長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基
金招募說明書更新（2025年第1號）
基金管理人：長城基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
二〇二五年六月
長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金經(jīng)2018年2月28日中國證券監(jiān)督管理委員
會證監(jiān)許可[2018]357號文注冊募集?；鸷贤?018年6月8日生效。
重要提示
（一）基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)
會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
（二）投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要和基金合同。
（三）基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹
慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（四）本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月12日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截
止日為2025年3月31日，財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
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目錄
重要提示.............................................................................................................................................1
第一部分緒言..................................................................................................................................3
第二部分釋義..................................................................................................................................4
第三部分基金管理人......................................................................................................................8
第四部分基金托管人....................................................................................................................16
第五部分相關服務機構................................................................................................................19
第六部分基金的募集與基金合同的生效....................................................................................21
第七部分基金份額的申購與贖回................................................................................................23
第八部分基金的投資....................................................................................................................32
第九部分基金的業(yè)績....................................................................................................................43
第十部分基金的財產(chǎn)....................................................................................................................45
第十一部分基金資產(chǎn)的估值........................................................................................................46
第十二部分基金的收益分配........................................................................................................51
第十三部分基金的費用與稅收....................................................................................................52
第十四部分基金的會計與審計....................................................................................................56
第十五部分基金的信息披露........................................................................................................57
第十六部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................63
第十七部分風險揭示....................................................................................................................65
第十八部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................................................................69
第十九部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................................................................82
第二十部分對基金份額持有人的服務........................................................................................97
第二十一部分其他應披露事項....................................................................................................98
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式..........................................................................100
第二十三部分備查文件..............................................................................................................101
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第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金
銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）及其他有關規(guī)定以及《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活
配置混合型證券投資基金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金
合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基
金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲
了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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第二部分釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：
1、基金或本基金：指長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指長城基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混
合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更
新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次
會議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修
訂，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議修訂，自
2015年4月24日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
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17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者
21、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構：指長城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為長城基金管理有限公司或接
受長城基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3
個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
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36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指長城基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則，是規(guī)范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉
換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金份額類別:指根據(jù)申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式的不同將本基金
基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，并分別計算和公告基金份額凈值
52、A類基金份額：指在投資人申購時收取申購費用但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售
服務費、贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額類別
53、C類基金份額:指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費而在投資者申購時不收取申
購費用、贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額類別
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54、銷售服務費：指從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售
以及基金份額持有人服務的費用
55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
57、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方
式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
58、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
59、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分基金管理人
一、基金管理人情況
1.名稱：長城基金管理有限公司
2.住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
3.辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層、38
層、39層
4.法定代表人：王軍
5.組織形式：有限責任公司
6.設立日期：2001年12月27日
7.電話：0755-29279188傳真：0755-29279000
8.聯(lián)系人：崔金寶
9.客戶服務電話：400-8868-666
10.注冊資本：壹億伍仟萬元
11.股權結構：
持股單位 占總股本比例
長城證券股份有限公司 47.059%
東方證券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方國際信托股份有限公司 17.647%
合計 100%
二、基金管理人主要人員情況
1.董事、監(jiān)事及高管人員介紹
（1）董事
王軍先生，董事長，本科，現(xiàn)任長城證券股份有限公司董事長。1999年加入中國華能
集團有限公司，任職于集團財務部。2018年11月出任長城基金管理有限公司董事長。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理、投資決策委員會主任，博士。2001年3月至2002年10
月任職于南方證券資產(chǎn)管理部；2002年11月至2020年7月任職于廣發(fā)基金管理有限公司
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（含廣發(fā)基金籌備期），歷任研究發(fā)展部產(chǎn)品設計小組組長、機構理財部副總經(jīng)理、金融工
程部總經(jīng)理、產(chǎn)品總監(jiān)、公司副總經(jīng)理和督察長職務。2020年7月加入長城基金管理有限
公司，歷任首席信息官，2020年7月出任長城基金管理有限公司總經(jīng)理。
周鐘山先生，董事，博士，現(xiàn)任長城證券股份有限公司副總裁兼董事會秘書。曾任職于
中國工商銀行上海市分行。1998年2月加入長城證券，歷任南昌分公司（籌）負責人、江
西分公司總經(jīng)理、經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、戰(zhàn)略執(zhí)行總監(jiān)，2024年3月
至今任公司黨委委員、副總裁，2024年7月至任公司董事會秘書。
王振先生，董事，本科，現(xiàn)任長城證券股份有限公司副總裁兼財富管理總部總經(jīng)理。曾
任職于中國信達信托投資公司、國信證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、杭州大瀚
投資管理有限公司等。2011年4月加入長城證券，歷任天臺勞動路證券營業(yè)部總經(jīng)理、杭
州文一西路證券營業(yè)部總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理等職務，2021年4月至今任財富管理總
部總經(jīng)理，2024年4月至今任公司副總裁。
張文棟先生，董事，碩士，現(xiàn)任北方國際信托股份有限公司副總經(jīng)理。曾任職于深圳新
產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司。2003年10月起歷任北方國際信托股份有限公司信托業(yè)務二部總經(jīng)
理、北方國際信托股份有限公司業(yè)務總監(jiān)、運營總監(jiān)、副總經(jīng)理。
衛(wèi)志剛先生，董事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司黨委副書記。曾就職于中原銀行股份
有限公司，歷任總行辦公室主任，商丘分行副書記、副行長，總行黨群工作部（工會辦公室）
主任，總行黨委組織部（人力資源部）部長（總經(jīng)理）等職務。2024年2月出任中原信托
有限公司黨委副書記。
葛偉民先生，董事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工
作）。曾就職于上海浦東發(fā)展銀行、國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司、國泰君安創(chuàng)新投資有
限公司等。2024年4月出任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工作）。
萬建華先生，獨立董事，博士，高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任上海市互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)協(xié)會會長，通
聯(lián)支付網(wǎng)絡服務股份有限公司董事長。曾任中國人民銀行資金管理司宏觀分析處處長；招商
銀行總行常務副行長；長城證券董事長；招商證券董事長；中國銀聯(lián)總裁；上海國際集團總
裁；國泰君安證券董事長等職務。
唐紋女士，獨立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任電力部科學研究院系統(tǒng)所工程師，中國國
際貿(mào)易促進委員會經(jīng)濟信息部副處長、處長，中國華能集團香港公司副總經(jīng)理、黨委書記。
溫子健先生，獨立董事，碩士，現(xiàn)已退休。曾任人民日報記者，深圳證券時報社有限公
司社長兼總編輯。
汪建中先生，獨立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任招商銀行黨委委員、副行長。
（2）監(jiān)事
許明波先生，監(jiān)事會主席，博士，現(xiàn)任長城證券股份有限公司黨委巡察組組長。曾任職
于安徽省無為縣農(nóng)機公司。1998年7月加入長城證券，歷任審計監(jiān)察部總經(jīng)理、香港資產(chǎn)
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管理業(yè)務中國業(yè)務執(zhí)行長、國際業(yè)務發(fā)展（香港）辦公室總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、黨委
辦公室主任、黨建工作部主任、黨群與宣傳工作部主任、黨委巡察辦公室主任，2024年4
月至今任黨委巡察組組長。
丁艷女士，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司職工監(jiān)事、審計中心總經(jīng)理，上海
東方證券資本投資有限公司董事。曾任職于中國人民銀行上海分行/總部。2017年1月起歷
任東方證券股份有限公司稽核總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
黃魁粉女士，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司上海業(yè)務部總經(jīng)理。2002年7月進
入中原信托有限公司，曾在信托投資部、信托綜合部、風險與合規(guī)管理部、信托理財服務中
心、固有業(yè)務部工作。
張浩楠先生，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任北方國際信托股份有限公司風險管理部副總經(jīng)理（主持
工作）。2018年7月進入北方國際信托股份有限公司，2021年9月起歷任風險控制部副總
經(jīng)理、法律事務部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風險管理部副總經(jīng)理（主
持工作）。
徐濤國先生，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司現(xiàn)金管理部基金經(jīng)理。2008
年8月加入長城基金管理有限公司。
向玲女士，職工監(jiān)事，本科，現(xiàn)任長城基金管理有限公司監(jiān)察稽核部業(yè)務主管。曾任職
于安永華明會計師事務所。2016年10月加入長城基金管理有限公司。
張俏女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理助理。2010
年10月加入長城基金管理有限公司。
魏柳枝女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司綜合管理部業(yè)務主管。曾任
職于長城國瑞證券有限公司、國信證券股份有限公司。2021年7月加入長城基金管理有限
公司。
（3）高級管理人員
王軍先生，董事長，簡歷同上。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理，簡歷同上。
楊建華先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)兼權益投資一部總經(jīng)理、投資決策委員會委員、基金
經(jīng)理，碩士。曾任職于大慶石油管理局、華為技術有限公司、深圳和君創(chuàng)業(yè)有限公司、長城
證券股份有限公司。2001年10月加入長城基金管理有限公司，歷任基金管理部基金經(jīng)理助
理、研究部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
車君女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任職于深圳本魯克斯實業(yè)股份有限公司，1993年起任
職于中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長、正處級調研員等職務。
2011年12月加入長城基金管理有限公司，歷任督察長兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。
張勇先生，副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)理、投資決策委員會委員、
基金經(jīng)理，碩士。2001年起任職于南京銀行股份有限公司；2003年起歷任博時基金管理有
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限公司交易員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、固定收益部副總經(jīng)理；2015年起任九泰基金管
理有限公司絕對收益部總經(jīng)理兼執(zhí)行投資總監(jiān)；2019年5月加入長城基金管理有限公司，
歷任固定收益部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
何小樂女士，副總經(jīng)理兼董事會秘書、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理，碩士。2003年起任職于中
國農(nóng)業(yè)銀行四川省分行，2005年起任職于花旗銀行（中國）有限公司成都分行，2010年起
歷任弘俊投資管理有限公司分析師、投資經(jīng)理、管理合伙人。2018年4月加入長城基金管
理有限公司，歷任董事會辦公室主任、公司總經(jīng)理助理、營銷策劃部總經(jīng)理、深圳分公司總
經(jīng)理。
祝函先生，督察長，碩士。2005年起歷任中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局副主任科員、主任科
員，2014年起任職深圳德威德佳投資有限公司合規(guī)總監(jiān)，2016年起歷任中天國富證券有限
公司副總經(jīng)理、首席風險官、監(jiān)事會主席，2022年起任職世紀證券有限責任公司副總經(jīng)理。
2023年6月加入長城基金管理有限公司。
劉沛先生，首席信息官、信息技術部總經(jīng)理，本科。曾就職于深圳市叢文科技有限公司、
深圳市拓創(chuàng)科技有限公司、芒果網(wǎng)有限公司，2008年10月起任職于博時基金管理有限公司，
2016年6月起任職于九泰基金管理有限公司。2021年10月加入長城基金管理有限公司，2024
年10月出任長城基金管理有限公司首席信息官。
崔金寶先生，財務負責人、綜合管理部總經(jīng)理，本科。2002年8月起任職于華能臨沂
發(fā)電有限公司財務部，2013年9月起任職于華能山東發(fā)電有限公司財務部，2019年10月加
入長城基金管理有限公司，歷任綜合管理部副總經(jīng)理，2024年10月出任長城基金管理有限
公司財務總監(jiān)。
2.基金經(jīng)理
趙鳳飛先生,博士。2014年7月加入長城基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、基金經(jīng)
理助理。自2019年5月至2020年12月任“長城久潤保本混合型證券投資基金”基金經(jīng)理，
自2018年3月至今任“長城改革紅利靈活配置混合型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2021
年9月至今任“長城科創(chuàng)板兩年定期開放混合型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2023年2月
至今任“長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金”基金經(jīng)理。
長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金歷任基金經(jīng)理如下：何以廣先生自2018年
6月該基金合同生效至2023年2月?lián)位鸾?jīng)理。
3.投資決策委員會成員
邱春楊先生，投資決策委員會主任，公司總經(jīng)理。
楊建華先生，投資決策委員會委員，公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、權益投資一部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理。
張勇先生，投資決策委員會委員，公司副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)
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理、基金經(jīng)理。
馬強先生，投資決策委員會委員，公司總經(jīng)理助理、多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金組合
投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
4.上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他職責。
四、基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關法律法規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事下列行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
五、基金管理人關于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
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2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關限制。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
七、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風險，確?；?
金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的
利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作
程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等組
成。
公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基本管理制度
的總攬和指導，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
基本管理制度包括內(nèi)部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、
基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度
和緊急應變制度等。
部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、
操作守則等的具體說明。
2、內(nèi)部控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個運作環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效
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執(zhí)行。
獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自
有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡，并通過切實可行
的措施來實行。
成本效益原則。公司應充分發(fā)揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性，運用科學化
的方法盡量降低經(jīng)營運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、主要內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部會計控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司
財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計
系統(tǒng)控制。
內(nèi)部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、基
金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產(chǎn)登記
保管和實物資產(chǎn)盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。
（2）風險管理控制制度
風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定，風險控制制度由風險控制的目標和原
則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措施、風險
控制的具體制度、風險控制制度的監(jiān)督與評價等部分組成。
風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制制
度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等程序
性風險管理制度。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設立督察長，負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情
況。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并經(jīng)全體獨立董事同意。
督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。除應當回避的情況外，督察長享有充分的知情
權和獨立的調查權。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)
務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。督察長應當定期或者
不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報
告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。
公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，
明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責和工作流程。
監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。通過這些制度的建立，檢
查公司各業(yè)務部門和人員遵守有關法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務部門和人員執(zhí)
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行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務規(guī)章的情況。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
（二）主要人員情況
中國建設銀行總行設資產(chǎn)托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保險業(yè)務處、理
財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶服務與業(yè)務協(xié)同處、運營管
理處、跨境與外包管理處、托管應用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、
上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會
計師事務所對托管業(yè)務進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維
護資產(chǎn)持有人的合法權益，為資產(chǎn)委托人提供高質量的托管服務。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國
建設銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產(chǎn)品在內(nèi)
的托管業(yè)務體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國
建設銀行已托管1405只證券投資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務水平，
贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》
雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結算有限責任
公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托
管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019
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年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以
及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金
融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀
行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024
年度，榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托
管機構（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章
和本行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金
財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權
益。
（二）內(nèi)部控制組織結構
中國建設銀行設有風險內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)
務風險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導。資產(chǎn)托管業(yè)務部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負責托
管業(yè)務的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)
務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施
音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事
故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自
行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進
行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核實，
督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
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2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
3.通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行解釋
或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
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第五部分相關服務機構
一、基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
（1）長城基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、38
層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279128
傳真：0755-29279124
聯(lián)系人：余偉維
客戶服務電話：400-8868-666
網(wǎng)址：www.ccfund.com.cn
（2）長城基金管理有限公司電子交易平臺
移動客戶端：長城基金APP
微信服務號：長城基金
2、代銷機構
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，并及時在
網(wǎng)站上公示。
本基金銷售機構及聯(lián)系方式請查閱本基金管理人網(wǎng)站上的公示信息。
二、基金登記機構
名稱：長城基金管理有限公司
住所（辦公地址）：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層
DEF單元、38層、39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279188
傳真：0755-29279000
聯(lián)系人：陽雄
客戶服務電話：400-8868-666
三、律師事務所與經(jīng)辦律師
律師事務所名稱：北京市中倫律師事務所
長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街甲6號SK大廈28/31/33/36/37層
負責人：張學兵
電話：0755-33256666
傳真：0755-33206888
聯(lián)系人：劉洪蛟
四、會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
會計師事務所名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所（辦公地址）：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：Tony Mao毛鞍寧
電話：0755-22385837
傳真：0755-25026188
聯(lián)系人：高鶴
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第六部分基金的募集與基金合同的生效
一、基金的募集
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2018年2月28日證監(jiān)許可[2018]357號文核準，由
基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等有關法律、
法規(guī)及基金合同募集，募集期自2018年5月15日至2018年6月6日，共募1,160,464,105.50
份基金份額，募集戶數(shù)為15,484戶。
二、基金合同的生效
本基金的基金合同已于2018年6月8日正式生效。
三、基金的類型和運作方式
基金的類型：混合型證券投資基金
基金的運作方式：契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
六、基金份額的類別
本基金根據(jù)申購費用、贖回費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不同的
類別。其中：
1、在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用、但不從本類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額。
2、從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費而在投資者申購時不收取申購費用、在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計算和公告基金份額凈值，計算公式分別為計算日各類別
基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在法律法規(guī)允許以及不損害已有基金份額持有人權益
的情況下，在履行適當程序后，增加、減少或調整基金份額類別設置和對基金份額分類辦法
及規(guī)則進行調整等，無需召開基金份額持有人大會，但調整實施前基金管理人需及時公告并
報中國證監(jiān)會備案。
投資者可自行選擇申購基金份額類別。
七、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
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《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露。連續(xù)60個工作日出現(xiàn)
基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當
向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，
并召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第七部分基金份額的申購與贖回
一、申購、贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說明
書或者基金管理人網(wǎng)站披露并不時更新的銷售機構名錄中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更
或增減銷售機構。基金投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳
真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。
二、申購、贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
三、申購、贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為
基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規(guī)
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則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購、贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請成立；
登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人贖
回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。如遇證券交易所或交
易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托
管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款項在該等故障消除后及時劃往投資人銀行
賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日
提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定
的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實
接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于申請的
確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
五、申購、贖回的數(shù)額限制
1、本基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為1元，投資人通過銷售機構申購本
基金時，當銷售機構設定的最低申購金額高于該申購金額限制時，除需滿足基金管理人規(guī)定
的最低申購金額限制外，還應遵循銷售機構的業(yè)務規(guī)定；
2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
可以采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規(guī)定請參見相關公告；
3、本基金單筆贖回份額不得低于10份，投資人全額贖回時不受該限制；
4、本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進行限制；
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
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六、申購和贖回的費用
1、申購費用
本基金的基金份額分為A類基金份額和C類基金份額。本基金在A類基金份額申購時收
取申購費用，投資者可以多次申購本基金，A類基金份額申購費率按每筆申購申請單獨計算，
C類基金份額不收取申購費用。
本基金對通過直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資
者實施差別的申購費率。本基金A類基金份額申購費率具體如下：
（1）A類基金份額申購費率
申購金額(含申購費) 申購費率
100萬元以下 1.5%
100萬元(含)－300萬元 1.0%
300萬元(含)－500萬元 0.5%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述申購費率適用于除通過本公司直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶以
外的其他投資者。
（2）A類基金份額特定申購費率
申購金額(含申購費) 申購費率
100萬元以下 0.3%
100萬元(含)－300萬元 0.2%
300萬元(含)－500萬元 0.1%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述特定申購費率適用于通過本公司直銷柜臺申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶，
包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基
金等，具體包括：全國社會保障基金；可以投資基金的地方社會保障基金；企業(yè)年金單一計
劃以及集合計劃；企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如未來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司在法律法規(guī)允許的前
提下可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
A類基金份額申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于
本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、贖回費用
本基金的贖回費率隨基金份額持有時間的增加而遞減，本基金對A類基金份額和C類基
金份額分別采用不同的贖回費率結構，具體費率如下：
（1）A類基金份額贖回費率
持續(xù)持有期（天） 贖回費率
1－6 1.5%
7－29 0.75%
30－184 0.5%
185－365 0.25%
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366及以上 0
A類基金份額的贖回費用由贖回A類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有
人贖回A類基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30天的基金份額所收取的贖回費全額計入
基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于30天(含)但少于92天的基金份額所收取的贖回費的75%計入
基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于92天(含)但少于185天的基金份額所收取的贖回費的50%計
入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于185天(含)的基金份額所收取的贖回費的25%計入基金財產(chǎn)，
未計入基金財產(chǎn)的部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。
（2）C類基金份額贖回費率
持續(xù)持有期（天） 贖回費率
T＜7 1.5%
7≤T＜30 0.5%
30≤T 0
C類基金份額的贖回費用由贖回C類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有
人贖回C類基金份額時收取。對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調整費率或收費方式，基金管理人最遲應
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況
制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管
部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金的申購、贖回費率和銷售服務費率。
5、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估
值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額的計算
（1）申購A類基金份額的計算方法
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
（注：對于500萬元(含)以上的申購，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元申購本基金A類基金份額，對應的申購
費率為1.5%，若申購當日A類基金份額的基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的A類基
金份額計算如下：
凈申購金額＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17元
申購費用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元
申購份額＝98,522.17/1.0500＝93,830.64份
（2）申購C類基金份額的計算方法
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申購份額＝申購金額/T日C類基金份額的基金份額凈值
例：某投資者申購本基金C類基金份額100,000元，若T日本基金C類基金份額的基金
份額凈值為1.1000元，其獲得的C類基金份額計算如下：
申購份額＝100,000/1.1000=90,909.09份
2、贖回金額的計算
贖回總額＝贖回份數(shù)×贖回當日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回手續(xù)費
例：某投資者贖回其持有的本基金A類基金份額50,000份，持有期為85天，對應的贖
回費率為0.5%，若贖回當日A類基金份額的基金份額凈值為1.1500元，則其得到的贖回金
額計算如下：
贖回總額＝50,000×1.1500＝57,500元
贖回費用＝57,500×0.5%＝287.50元
贖回金額＝57,500－287.50＝57,212.50元
3、申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，
計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費
用，贖回金額單位為元，計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額
凈值和各類基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，T日各類基金份額凈值＝
T日收市后的該類基金資產(chǎn)凈值／T日該類基金份額的余額數(shù)量，均保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈
值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲
計算或公告。
八、申購和贖回的登記
投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T+1日為投資者辦理權益登
記手續(xù)。
投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權
益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調整，并于開始實
施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
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1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
暫停接受基金申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或對存量基金
份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷
售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避前述50%集中度的情形。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、7項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時，基金管理人應
當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。當發(fā)生上述第7項情形時，基金管理人可
以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者
部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停
申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活
躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈
值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的
贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
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發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支
付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應
足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條
款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫
停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。
對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的
贖回份額；對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消
贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一
并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直
到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總
份額的20%，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖回申請實施延期辦
理，而對該單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請與其他基金份額持有人的贖
回申請，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖
回或部分延期贖回。所有延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下
一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。具體見
相關公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在兩日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并在
規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、若暫停時間超過1日，基金管理人自行確定公告增加次數(shù)，并根據(jù)《信息披露辦法》
在指定媒介刊登公告。
十三、基金轉換
基金轉換是指基金份額持有人可按規(guī)定申請將所持有的本基金份額轉換為本基金管理
人管理并在同一注冊登記人登記的其它開放式基金份額。基金轉換收取相應費用，費用詳情
請參見本招募說明書第十三部分“基金的費用與稅收”。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十六、定投計劃
“定期定額投資”是指投資者可通過本基金的銷售機構提交申請，約定每月扣款時間、
扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機構于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完
成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。
本基金管理人已通過本招募說明書“第五部分相關服務機構”中的“一、基金份額發(fā)
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售機構”中列明的銷售機構為投資者提供本基金的定期定額投資服務，具體業(yè)務開通情況及
辦理程序請查閱相關公告并遵循各銷售機構的規(guī)定。
十七、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~的凍結手續(xù)、凍結方式按照登記機
構的相關規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)
章及國家有權機關的要求以及登記機構業(yè)務規(guī)定來處理。
十八、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者其他方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登
記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
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第八部分基金的投資
一、投資目標
本基金把握各產(chǎn)業(yè)結合智能因素給上市公司帶來業(yè)務提升中的投資機會，在控制風險的
前提下，篩選優(yōu)質成長型公司，通過組合管理，力爭獲取超過業(yè)績比較基準的投資收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、債券（含
國家債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、企業(yè)債券、中小企業(yè)私募
債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、可轉換債券、分離交易可轉債純債、可交換公司
債等）、衍生工具（權證、股指期貨等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單
等資產(chǎn)以及現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，其中
投資于智能產(chǎn)業(yè)相關上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。權證投資占基金資產(chǎn)凈值
的比例為0%-3%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會進行
相應調整。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政策形勢、證券市場走勢的綜合分析，主動判斷市場時機，
進行積極的資產(chǎn)配置，合理確定基金在股票、債券等各類資產(chǎn)類別上的投資比例，并隨著各
類資產(chǎn)風險收益特征的相對變化，適時進行動態(tài)調整。
2、股票投資策略
（1）智能產(chǎn)業(yè)的界定
本基金以智能產(chǎn)業(yè)為投資主題，智能產(chǎn)業(yè)是指信息化程度高、智能應用規(guī)?；漠a(chǎn)業(yè)。
隨著科技進步，基于大數(shù)據(jù)融合、算法革新、高性能處理器、高速網(wǎng)絡設施的演進，人
工智能技術在許多方面已能夠勝任通常人類智能才能完成的復雜工作。同時國家發(fā)布《新一
代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，在科技研發(fā)、應用推廣和產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面加大政策引導及扶持，推
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動社會智能化變革。本基金將順應智能化時代趨勢，把握智能技術與各產(chǎn)業(yè)融合帶來的投資
機會。具體包括：
1）計算機、通信、電子等信息行業(yè)中，在芯片、大數(shù)據(jù)、云計算、機器學習、圖像語
音識別等領域提供人工智能軟硬件技術及應用支持的公司；
2）傳統(tǒng)行業(yè)中運用智能技術對原有產(chǎn)品與服務進行升級，有規(guī)?；瘧玫念I域，包括
裝備制造業(yè)的智能裝備、機器人；汽車行業(yè)的車聯(lián)網(wǎng)、自動駕駛；電器行業(yè)的智能家電、可
穿戴設備；醫(yī)藥行業(yè)的移動醫(yī)療、智能診斷等子行業(yè)。
隨著經(jīng)濟發(fā)展和技術進步，未來智能產(chǎn)業(yè)涉及領域或更廣泛，本基金通過跟蹤新技術、
新產(chǎn)品和新模式等發(fā)展情況，跟進調整本投資主題包含的上市公司。
（2）個股投資策略
本基金將依據(jù)智能產(chǎn)業(yè)投資主題的定義確定備選股票池，并依據(jù)定性分析和定量分析相
結合的方法，進行綜合評估篩選，構建本基金的各級股票池。
1）定性分析
本基金通過傳統(tǒng)的定性分析手段，關注上市公司的主營業(yè)務可持續(xù)發(fā)展能力、競爭優(yōu)勢、
管理能力三個方面：
主營業(yè)務可持續(xù)發(fā)展能力：主要考察上市公司在細分行業(yè)中所處的競爭地位、產(chǎn)品定價
能力，是否具有相對成本優(yōu)勢、從事主營業(yè)務的歷史，以及主營業(yè)務在市場不同經(jīng)濟周期中
的發(fā)展狀況。
競爭優(yōu)勢：主要考察上市公司在商業(yè)模式、科技創(chuàng)新能力、品牌、經(jīng)營效率等方面是否
具有競爭對手在中長期時間內(nèi)難以模仿的相對優(yōu)勢。
管理能力：主要考察上市公司經(jīng)營獨立性、管理層對股東的責任感、管理層長效約束與
激勵機制的建立、管理層長遠眼光和戰(zhàn)略能力，以及能夠對外部環(huán)境變化迅速作出反應。
2）定量分析
在定量分析中，本基金將結合PE、PB、PS、PEG等相對估值指標以及自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)等
絕對估值方法來考察企業(yè)的估值水平，以判斷當前股價高估或低估。本基金在關注估值指標
的同時，還會關注營業(yè)收入增長率、盈利增長率、現(xiàn)金流量增長率、及凈資產(chǎn)收益率等指標，
來評估企業(yè)的投資價值。在考察其科技創(chuàng)新能力可持續(xù)性方面，將重點關注研發(fā)費用與營業(yè)
收入的占比，及獲得財政補貼的情況。而在業(yè)務結構分布上，通過其收入的地區(qū)占比及業(yè)務
占比，并結合對于不同地區(qū)不同業(yè)務的發(fā)展空間研判，來綜合評估。
本基金將通過對行業(yè)估值指標的橫向、縱向分析，并結合智能產(chǎn)業(yè)各行業(yè)比較，并結合
其他量化指標，綜合選擇估值與成長位于合理區(qū)間的智能產(chǎn)業(yè)投資主題的企業(yè)進行投資，動
態(tài)構建資產(chǎn)組合。
同時，本基金在進行股票資產(chǎn)配置時，將考察企業(yè)的流動性和換手率指標，參考基金的
流動性需求，以降低股票資產(chǎn)的流動性風險。
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對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎上，通過定性分析和定量分析相結合的
方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
3、債券投資策略
在大類資產(chǎn)配置基礎上，本基金通過綜合分析宏觀經(jīng)濟形勢、財政政策、貨幣政策、債
券市場券種供求關系及資金供求關系，主動判斷市場利率變化趨勢，確定和動態(tài)調整固定收
益類資產(chǎn)的平均久期及債券資產(chǎn)配置。本基金具體債券投資策略包括久期管理策略、收益率
曲線策略、個券選擇策略、可轉換債券投資策略、中小企業(yè)私募債投資策略、債券回購杠桿
策略等。
4、金融衍生品投資策略
（1）權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風險。本基
金在權證投資方面將以價值分析為基礎，在采用數(shù)量化模型分析其合理定價的基礎上，立足
于無風險套利，力求穩(wěn)健的投資收益。
（2）股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原
則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對資產(chǎn)支持證券基礎資產(chǎn)及結構設計的研究，結合多種定價模型，根據(jù)基
金資產(chǎn)組合情況適度進行資產(chǎn)支持證券的投資。
6、中小企業(yè)私募債券投資策略
基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投資決策流程、
風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，并經(jīng)董事會批準，以防范信用風險、流動
性風險等各種風險。
在中小企業(yè)私募債選擇時，本基金將采用公司內(nèi)部債券信用評級系統(tǒng)對信用評級進行持
續(xù)跟蹤，防范信用風險。在此基礎上，本基金重點關注中小企業(yè)私募債的發(fā)行要素、擔保機
構等發(fā)行信息對債項進行增信。
未來隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，在符合有關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，本基金
可相應調整和更新相關投資策略。
四、投資決策依據(jù)和決策程序
1、決策依據(jù)
（1）國家有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）《長城基金管理有限公司章程》的有關規(guī)定；
（3）《長城基金管理有限公司投資管理制度》的有關規(guī)定；
（4）宏觀經(jīng)濟環(huán)境、國家政策和市場周期分析；
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（5）上市公司財務品質和管理能力，以及對公司盈利增長能力的預測。
2、投資決策程序
（1）研究部定期對宏觀經(jīng)濟、市場、行業(yè)、投資品種和投資策略等提出分析報告，為
投資決策委員會和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)；對于可能對證券市場造成重大影響的突發(fā)事
件，及時提出評估意見及決策建議；
（2）研究部負責建立和維護公司各級股票庫，并提供重點股票的投資價值分析報告；
在公司各級股票庫的基礎上，基金經(jīng)理負責建立符合本基金合同規(guī)定和投資需求的股票投資
備選庫；
（3）固定收益部負責建立和維護公司固定收益券種庫，提供各券種的基本面情況及投
資要點分析；
（4）在對經(jīng)濟形勢和市場運作態(tài)勢進行討論分析后，基金經(jīng)理擬定下一階段股票、債
券及短期金融工具的投資比例，做出《資產(chǎn)配置提案》和重點證券投資方案，報投資決策委
員會討論；
（5）投資決策委員會在基金經(jīng)理上報的資產(chǎn)配置提案的基礎上，討論并確定下一階段
的資產(chǎn)配置和重點證券投資決定，會議決定以書面形式下達給基金經(jīng)理；
（6）根據(jù)投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置決議和重點證券投資決定，基金經(jīng)理負責在
股票投資備選庫和固定收益券種庫中選擇擬投資的個券，制定投資組合方案；
（7）在基金經(jīng)理權限內(nèi)的投資，由基金經(jīng)理自主實施；超過基金經(jīng)理權限的，須經(jīng)投
資決策委員會執(zhí)行委員或投資決策委員會批準后方可實施；
（8）金融工程小組負責開發(fā)基金投資組合的分析評價體系及其他輔助分析統(tǒng)計工具，
對本基金投資組合進行定期跟蹤分析，為基金經(jīng)理和投資決策委員會提供決策支持。
五、投資限制
（一）投資組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，投資于智能產(chǎn)業(yè)相關上市公司發(fā)行的
證券占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的
A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；
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（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期；
（15）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）本基金參與股指期貨投資的，應遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
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值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當
符合《基金合同》關于股票投資比例的有關規(guī)定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（20）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（12）、（17）、（18）條及基金合同另有規(guī)定外，因證券、期貨市場波
動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形
除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制，或以變更后的規(guī)定為準。
（二）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交
易事項進行審查。
長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書更新（2025年第1號）
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
六、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：50%×中證800指數(shù)收益率＋50%×中債綜合財富指數(shù)收益率。
中證800指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，由中證500和滬深300成份股一起構成，
綜合反映滬深證券市場內(nèi)大中小市值公司的整體狀況，本基金股票部分主要投資于智能產(chǎn)業(yè)
相關上市公司，投資標的會覆蓋大中小市值公司，因此中證800指數(shù)收益率對智能產(chǎn)業(yè)相關
上市公司具有較強的代表性，適合作為本基金股票部分的業(yè)績比較基準。本基金固定收益部
分的業(yè)績比較基準采用了中債綜合財富指數(shù)。該指數(shù)由中央國債登記結算有限責任公司編制
和維護，綜合反映了債券市場整體價格和回報情況，是目前市場上較為權威的反映債券市場
整體走勢的基準指數(shù)之一。
本基金是靈活配置混合型證券投資基金，股票投資范圍為0-95%。本基金對中證800指
數(shù)收益率和中債綜合財富指數(shù)分別賦予50%和50%的權重符合本基金的投資特性。
隨著市場環(huán)境的變化，如果上述業(yè)績比較基準不適用本基金時，本基金管理人可以依據(jù)
維護基金份額持有人合法權益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準進行相應調整。調整業(yè)
績比較基準應經(jīng)基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，基金管理人應在調整前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上刊登公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
七、風險收益特征
本基金的長期平均風險和預期收益率低于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基金，
屬于中等風險、中等收益的基金產(chǎn)品。
八、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
九、投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年6月20日復
核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
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1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權益投資 479,749,183.17 83.20
其中：股票 479,749,183.17 83.20
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結算備付金合計 89,917,307.20 15.59
8 其他資產(chǎn) 6,928,105.39 1.20
9 合計 576,594,595.76 100.00
權益投資中通過港股通交易機制投資的港股公允價值為43,610,795.61元，占基金資產(chǎn)
凈值的比例為7.68%。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 189,720,086.11 33.41
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 224,896,021.77 39.60
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
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L 租賃和商務服務業(yè) - -
M＜/td>科學研究和技術服務業(yè) 25,803.68 0.00
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 21,496,476.00 3.79
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 436,138,387.56 76.80
2.2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
金額單位：人民幣元
行業(yè)類別 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
基礎材料 - -
消費者非必需品 - -
消費者常用品 - -
能源 - -
金融 - -
醫(yī)療保健 6,413,853.07 1.13
工業(yè) - -
信息科技 37,196,942.54 6.55
電信服務 - -
公用事業(yè) - -
房地產(chǎn) - -
合計 43,610,795.61 7.68
以上分類采用財匯大智慧提供的國際通用行業(yè)分類標準。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 688111 金山辦公 116,882 34,961,743.84 6.16
2 002410 廣聯(lián)達 2,240,300 32,461,947.00 5.72
3 688981 中芯國際 312,596 27,924,200.68 4.92
4 688692 達夢數(shù)據(jù) 81,496 26,821,148.56 4.72
5 002371 北方華創(chuàng) 63,100 26,249,600.00 4.62
6 688041 海光信息 164,062 23,181,960.60 4.08
7 600536 中國軟件 514,104 22,204,151.76 3.91
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8 688012 中微公司 120,283 22,175,373.88 3.90
9 603893 瑞芯微 112,800 19,548,240.00 3.44
10 002241 歌爾股份 733,400 19,171,076.00 3.38
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
無。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
無。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
無。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
9.2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原
則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1、本期國債期貨投資政策
本基金尚未在基金合同中明確國債期貨的投資策略、比例限制、信息披露方式等，暫不
參與國債期貨交易。
10.2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
10.3、本期國債期貨投資評價
無。
11、投資組合報告附注
11.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
本報告期本基金投資的前十名證券除歌爾股份有限公司發(fā)行主體外，其他證券的發(fā)行主
體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查、或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
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歌爾股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
以上發(fā)行主體涉及證券的投資已執(zhí)行內(nèi)部嚴格的投資決策流程，符合法律法規(guī)和公
司制度的規(guī)定。
11.2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，未有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外股票。
11.3、其他資產(chǎn)構成
金額單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 應收證券清算款 6,716,477.58
2 存出保證金 157,468.24
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 54,159.57
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 6,928,105.39
11.4、報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無。
11.5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
11.6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
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第九部分基金的業(yè)績
過往一定階段本基金凈值收益率與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
(截止2025年03月31日)
長城智能產(chǎn)業(yè)混合A
時間段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2018年12月31日 -7.60% 0.46% -9.68% 0.74% 2.08% -0.28%
2019年1月1日至2019年12月31日 43.83% 1.25% 18.85% 0.63% 24.98% 0.62%
2020年1月1日至2020年12月31日 84.84% 1.60% 14.60% 0.71% 70.24% 0.89%
2021年1月1日至2021年12月31日 8.96% 1.47% 2.49% 0.54% 6.47% 0.93%
2022年1月1日至2022年12月31日 -23.12% 1.49% -9.39% 0.63% -13.73% 0.86%
2023年1月1日至2023年12月31日 -15.64% 1.49% -2.89% 0.41% -12.75% 1.08%
2024年1月1日至2024年12月31日 11.70% 2.17% 10.58% 0.70% 1.12% 1.47%
2025年01月01日至2025年03月31日 1.19% 1.96% -0.39% 0.48% 1.58% 1.48%
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自基金合同生效日至2025年03月31日 96.20% 1.55% 22.19% 0.62% 74.01% 0.93%
長城智能產(chǎn)業(yè)混合C
時間段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2023年12月31日 -3.87% 1.21% -3.05% 0.38% -0.82% 0.83%
2024年1月1日至2024年12月31日 11.09% 2.17% 10.58% 0.70% 0.51% 1.47%
2025年01月01日至2025年03月31日 1.05% 1.96% -0.39% 0.48% 1.44% 1.48%
自基金合同生效日至2025年03月31日 7.92% 1.98% 6.79% 0.62% 1.13% 1.36%
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉
的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存
款類金融機構，本基金不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資
等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第
三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。
（3）對在交易所市場上市交易的可轉換債券和可交換債券，按照每日收盤價作為估值
全價。
（4）對在交易所市場掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活躍市場時
采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，應持續(xù)評估上述做
法的適當性，并在情況發(fā)生改變時做出適當調整。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經(jīng)調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活躍市場報價未能代表
計量日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調整，確認計量日的公允價值；對于不
存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技術確定公允價值。
（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)
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定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，回
售登記截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間
市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在
明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
5、投資證券衍生品的估值方法
（1）股指期貨合約按照估值當日結算價進行估值。估值當日無結算價的，且最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，將參考監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，或者類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值。
（2）因持有股票而享有的配股權，以及停止交易但未行權的權證，采用估值技術確定
公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行估值。
6、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
7、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
8、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠計量公允價
值的情況下，按成本估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、當發(fā)生大額申購或贖回的情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結果對外予以公布。
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四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償
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額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，應該暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托
管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。
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但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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第十二部分基金的收益分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基
金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應的可供分配利潤可能有所不同。本
基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
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第十三部分基金的費用與稅收
一、與基金運作相關的費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券、期貨賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
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3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.6%。C
類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×0.6%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
二、與基金銷售有關的費用
（一）申購費用
本基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請見本招募說明書“第七部
分基金份額的申購與贖回”中列明的相關內(nèi)容。
（二）贖回費用
本基金贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式，以及贖回費計入基金財產(chǎn)
的比例等，請見本招募說明書“第七部分基金份額的申購與贖回”中列明的相關內(nèi)容。
（三）轉換費用
1、基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出與轉入基金的申購費補差二部分構成，具
體收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基
金份額持有人承擔。
轉入份額保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉入基金財產(chǎn)
所有。
（1）如轉入基金的申購費率＞轉出基金的申購費率
轉出金額＝轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
轉出基金贖回費＝轉出金額×轉出基金贖回費率
轉入總金額＝轉出金額－轉出基金贖回費
轉入基金申購費補差費率＝轉入基金適用申購費率－轉出基金適用申購費率
轉入基金申購費補差＝轉入總金額－轉入總金額/(1+轉入基金申購費補差費率)
轉入凈金額＝轉入總金額－轉入基金申購費補差
轉入份額＝轉入凈金額/轉入基金當日基金份額凈值
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基金轉換費用＝轉出基金贖回費+轉入基金申購費補差
例：某基金份額持有人（非養(yǎng)老金客戶）將持有的長城貨幣市場證券投資基金A類基金
份額10萬份轉換為本基金A類基金份額，假設轉換當日轉入基金（本基金A類基金份額）
份額凈值是1.1500元，轉出基金（長城貨幣市場證券投資基金A類基金份額）對應贖回費
率為0，申購費補差費率為1.5%，則可得到的轉換份額及基金轉換費計算如下：
轉出金額＝100,000×1＝100,000元
轉出基金贖回費＝0
轉入總金額＝100,000－0＝100,000元
轉入基金申購費補差＝100,000－100,000/(1+1.5%)＝1,477.83元
轉入凈金額＝100,000－1,477.83＝98,522.17元
轉入份額＝98,522.17/1.1500＝85,671.45份
基金轉換費＝0+1,477.83＝1,477.83元
（2）如轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率
基金轉換費用＝轉出金額×轉出基金贖回費率
例：某投資者持有本基金A類基金份額10萬份，持有期為100天，決定轉換為長城貨
幣市場證券投資基金A類基金份額，假設轉換當日轉出基金（本基金A類基金份額）份額凈
值是1.1500元，轉出基金對應贖回費率為0.5%，申購補差費率為0，則可得到的轉換份額
及基金轉換費為：
轉出金額＝100,000×1.1500＝115,000元
轉出基金贖回費＝115,000×0.5%＝575元
轉入總金額＝115,000－575＝114,425元
轉入基金申購費補差＝0
轉入凈金額＝114,425－0＝114,425元
轉入份額＝114,425/1＝114,425份
基金轉換費＝115,000×0.5%＝575元
2、對于實行級差申購費率(不同申購金額對應不同申購費率的基金)，以轉入總金額對
應的轉出基金申購費率、轉入基金申購費率計算申購補差費用；如轉入總金額對應轉出基金
申購費或轉入基金申購費為固定費用時，申購補差費用視為0。
3、轉出基金贖回費計入轉出基金基金資產(chǎn)的標準參照相關基金基金合同、招募說明書。
4、計算基金轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、更新的招募說明書
規(guī)定費率執(zhí)行，對于通過本公司費率優(yōu)惠活動期間發(fā)生的基金轉換業(yè)務，按照本公司最新公
告的相關費率計算基金轉換費用。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關業(yè)務資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在2日內(nèi)在指定媒介公告并報中國證監(jiān)會備案。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金
合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的披露內(nèi)容、披露方式、登載媒介、報
備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復
制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項的
法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項，說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
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務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在其網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金
份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
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在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披
露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
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罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、某一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
22、調整本基金份額類別設置；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關
信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）投資股指期貨的信息披露
基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指
標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
目標等。
（十一）中小企業(yè)私募債券的投資情況
基金管理人應當在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒介
披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息?；鸸芾砣藨斣诨?
年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書等文件中披露中小企業(yè)私
募債券的投資情況。
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（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金
凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十三）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
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八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
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第十六部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
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5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
八、基金合并
本基金與其他基金的合并應當按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行。
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第十七部分風險揭示
一、市場風險
本基金主要投資于證券市場，市場價格可能會因為國際國內(nèi)政治環(huán)境、宏觀和微觀經(jīng)濟
因素、國家政策、投資者風險收益偏好和市場流動性程度等各種因素的變化而波動，從而產(chǎn)
生市場風險，這種風險主要包括：
1、政策風險
因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，導致市場
波動而影響基金收益，產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，國家經(jīng)濟、各個行業(yè)及證券發(fā)行人的盈利水平也呈周期性
變化，從而影響到證券市場走勢。
3、利率風險
利率風險是指由于利率變動而導致的債券價格和債券利息的損失，包括價格風險和再投
資風險。利率風險是債券投資所面臨的主要風險，息票利率、期限和到期收益率水平都將影
響債券資產(chǎn)的利率風險水平。
4、信用風險
信用風險是指發(fā)行人是否能夠實現(xiàn)發(fā)行時的承諾，按時足額還本付息的風險。信用風險
主要來自于發(fā)行人和擔保人。一般認為：國債的信用風險可以視為零，而其它債券的信用風
險可按專業(yè)機構的信用評級確定，信用等級的變化或市場對某一信用等級水平下債券收益率
的變化都會迅速的改變債券的價格，從而影響到基金資產(chǎn)。
5、購買力風險
基金份額持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹因素而使其
購買力下降。
6、證券發(fā)行人經(jīng)營風險
證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如經(jīng)營決策、技術更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)、
高級專業(yè)人才流動、國際競爭加劇等風險。如果基金所投資的證券其發(fā)行人基本面或發(fā)展前
景產(chǎn)生變化，導致其所發(fā)行的證券價格下跌，將使基金預期的投資收益下降。雖然基金可以
通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)性風險，但不能完全規(guī)避。
二、管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平；
2、基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。
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三、流動性風險
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放式運作，基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時
間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
本基金對申購環(huán)節(jié)管理，合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認大額申購申請，在
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人將采取設
定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却?
施對基金規(guī)模予以控制，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險
（1）本基金合同約定：“本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具”，其中“股
票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，其中投資于智能產(chǎn)業(yè)相關上市公司股票不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%”；本基金擬投資市場包括股票市場及債券市場，在極端市場情況下，因成交
低迷或恐慌情緒等因素，有發(fā)生市場流動性風險的可能；
（2）本基金會投資不同行業(yè)上市公司，每個行業(yè)的周期及盈利情況存在差異，會發(fā)生
行業(yè)性衰退及重大事件負面沖擊，對該行業(yè)投資造成不利影響的可能；
（3）從投資限制上看，本基金合同約定：“基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合
計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%”，可能出現(xiàn)部分流動受限資產(chǎn)影響基金整體表現(xiàn)的情況。
依據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》的相關要求，本基金會審慎
評估所投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)流動性風險，并針對性制定流動性風險管理措施，有效控制流
動性風險。
3、巨額贖回情形下的流動性風險
當本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致后，
將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調整，以應對流動性風險，保護基金份
額持有人的利益，包括但不限于：
（1）延緩辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項；
（4）中國證監(jiān)會認可的其他措施。
因采取上述措施，特定基金份額持有人可能面臨暫停贖回及延緩支付贖回款項的風險。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調整，作
為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不限于：
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（1）延期辦理巨額贖回申請
具體措施詳見招募說明書“第七部分、基金份額的申購與贖回”中“十一、巨額贖回的
情形及處理方式”的相關內(nèi)容。
（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
具體措施詳見招募說明書“第七部分、基金份額的申購與贖回”中“十、暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”的相關內(nèi)容。
（3）收取短期贖回費
對持有期限少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基
金財產(chǎn)。
（4）暫?；鸸乐?
當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫
停基金估值，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。
（5）擺動定價
當基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則規(guī)定。
當本基金出現(xiàn)上述情形時，本基金可能無法及時滿足所有投資者的贖回申請，投資者收
到贖回款項的時間也可能晚于預期或可能增加投資者贖回的成本。
四、特有風險
1、資產(chǎn)配置風險
本基金為混合型基金，股票、債券和貨幣等大類資產(chǎn)之間的配置策略受宏觀經(jīng)濟、微觀
經(jīng)濟、市場環(huán)境、技術周期等各類因素的影響，配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。
2、中小企業(yè)私募債券投資風險
本基金可投資于中小企業(yè)私募債券，其與一般信用債券相比，存在更大的信用風險和流
動性風險。更大的信用風險在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動性較大，信
息披露不透明，也大大提高了分析并跟蹤發(fā)債主體信用基本面的難度；更大的流動性風險在
于該類債券采取非公開方式發(fā)行和交易，外部評級機構一般不對這類債券進行外部評級，可
能會降低市場對該類債券的認可度，從而影響該類債券的市場流動性。這些特點使得中小企
業(yè)私募債券可能出現(xiàn)因信用水平波動而引起的價格較大幅度波動，從而影響基金總體投資收
益；同時，流動性差導致的變現(xiàn)困難，也會給基金總體投資組合帶來流動性沖擊。
3、股指期貨等金融衍生品的投資風險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源
自對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性
風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應，價格波動比標的工具更為劇
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烈，有時候要承擔比投資標的資產(chǎn)更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜，不適當?shù)墓?
值有可能使基金資產(chǎn)面臨損失風險。
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價
指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損失。同時，股指期貨采用每日無負債結算
制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，從而增加本基金總體風
險水平。
4、資產(chǎn)支持證券投資風險
本基金擬投資資產(chǎn)支持證券，除了面臨債券所需要面臨的信用風險、市場風險和流動性
風險外，還面臨資產(chǎn)支持證券的特有風險：提前贖回或延期支付風險，可能造成基金財產(chǎn)
損失。
5、存托憑證投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國
存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地
位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造
成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的
風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風
險；境內(nèi)外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
五、其他風險
1、本基金力爭戰(zhàn)勝業(yè)績比較基準，但本基金的收益水平有可能不能達到或超過業(yè)績比
較基準，基金份額持有人面臨無法獲得目標收益率甚至本金虧損的風險；
2、由于操作疏忽、制度不健全或者外部法律法規(guī)環(huán)境變化等原因造成基金運作違反相
關規(guī)定的風險。這種風險可能表現(xiàn)在基金整體的投資組合管理上，例如資產(chǎn)配置、類屬配置
不符合基金合同的要求；也可能表現(xiàn)在個券、個股的選擇不符合本基金的投資風格和投資目
標的風險；
3、因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金銷售機構等機
構無法正常工作，從而影響基金運作的風險；
4、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現(xiàn)，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。
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第十八部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務的外部機構；
（15）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
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（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
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反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30
日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
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及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利和義務
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
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（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不
限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率，但根據(jù)法律法規(guī)
的要求提高該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外；
（6）變更基金類別；
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（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率或變更收費方式，增
加、減少或調整基金份額類別設置及對基金份額分類辦法、規(guī)則進行調整；
（3）調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
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基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
基金轉換運作方式或者與其他基金合并的，基金管理人應于會議召開前30日發(fā)布提示
性通知，除載明前述內(nèi)容外，還應明確有關實施安排，說明對現(xiàn)有基金份額持有人的影響以
及基金份額持有人享有的選擇權，并在實施前預留至少20個開放日或者交易日供基金份額
持有人做出選擇。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
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基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人
代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
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有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書
面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式
相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
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之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在
宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
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基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會
審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自決議生
效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
（八）基金合并
本基金與其他基金的合并應當按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有
約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄。
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五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
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第十九部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：長城基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
郵政編碼：518026
法定代表人：王軍
成立日期：2001年12月27日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[ 2001]55號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理及
中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：張金良
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付
款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他
業(yè)務。
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二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實
際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、債券（含
國家債券、金融債券、次級債券、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、企業(yè)債券、中小企業(yè)私募
債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、可轉換債券、分離交易可轉債純債、可交換公司
債等）、衍生工具（權證、股指期貨等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單
等資產(chǎn)以及現(xiàn)金，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國
證監(jiān)會相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，其中
投資于智能產(chǎn)業(yè)相關上市公司股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。權證投資占基金資產(chǎn)凈值
的比例為0%-3%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會進行
相應調整。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
1.本基金股票投資比例為基金資產(chǎn)的0%-95%，投資于智能產(chǎn)業(yè)相關上市公司發(fā)行的證
券占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
2.每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等；
3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H
股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10%；
5.本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
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6.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權證，不得超過該
權證的10%；
7.本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
8.本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
9.本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
10.本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
11.本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
12.本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
13.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14.本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展
期；
15.本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
16.本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以及處
于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
17.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
18.本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；本
基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的5%；
19.本基金參與股指期貨投資的，應遵循下列限制：
（1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、權證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
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（3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
（4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應
當符合《基金合同》關于股票投資比例的有關規(guī)定；
（5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
本基金在開始進行期貨投資之前，應與基金托管人、期貨公司三方一同就期貨開戶、清
算、估值、交收等事宜另行簽署《期貨投資托管操作三方備忘錄》。
20.本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
21.本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
22.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。
除第2、12、17、18條及基金合同另有規(guī)定外，因證券、期貨市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十
五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市
場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的，應向
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基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對
手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及
時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操
作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制度、流動性風險處置預案以及
相關投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。
1.本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票
網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其
他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基
金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記
結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作的
落實和協(xié)調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。
2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其董事會批準。風
險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流
動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置?；鸸芾砣藨谑状瓮?
資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股票相關流動性風險處置預案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不
承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任
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的，基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。
3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管人提
交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調
整，基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有
限責任公司簽訂的證券登記及服務協(xié)議。
（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4.基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒體
披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基
金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進行及時調
整，基金管理人應在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
5.基金托管人根據(jù)有關規(guī)定有權對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與
完善情況。
（3）有關比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6.相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人應根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投資決策
流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，并經(jīng)董事會批準，以防范信用風險、
流動性風險等各種風險。
基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券是否符合比例限制進行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常
情況，應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查。
基金因投資中小企業(yè)私募債券導致的信用風險、流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。
如因基金管理人原因導致基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應
賠償基金托管人由此遭受的損失。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
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期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知
后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進
行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜?
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復
并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供
相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損
失由基金管理人承擔。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜?
管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
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四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶等投資所需
賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確?；?
財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另
行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何
資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結算有限責任公司結算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、
開戶銀行或交易/登記結算機構扣收交易費、結算費和賬戶維護費等費用）。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理
人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證
券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字方并加蓋會計師事務所公章為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金
管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理?；鹜泄苋藨员净鸬拿x在
其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金
的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務以外的活動。
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3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資
產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的
證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責。
證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待托管產(chǎn)品啟始運營后,基金管理人可向基金
托管人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基
金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登記
結算有限責任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結算協(xié)議》
執(zhí)行。
5、賬戶注銷時，由基金管理人依據(jù)中國證券登記結算公司相關規(guī)定，委托有交易關系
的證券公司負責辦理。銷戶完成后，基金管理人需將相關證明提供至基金托管人。賬戶注銷
期間如需基金托管人提供配合的，基金托管人應予以配合。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記
結算機構的有關規(guī)定，在銀行間市場登記結算機構開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結
算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽
訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定
的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，在基金管理人和基金托管
人商議后由基金托管人負責根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。
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該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管
人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金托
管人雙方約定辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保管的資產(chǎn)不承擔
保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、
基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時以加密方式將重大
合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限為《基金合同》終止后15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。各類基金份額凈值是按照每個交
易日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001
元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個交易日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應每交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2.估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價
（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機
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構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日
后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
②在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方
估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值；
③對在交易所市場上市交易的可轉換債券和可交換債券，按照每日收盤價作為估值全價；
④對在交易所市場掛牌轉讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活躍市場時采用
估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，應持續(xù)評估上述做法的
適當性，并在情況發(fā)生改變時做出適當調整。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估
值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
③對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以活
躍市場上未經(jīng)調整的報價作為計量日的公允價值進行估值；對于活躍市場報價未能代表計量
日公允價值的情況下，按成本應對市場報價進行調整，確認計量日的公允價值；對于不存在
市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技術確定公允價值
④首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確
定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品
種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，
回售登記截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）存款的估值方法
①持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
（5）投資證券衍生品的估值方法
①股指期貨合約按照估值當日結算價進行估值。估值當日無結算價的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了
重大變化的，將參考監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，或者類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價值；
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②因持有股票而享有的配股權，以及停止交易但未行權的權證，采用估值技術確定公允
價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行估值。
（6）本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
（7）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（8）中小企業(yè)私募債券，采用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下，按成本估值。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）當發(fā)生大額申購或贖回的情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)
定。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（12）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，基金管理人向基金托管人出具加蓋公章
的書面說明后，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(11)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
份額凈值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1.當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份額
凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基
金份額持有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權
向其他當事人追償。
2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管
理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
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(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額
持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
(2)若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金
托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，該類基金份額凈值出錯且造成基
金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者
或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應
的責任。
(3)如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結果，雖然多次重新計算和
核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人的
計算結果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導
致各類基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負
責賠付。
3.由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關會計制度變化或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。
但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理
人計算結果為準。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金托管人分別
獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理
人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法
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為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，
以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結束之日起
15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告
的編制；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計報
告應當經(jīng)過審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，
調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊由基金注冊登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承
擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿?
基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、調解不能
解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
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人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更和終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案后生效。
（二）托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
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第二十部分對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，基金管理人將根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
一、賬單服務
1、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站賬戶查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2、基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制對賬單?；鸸芾砣?
根據(jù)基金份額持有人的對賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司旗下
基金份額的持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實填寫或未及時更
新相關信息（包括姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導致基金管理人無
法送出的除外。
3、基金管理人至少每年度以手機短信、電子郵件或其他形式向通過基金管理人直銷系
統(tǒng)持有基金管理人基金份額的基金投資人提供基金保有情況信息，但由于基金份額持有人未
詳實填寫或未及時更新相關信息（包括姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導致基金管理人無法送出的除外。
二、客戶服務中心（Call Center）電話服務
1、24小時自動語音應答服務，為投資者提供基金凈值查詢、基金賬戶查詢、基金信息
查詢等服務。
2、工作時間由專門客服人員為投資者提供全面業(yè)務咨詢（包括公司信息、基金信息、
基金投資指南等）及投訴受理等服務。
公司網(wǎng)站：www.ccfund.com.cn
客服郵箱：support@ccfund.com.cn
客服電話：400-8868-666
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第二十一部分其他應披露事項
序號 公告事項 法定披露方式 法定披露日期
1 長城基金管理有限公司關于終止喜鵲財富基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-07-18
2 長城基金管理有限公司關于調整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-07-23
3 長城基金管理有限公司關于終止永鑫保險銷售服務有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-07-26
4 長城基金管理有限公司關于高級管理人員變更的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-10-29
5 長城基金管理有限公司關于調整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-11-16
6 長城基金管理有限公司關于北京分公司變更營業(yè)場所的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2024-12-12
7 長城基金管理有限公司關于調整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-01-22
8 長城基金管理有限公司關于旗下部分基金開通同一基金不同份額類別相互轉換業(yè)務的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-02-14
9 長城基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-03-29
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交易及傭金支付情況（2024年度）
10 長城基金管理有限公司關于提醒投資者謹防金融詐騙的風險提示公告 在證監(jiān)會規(guī)定報刊和網(wǎng)站披露 2025-05-09
11 在本報告期內(nèi)刊登的其他公告
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第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構的辦公
場所以及相關網(wǎng)站，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復印件，
但應以正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十三部分備查文件
一、備查文件
1、中國證監(jiān)會準予本基金募集注冊的文件；
2、《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》；
3、《長城智能產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他備查文件。
二、存放地點：除第6項在基金托管人處外，其余文件均在基金管理人的辦公地址。
三、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
長城基金管理有限公司
2025年6月27日
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