興業(yè)機(jī)遇債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
興業(yè)機(jī)遇債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年06月23日
送出日期：2025年06月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 興業(yè)機(jī)遇債券 基金代碼 005717
基金簡稱A 興業(yè)機(jī)遇債券A 基金代碼A 005717
基金簡稱C 興業(yè)機(jī)遇債券C 基金代碼C 008222
基金管理人 興業(yè)基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2018年11月13日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 開放式（普通開放式） 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
丁進(jìn) 2020年07月03日 2010年10月08日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
該部分內(nèi)容基金投資者可通過閱讀本基金《招募說明書》中"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 在追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)健收益的基礎(chǔ)上，力爭獲取高于業(yè)績基準(zhǔn)的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、公開發(fā)行的次級(jí)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、國債期貨、權(quán)證等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。 基金的投資組合比例為：債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于可轉(zhuǎn)債、可交換債券的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的10%，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-20%。每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
主要投資策略 本基金將由投資研究團(tuán)隊(duì)及時(shí)跟蹤市場環(huán)境變化，根據(jù)對(duì)國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢、宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化、證券市場運(yùn)行狀況等因素的深入研究，判斷證券市場的發(fā)展趨勢，結(jié)合流動(dòng)性、估值水平、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，綜合評(píng)價(jià)各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益水平。在充分的宏觀形勢判斷和策略分析的基礎(chǔ)上，通過“自上而下”的資產(chǎn)配置及動(dòng)態(tài)調(diào)整策略，將基金資產(chǎn)在股票、可轉(zhuǎn)債、普通債券和現(xiàn)金等資產(chǎn)間進(jìn)行配置并動(dòng)態(tài)調(diào)整比例。主要投資策略包括：1、資產(chǎn)配置策略；2、固定收益類證券投資策略；3、股票投資策略；4、衍生品投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中國債券綜合全價(jià)指數(shù)收益率*80%+中證可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率*10%+滬深300指數(shù)收益率*10%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金和股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長率?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來
表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?
興業(yè)機(jī)遇債券A
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購費(fèi)（前收費(fèi)） M 0.80%
50萬≤M 0.50%
200萬≤M 0.30%
M≥500萬 1000.00元/筆
興業(yè)機(jī)遇債券C
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00%
申購費(fèi)C：C類基金份額不收取申購費(fèi)
贖回費(fèi)A：A類基金份額的贖回費(fèi)率隨持有期限的增加而遞減，贖回費(fèi)率按每筆贖回申請單獨(dú)計(jì)算。
具體如下表（N為持有期）：
N＜7日1.5%；
7日≤N＜3個(gè)月0.5%；
3個(gè)月≤N＜1年0.1%；
N≥1年0
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 0.70% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C 0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 35,000.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。費(fèi)用類別詳見本 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為年金額，由基金整體承擔(dān)，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金
額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、年費(fèi)金額單位：元。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
興業(yè)機(jī)遇債券A
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 1.03%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一
次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
興業(yè)機(jī)遇債券C
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
持有期間 1.43%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一
次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金主要投資于證券市場，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)包括因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格
產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金
產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等。
另外，本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：根據(jù)本基金投資范圍的規(guī)定，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低
于基金資產(chǎn)的80%。本基金無法完全規(guī)避發(fā)債主體的信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主
要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。證券化
風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資證券公司短期公司債券，證券公司短期公司債券是指證券公司以短期融資為目的的
公司債券，風(fēng)險(xiǎn)主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于國債期貨，國債期貨作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資國債
期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、和操作風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)債和可交換債券市場的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
債券價(jià)格受所對(duì)應(yīng)股票價(jià)格波動(dòng)影響而波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)以及在轉(zhuǎn)股期或換股期不能轉(zhuǎn)股或換股的風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未
能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有
約束力，仲裁費(fèi)用和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)
定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需
及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站http://www.cib-fund.com.cn或撥打客服熱線4000095561咨詢。
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無
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