn)用不當(dāng)帶來的基金資產(chǎn)損失風(fēng)險。在利用
定價模型對金融資產(chǎn)，尤其是金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行定價的過程中，容易出現(xiàn)模型風(fēng)險。
（七）法律、合同風(fēng)險
法律風(fēng)險指由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)
致基金資產(chǎn)的損失；合同風(fēng)險指合同簽約的一方無法履行合同規(guī)定的義務(wù)，造成另外一方損
失時可能發(fā)生的法律訴訟風(fēng)險。
（八）不可抗力風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的
損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險；金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、托管行違約等超出基
金管理人自身控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或基金持有人的利益受損。
（九）本基金的特有風(fēng)險
1、封閉期無法贖回風(fēng)險
本基金以封閉期為周期進(jìn)行投資運(yùn)作，每個封閉期為3個月。在封閉期內(nèi)，本基金不開
放基金份額的申購與贖回。在每個封閉期結(jié)束以后，本基金將設(shè)定不少于5個工作日但不超
過20個工作日的開放期供持有人贖回基金份額。如果持有人在開放期以外的時間提交贖回
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申請，將面臨無法贖回的風(fēng)險。
2、中小企業(yè)私募債投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券。中小企業(yè)私募債券存在因市場交易量不足而
不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的流動性風(fēng)險，以及債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、無法支付到期
本息的信用風(fēng)險，可能影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力，造成基金資產(chǎn)損失。本基金管理人將秉承穩(wěn)
健投資的原則，審慎參與中小企業(yè)私募債券的投資，嚴(yán)格控制中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險。
3、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、
流動性風(fēng)險和提前償付風(fēng)險。信用風(fēng)險是指基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，
或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成
基金財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險。利率風(fēng)險是指市場利率波動導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格的變動
的風(fēng)險；一般而言，如果市場利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、本金損
失的風(fēng)險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險。受資
產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進(jìn)行
較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。提前償付風(fēng)險是指債務(wù)人由于利率變化等
原因進(jìn)行提前償付而使基金資產(chǎn)面臨的再投資風(fēng)險。
4、基金合同終止的風(fēng)險
基金合同生效之日起的基金存續(xù)期內(nèi)，在每個開放期的最后一個開放日日終，若基金資
產(chǎn)凈值加上當(dāng)日有效申購申請金額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請金額，扣除有效贖回申請金額及基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請金額后的余額低于5000萬元，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行
清算并終止，不需召開基金份額持有人大會。另外，基金合同生效日起三年后的對應(yīng)日（若
無對應(yīng)日則順延至下一日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定
的程序進(jìn)行清算并終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。投資者將
面臨基金合同提前終止的不確定性風(fēng)險。
5、單一機(jī)構(gòu)投資者大額贖回的風(fēng)險
（1）單一投資者大額贖回導(dǎo)致的基金份額凈值波動風(fēng)險
如果單一投資者大額贖回，可能會導(dǎo)致基金份額凈值波動的風(fēng)險。主要原因是，根據(jù)本
基金招募說明書和基金合同的規(guī)定，基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，當(dāng)單一投資者巨額贖回時，由于基金份額凈值四舍五入產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)，導(dǎo)致基金份額凈值發(fā)生大幅波動?；鸱蓊~凈值計(jì)算符合基金合同和法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)
定，單日大幅波動是在現(xiàn)有估值方法下出現(xiàn)的特殊事件。
（2）單一投資者大額贖回導(dǎo)致的流動性風(fēng)險
如果單一投資者大額贖回，為應(yīng)對贖回，可能迫使基金以不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售證券，
使基金的凈值增長率受到不利影響。
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（3）單一投資者大額贖回導(dǎo)致的巨額贖回風(fēng)險
如果單一投資者大額贖回引發(fā)巨額贖回，基金管理人可能根據(jù)《基金合同》的約定決定
延緩支付贖回款項(xiàng)。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，自決議生效后2日
內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行適當(dāng)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），基金資產(chǎn)凈
值低于2億元；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員為基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
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（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報中國證
監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合
同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金
合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）以
基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
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（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回
的價格；
（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成
本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基
金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理
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人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）在基金募集期結(jié)
束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家
法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；按照基
金合同、托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提
供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
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回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未
執(zhí)行基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基
金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同、托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同、托管協(xié)議導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人
因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自
依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持
有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或
簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照法律法規(guī)及基金合同的約定申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行
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使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購的基金份額不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)，若未來本基金份額持有人大會成立日常機(jī)構(gòu)，則
按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或基金合同另有規(guī)定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，
應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（不包括本基金封閉期與開放期運(yùn)作方式的轉(zhuǎn)變）；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
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（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事
項(xiàng)。
2、在不違背法律法規(guī)和基金合同的約定，以及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；或
者在不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益的前提下變更收費(fèi)方式；調(diào)整基金份額類別、停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售或者增設(shè)本基金的基金份額類別；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合
同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，在法律法規(guī)規(guī)定或中國證
監(jiān)會許可的范圍內(nèi)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、基金登記機(jī)
構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)
基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
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額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
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其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并
且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或相關(guān)
公告中指定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書
面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示
性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的
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規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他書面
或非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，具體方式在會議通知中
列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行。
基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召
集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基
金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的
其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基
金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，
臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前35日提交召集人。召集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前
30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔
期。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前30日公告；否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有
30日的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
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聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定和基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)
換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并
以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計(jì)票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)證
明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表
面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表
決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹?jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
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一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
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（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)
行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執(zhí)行，自決議生效后2日
內(nèi)在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，在履行適當(dāng)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），基金資產(chǎn)凈
值低于2億元；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清
算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員為基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員。基金財(cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
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4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組報中國證
監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未
能解決的，均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由
敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國（為本基金之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律管
轄。
五、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
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基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營
業(yè)場所查閱。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：長城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、38
層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
法定代表人：王軍
成立時間：2001年12月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]55號
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務(wù)
注冊資本：人民幣壹億伍仟萬元
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民銀行銀發(fā)
［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付
款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)。
注冊資本：742.63億元人民幣
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組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金的
投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、金融債、央行票據(jù)、公司
債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、短期融資券、超短期融
資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債
的純債部分除外）、可交換債券。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但在每個開放期的前10個工作
日和后10個工作日以及開放期間不受前述投資組合比例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)
金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券占資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現(xiàn)金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后對基金的投資范圍與限制進(jìn)行調(diào)整，本基金可按照法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行調(diào)整。
基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投
資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1.本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，但在每次開放期開始前10個
工作日、開放期及開放期結(jié)束后10個工作日的期間內(nèi)，基金投資不受上述比例限制；
2.本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開放期本基金
持有現(xiàn)金（其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%
3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
5.本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
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10%；
6.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10%；
8.本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過
其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9.本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)
予以全部賣出；
10.本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展
期；
11.在封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；在開放期內(nèi)，本基金
資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
12.本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；本基
金投資中小企業(yè)私募債券的剩余期限，不得超過本基金封閉期的剩余期限；
13.開放期內(nèi)，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；封閉期內(nèi)不受此限。
因證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
14.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
15.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除第2、9、13、14條外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不需要經(jīng)基金份額持有人大會
審議，但須提前公告。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
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利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金投資禁
止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5.向基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不
受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議，但須提前公告。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與銀
行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單。
基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)定期和不
定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作
日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除
的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
2、基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對
手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金管理人
選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)
賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)
議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核
對、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，
以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3．基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
4．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（6）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1.基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.此處流通受限證券的釋義與上文中流通受限資產(chǎn)有所不同,包括由《上市公司證券發(fā)
行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限
鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上
市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資于股票、權(quán)證，僅投資流通受
限證券中流通受限的債券部分。
3.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度。上述資料應(yīng)包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)
行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間
進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確
認(rèn)收到上述資料。
4.基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、
鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受
限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,
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并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人
有足夠的時間進(jìn)行審核。
5.基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為上述資料
可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除
或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明,并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證
券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒
絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金投資中
期票據(jù)的監(jiān)督
1．基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會批準(zhǔn)的相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險控制制度以及基金投資中
期票據(jù)相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人對基金管理人是否遵守相關(guān)
制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行監(jiān)督。
2．基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)向基金托管人提供其托管基金擬購買中期
票據(jù)的數(shù)量和價格、應(yīng)劃付的金額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整。
3．基金托管人收到上述資料后應(yīng)認(rèn)真審核，并及時反饋審核結(jié)果。
4．如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反相關(guān)規(guī)定的，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)
行，因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
5．雙方應(yīng)嚴(yán)格依照約定發(fā)送和執(zhí)行相關(guān)的投資指令。
6．基金托管人根據(jù)約定及時劃付資金，保證交易的順利完成。
7．基金管理人應(yīng)根據(jù)證券投資基金信息披露的相關(guān)規(guī)定，在基金季報、中期報告、年
報等報告中公開披露基金投資中期票據(jù)的相關(guān)信息。
（8）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本基金投資中小
企業(yè)私募債券進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于以下幾個方面：
本基金投資中小企業(yè)私募債券應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
本基金在投資中小企業(yè)私募債券前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，
制定嚴(yán)格的關(guān)于投資中小企業(yè)私募債券的投資決策流程和風(fēng)險控制制度。基金托管人對基金
投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時以書面形式通
知基金管理人。
如未來有關(guān)監(jiān)管部門對基金投資中小企業(yè)私募債券另有規(guī)定或托管協(xié)議當(dāng)事人對基金
投資中小企業(yè)私募債券的監(jiān)督管理另有約定時，從其約定。
（9）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基金投資其
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他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基
金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承
擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改
正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送
基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、
《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期
限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基
金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)
會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)向中國證監(jiān)會報
告。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管
人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、
開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核
基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，
是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極
配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的
完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、
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本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托
管人在限期內(nèi)糾正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、
分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬戶等投資
所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。
（5）對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金
管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀
行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失
的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失?；鹜泄苋藨?yīng)給予必要的協(xié)助配合，
但對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報告，出具的驗(yàn)資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2
名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金
份額進(jìn)行專門說明。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開
立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國
人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切
貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行
存款賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
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人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的任何
銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，
并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀行結(jié)算
賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結(jié)算
辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬拿x在基金托管人處
開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)向人民銀行進(jìn)行報備，并在備案通過后在中央
國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托
管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國
銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬
戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正本由基金
管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基
金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署
與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限
按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合
同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)
務(wù)的指導(dǎo)意見》(中國證監(jiān)會2017年13號公告)及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披
露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)
于每個工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，以約定方式發(fā)送給基金
托管人。基金托管人對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人
按規(guī)定對基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所市場交易的固定收益品種的估值
1、對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進(jìn)行估值；
2、對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，選取每日收盤價作為估值全價，按估值日
收盤價計(jì)算后的估值凈價進(jìn)行估值；
交易所市場實(shí)行全價交易品種的估值凈價＝基金對估值品種的估值全價-上一起息日至
估值日每百元債券的稅后應(yīng)計(jì)利息（算頭算尾）；
3、對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，鑒于目前尚不存在活躍市場
而采用估值技術(shù)確定其公允價值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，按成本估值?；鸸芾砣?
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時做出適當(dāng)調(diào)整；
4、對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）銀行間市場交易的固定收益品種的估值
1、對銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的估值凈價進(jìn)行估值；
2、銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯
一估值凈價或推薦估值凈價進(jìn)行估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截
止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；
3、銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級
市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺動定價機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最
新規(guī)定估值。
基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，發(fā)現(xiàn)方應(yīng)立即通知對方，共同查明
原因，雙方協(xié)商解決。
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。因此，就與本基金有關(guān)的
會計(jì)問題，本基金的會計(jì)責(zé)任方是基金管理人。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，基金管理人有權(quán)按照其對基金凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（二）凈值差錯處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損
失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償。
（1）如采用“（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核”中估值方法的第（1）
－（5）、（7）進(jìn)行處理時，若基金管理人凈值計(jì)算出錯，基金托管人在復(fù)核過程中沒有發(fā)
現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就
實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率
的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
（2）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核
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對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)
果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順
延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
（3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（6）項(xiàng)進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作
為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計(jì)政
策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成的
基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)
當(dāng)積極采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；如果行業(yè)
有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金
份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門制定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理
人的處理方法為準(zhǔn)。
（六）會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人
必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而
影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告
編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三
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個月內(nèi)完成年度報告編制并公告?！痘鸷贤飞Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制
當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，經(jīng)蓋章后，以傳真或雙方約定
的其他方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、年
度報告、更新招募說明書等定期報告，基金管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時
間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金
管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如
果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財(cái)務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核
確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益登記日
的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個
交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對基金份額持有人名冊
的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份額持有人
名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工作日內(nèi)向基
金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供
由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)
構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，
由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持
有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管
人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
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相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商
或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，任何一方
當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）
法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更和終止
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其他事由造
成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其他事由造
成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，基金管理人將根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站賬戶查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2、基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制對賬單?；鸸芾砣?
根據(jù)基金份額持有人的對賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司旗下
基金份額的持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫或未及時更
新相關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無
法送出的除外。
3、基金管理人至少每年度以手機(jī)短信、電子郵件或其他形式向通過基金管理人直銷系
統(tǒng)持有基金管理人基金份額的基金投資人提供基金保有情況信息，但由于基金份額持有人未
詳實(shí)填寫或未及時更新相關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導(dǎo)致基金管理人無法送出的除外。
二、客戶服務(wù)中心（Call Center）電話服務(wù)
1、24小時自動語音應(yīng)答服務(wù)，為投資者提供基金凈值查詢、基金賬戶查詢、基金信息
查詢等服務(wù)。
2、工作時間由專門客服人員為投資者提供全面業(yè)務(wù)咨詢（包括公司信息、基金信息、
基金投資指南等）及投訴受理等服務(wù)。
公司網(wǎng)站：www.ccfund.com.cn
客服郵箱：support@ccfund.com.cn
客服電話：400-8868-666
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二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 長城基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-07-18
2 長城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-07-23
3 長城基金管理有限公司關(guān)于終止永鑫保險銷售服務(wù)有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-07-26
4 長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十二個開放期開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-09-05
5 長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式基金提前結(jié)束開放期并進(jìn)入下一封閉期的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-09-30
6 長城基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-10-29
7 長城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-11-16
8 長城基金管理有限公司關(guān)于北京分公司變更營業(yè)場所的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-12-12
9 長城久榮純債定期 在證監(jiān)會規(guī)定報刊 2024-12-31
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十三個開放期開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 和網(wǎng)站披露
10 長城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-01-22
11 長城基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-03-29
12 長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十四個開放期開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-04-08
13 長城基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者謹(jǐn)防金融詐騙的風(fēng)險提示公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-05-09
14 在本報告期內(nèi)刊登的其他公告
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二十三、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)的辦公
場所以及相關(guān)網(wǎng)站，投資者可在辦公時間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本招募說明書復(fù)印件，
但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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二十四、備查文件
（一）備查文件
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金注冊的文件
2、《長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
3、《長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式
1、存放地點(diǎn)：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余
備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式：投資人可在營業(yè)時間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
長城基金管理有限公司
2025年6月27日
長城久榮純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）.pdf