中科沃土沃嘉靈活配置混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
中科沃土沃嘉靈活配置混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年06月25日
送出日期：2025年06月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 中科沃土沃嘉混合 基金代碼 004763
基金簡稱A 中科沃土沃嘉混合A 基金代碼A 004763
基金管理人 中科沃土基金管理有限公司 基金托管人 浙商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2017年12月06日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
徐平安 2024年01月04日 2014年07月28日
盧振榮 2025年03月05日 2008年05月16日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第十章了解詳細情況。
投資目標(biāo) 本基金通過靈活運用資產(chǎn)配置策略及多種股票市場、債券市場投資策略，充分挖掘潛在的投資機會，追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、權(quán)證、股指期貨、國債期貨、債券（包括但不限于國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具?；鸬耐顿Y組合比例為：股票占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 通過對經(jīng)濟周期及資產(chǎn)價格發(fā)展變化的理解，在把握經(jīng)濟周期性波動的基礎(chǔ)上，動態(tài)評估不同資產(chǎn)類在不同時期的投資價值、投資時機以及其風(fēng)險收益
特征，追求股票、債券和貨幣等大類資產(chǎn)的靈活配置及資產(chǎn)的穩(wěn)健增長?；诜€(wěn)健投資的理念，投資于優(yōu)選行業(yè)中的績優(yōu)股票；對于債券投資，采用利率策略、信用策略、債券選擇與組合優(yōu)化策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略等；適當(dāng)參與股指期貨、權(quán)證、國債期貨等金融衍生品的投資，進行分散投資，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。對于存托憑證的投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 滬深300指數(shù)收益率×50%+中債綜合指數(shù)（全價）收益率×50%
風(fēng)險收益特征 本基金為混合型基金,其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購／申購／贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費（前收費） M 1.20%
100萬≤M 0.70%
300萬≤M 0.30%
M≥500萬 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.50%
N≥180天 0.00%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額（元） 收取方
管理費 0.80% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.15% 基金托管人
審計費用 20,000.54 會計師事務(wù)所
信息披露費 48,000.42 規(guī)定披露報刊
注：審計費用、信息披露費金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估
值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
持有期 1.05%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近
一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。基金運作綜合費用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用，如管理
費、托管費、銷售服務(wù)費（若有）、審計費用、信息披露費、指數(shù)許可使用費（若有）、銀行間賬
戶維護費、銀行匯劃費等費用，不包括基金交易產(chǎn)生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失
（若有）等。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險有：
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生
變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。本基
金主要投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
（4）通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，
從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。
2、信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)致信用評級下降甚
至到期不能履行合約進行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交
割風(fēng)險。
3、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險。流動性風(fēng)
險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險。
（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交易場所，
主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券和貨幣市場工具
等），同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市
場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
（2）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額占比
情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基
金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖回申請或延緩支付贖
回款項的措施。
（3）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的情形時，基金管理
人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額
贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費等流動性風(fēng)險管理工具作為輔
助措施。對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及
時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用
各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人
將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
4、操作風(fēng)險
操作風(fēng)險是指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)
程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
5、存托憑證投資風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證
的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
6、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，
都會影響基金的收益水平。
7、合規(guī)風(fēng)險
合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反《基金合同》有關(guān)
規(guī)定的風(fēng)險。
8、本基金的特有風(fēng)險
（1）本基金是混合型基金，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，每個交易日日終在扣除股指
期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、上市公司基本面和固
定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。
（2）本基金可參與股票申購，由于股票發(fā)行政策、發(fā)行機制等影響新股發(fā)行的因素變動，將影
響本基金的資產(chǎn)配置，從而影響本基金的風(fēng)險收益水平。另外，發(fā)行股票的配售比例、中簽率的不
確定性，或其他發(fā)售方式的不確定性，也可能使本基金面臨更多的不確定因素。
（3）本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)
出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無
負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大
損失。
（4）本基金可投資國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)
相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投資者權(quán)益遭受較大損失。國債期貨采用每日無
負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大
損失。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，
即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.richlandasm.com.cn
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無
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