國聯(lián)基金管理有限公司國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議
國聯(lián)基金管理有限公司
國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人..............................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......................................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查................................................................................13
五、基金財產(chǎn)的保管....................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行....................................................................................................16
七、交易及清算交收安排............................................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算............................................................................................21
九、基金收益分配........................................................................................................................27
十、基金信息披露........................................................................................................................28
十一、基金費用............................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊的保管............................................................................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存................................................................................................33
十四、基金管理人和基金托管人的更換....................................................................................33
十五、禁止行為............................................................................................................................35
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................36
十七、違約責(zé)任............................................................................................................................38
十八、爭議解決方式....................................................................................................................39
十九、基金托管協(xié)議的效力........................................................................................................40
二十、其他事項............................................................................................................................40
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂....................................................................................................40
鑒于國聯(lián)基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限公司，擬募集國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”
或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于國聯(lián)基金管理有限公司擬擔(dān)任國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基
金的基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券
投資基金的基金托管人；
為明確國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管
人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券
投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）中定義的相應(yīng)術(shù)語具有相同的含
義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層
02-04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
成立時間：2013年5月31日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕667號
注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元整
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路18號（郵政編碼：200336）
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院國發(fā)(1986)字第81號文和中國人民
銀行銀發(fā)［1987］40號文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊資本：742.63億元人民幣
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）、
《國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）
及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及
職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法利
益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括
國債、金融債券、地方政府債、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票
據(jù)、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公
司債券、中小企業(yè)私募債券、次級債等）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、貨幣市場
工具、債券回購、同業(yè)存單、權(quán)證、股指期貨、國債期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，權(quán)證投資
占基金資產(chǎn)凈值的比例為0%–3%，每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨
合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
股指期貨、國債期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如果
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開始履行。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對
基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈
值的比例為0%–3%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.50％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不超過基
金資產(chǎn)凈值的40%。債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；
（15）本基金如參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）基金所持有的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
6）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
8）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
9）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（17）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等本基金管理人之外的因素致使本基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（19）本基金管理人全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定
期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公司可流通股
票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不超過該上市公司可流通股票的30%；
（20）基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除第（2）、（12）、（18）、（20）項以外，因證券、期貨市場波動、上市公司合
并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
本基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之
日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審
議。如本基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易
對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名
單。基金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更
新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新名單自基金
托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，
由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流
動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日
將上述資料書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；?
托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收
到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、總成本
占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃
付時間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指
令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時
間進行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進行審核，基金托管人
認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的,有權(quán)要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管
理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的
權(quán)利。否則,基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財
產(chǎn)損失的,基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé),則不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金管理人投資中小企業(yè)私募債券進行監(jiān)督。
基金管理人根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則，
針對中小企業(yè)私募債券的投資，制定了相關(guān)風(fēng)險控制制度及決策流程，以規(guī)范對
中小企業(yè)私募債券的投資決策流程、風(fēng)險控制，并與基金托管人簽訂《基金投資
中小企業(yè)私募債風(fēng)險控制補充協(xié)議》。
基金管理人已將經(jīng)董事會批準(zhǔn)的相應(yīng)風(fēng)險控制制度及決策流程提供給基金
托管人，若基金管理人對相關(guān)制度進行修訂，應(yīng)及時提供給基金托管人?；鹜?
管人應(yīng)依據(jù)屆時有效的制度文件及基金合同、本托管協(xié)議的約定，對基金管理人
投資中小企業(yè)私募債券是否遵守相關(guān)制度、決策流程、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和投資比例、投資限制進行監(jiān)督。
如今后法律法規(guī)對基金投資中小企業(yè)私募債券另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督
（1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并與基金托管人簽訂
《基金投資中期票據(jù)風(fēng)險控制補充協(xié)議》。
（2）基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會批準(zhǔn)的相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險控制制度以
及基金投資中期票據(jù)相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人對
基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的
情況進行監(jiān)督。
基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議
的約定向基金托管人提供其托管基金擬購買中期票據(jù)的數(shù)量和價格、應(yīng)劃付的金
額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實、準(zhǔn)確、完整。
基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進行審核，基金托管人認(rèn)為
上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資中期票據(jù)前
就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理
部門就基金投資中期票據(jù)出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。
9、在基金合同生效后2個工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供
與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或者與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以
上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時予以更新并通知對方。
10、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認(rèn)、基
金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后
報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金
托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國
證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，對側(cè)袋機制啟用、特
定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》
規(guī)定進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金
托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶和
債券托管賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整和獨立。
5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)任何責(zé)任。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日起10日內(nèi)，由基金管理人聘請具有
證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資
報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，
基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存款
賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并
根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和
使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資
產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣
銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利率管理
規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净?
的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)向人民銀行進行報備，并在備案通過
后在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本基
金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；?
金管理人負(fù)責(zé)申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，由基金管理人在
中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2、基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按
有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)
實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)
及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指
令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被授
權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章?；?
金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自其上面注
明的啟用日期開始生效，在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通知的正本送
交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后，應(yīng)在收
到授權(quán)通知當(dāng)日電話向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項收付的指令。指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、大
額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)
定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)
送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真的方式向基
金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認(rèn)指令內(nèi)容?；?
金管理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；疸y行賬戶有足
夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00時賬戶資金不足的，基金
托管人不能保證在當(dāng)日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金
托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管
人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點
到賬，必須至少提前2小時向基金托管人發(fā)送付款指令并與基金托管人電話確
認(rèn)?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r或賬戶資金不足，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致
使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀
行間市場成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令
的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進行表面相符性的形式審查，對
其真實性不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督
職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人
改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指
令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，則
不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對，并以約定形式向基金托管人反饋，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反
法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人改
正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)在
發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成的直
接經(jīng)濟損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個工
作日，使用傳真向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，注明啟用日期，
同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生
效?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用日期起生效。基金管理人在此后
三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知基金
托管人，則對于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議。基
金管理人應(yīng)及時將基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、資金劃撥
對于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃
撥指令時，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足
時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指
令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時間。在基金資金頭寸充足的
情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令
不得拖延或拒絕執(zhí)行。對超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止付但應(yīng)及時電話
通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算方
式，基金托管人可根據(jù)需要進行調(diào)整。
3、證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場內(nèi)、場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)責(zé)
辦理。
本基金場外證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令通過
登記結(jié)算機構(gòu)辦理。本基金場內(nèi)證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)雙方簽
訂的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》約定，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。但本基金場
內(nèi)證券投資涉及t+0日非擔(dān)保、RTGS交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在t+0日15：
00前書面通知基金托管人辦理交收，否則基金托管人不能保證相關(guān)清算交割成
功。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人
負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資而
造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由
基金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項后應(yīng)以書面形式通知基金
管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款，按照登記結(jié)算機
構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
如本基金新增投資范圍或投資品種,基金管理人和基金托管人應(yīng)以書面方式
商定清算交收的運作流程。
（三）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人、基金托管人按日進行核對。每日對外披
露基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整
或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳唤灰兹找?
雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基
金托管人，基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關(guān)各方定期進行賬實核對。
基金托管人應(yīng)定期核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。
（四）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管
協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基
金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項。
3、基金管理人應(yīng)在T＋3日前將申購凈額（不包含申購費）劃至托管賬戶。
如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，
由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損
失。
4、基金管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令?；?
托管人依據(jù)劃款指令在T＋2日（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費用）劃至基金管理人指
定賬戶。基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，由
此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
兩日內(nèi)編制臨時報告，并在指定媒介公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務(wù)處理并核對后，基金
管理人應(yīng)及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃款
指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達分紅款支付指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《關(guān)
于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會計準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計價有關(guān)事項的通知》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由
基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后
計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計
算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予
以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
（2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價減去可轉(zhuǎn)換
債券收盤價中所含債券應(yīng)收利息后得到的凈價進行估值；
（3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和中小企業(yè)私募債券，采用
估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估
值。
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，采用估值
技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值
（1）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的估值凈價進行估值。
（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的固定收益
品種，按成本估值。
（3）銀行間債券市場交易的資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第三方估值
機構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估值。
4、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
6、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
7、本基金投資期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)
算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估
值。
8、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確
認(rèn)利息收入。
9、基金投資同業(yè)存單，按估值日第三方估值機構(gòu)提供的估值凈價估值；選
定的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
11、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（二）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯
誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確
保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由登
記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項進行估值時，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于證券、期貨交易場所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或不可抗
力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行
檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準(zhǔn)。
（六）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公告。在《基金合同》生效后，基金招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站上；基金招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。季度報表的編制，
應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；中期報告在基金會計年度前6個月結(jié)束
后的2個月內(nèi)公告；年度報告在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)公告。如果基金合同生
效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月初3個工作日內(nèi)完成上月度報表的編制，經(jīng)蓋章后，以傳真
方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個工作日內(nèi)進行復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、年度報告、
更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管
部門規(guī)定的時間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方
的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整
以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布
公告之日前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對上述報告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其
他雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。
（七）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
九、基金收益分配
基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量按比例
向基金份額持有人進行分配。
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類、B類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷
售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤可能有所不同，本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律法
規(guī)允許的前提下并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分
配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在指定
媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人復(fù)核，基金管理人在
2日內(nèi)編制臨時報告，并在指定媒介公告
本基金收益分配的發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）
的時間不超過15個工作日。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關(guān)于基
金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露前的
基金信息、從對方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開披露的基金信息應(yīng)予保密，不
得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同規(guī)定的定期報告、臨時報告、
澄清公告、基金凈值信息、基金份額持有人大會決議、清算報告及其提示性公告
及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（六）款的規(guī)定對相關(guān)報告進行復(fù)核?；?
年報應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后方可披露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾免費查閱。投資者在支付工本費后可
在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文
本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、出現(xiàn)屬于會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何
情況時；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他情形。
（四）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報告。
基金托管人報告說明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
（五）本協(xié)議下基金的信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定、基金合同“第十八部分基
金的信息披露”及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對一致后，由基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的賬
戶路徑支付給基金管理人?；鸸芾砣藷o需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假
日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人與基金
托管人核對一致后，由基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的路
徑支付?；鸸芾砣藷o需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可
抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類、B類份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費率為
年費率0.10%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%
年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類份額銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理
人與基金托管人核對一致后，由基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)按照
指定的路徑支付給登記機構(gòu)，經(jīng)登記機構(gòu)分別支付給各個基金銷售機構(gòu)?；鸸?
理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按
時支付的，支付日期順延。
C類份額的銷售服務(wù)費將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持有人服
務(wù)。
（四）由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時可變，當(dāng)本基金達到一定規(guī)模
或市場發(fā)生變化時，在遵守相關(guān)的法律法規(guī)并履行了必要的程序的前提下，基
金管理人可酌情調(diào)低基金管理費率，或基金托管人可酌情調(diào)低基金托管費率。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指
定媒介上刊登公告。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外
的其他基金費用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；基金管理人
和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，
以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤?
之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產(chǎn)中列支；基金管理
人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，
該費用不得從基金財產(chǎn)中列支；基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦
法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》的其他費用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人
發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約
定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托
管人認(rèn)為基金管理人無正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
（六）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額
持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有
人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負(fù)責(zé)編制
和保管，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由
于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)
的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人處。
基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基
金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人。
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人
核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
原基金托管人職責(zé)終止后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金托
管人。在新基金托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人。
（4）備案：上基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會
備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈
值。
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審
計費由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3、原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時基金托管人接受基金財
產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管人或臨
時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財
產(chǎn)從事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定
的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指
令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，基
金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或拒
絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得
動用或處分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股
份。基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財務(wù)上互相獨立，其高級基金管理人
員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會
注冊或備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終
止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的
人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為不超過6個月。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存期限不少于15年。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定
或者本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對
各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生
下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律、
法規(guī)作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的
投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
3、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證
券公司等其他機構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該機構(gòu)欺詐、疏忽、
過失或破產(chǎn)等原因給本基金資產(chǎn)造成的損失等；
4、當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基金
托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本協(xié)議
的任何不可抗力事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、
火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正
常暫停或停止交易、中國人民銀行結(jié)算系統(tǒng)故障、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其他非基金托管人或基金管理人故意造
成的意外事故。
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投
資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的
損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防
止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要
求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損
失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)
當(dāng)積極采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通
過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，
根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局
的，并對相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費用和律師費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（就本托管協(xié)議而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的基金托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事
人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)會注
冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日
起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證
監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式6份，除上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各1份外，基金
管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
國聯(lián)基金管理有限公司國聯(lián)鑫價值靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf