長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
2025年5月修訂
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...............................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......................................................................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查......................................................................3
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查................................................................................10
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.....................................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.....................................................................................................13
七、交易及清算交收安排.............................................................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................18
九、基金收益分配.........................................................................................................................22
十、基金信息披露.........................................................................................................................23
十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................................25
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.............................................................................................27
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................................28
十四、基金管理人和基金托管人的更換....................................................................................28
十五、禁止行為.............................................................................................................................30
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算............................................................31
十七、違約責(zé)任.............................................................................................................................33
十八、爭(zhēng)議解決方式.....................................................................................................................34
十九、基金托管協(xié)議的效力.........................................................................................................35
二十、其他事項(xiàng).............................................................................................................................35
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.....................................................................................................35
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
鑒于長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬募集長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”
或“基金”）；
鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司擬擔(dān)任長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金的
基金管理人，交通銀行股份有限公司擬擔(dān)任長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金的基金托管
人；
為明確長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)
關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金基金合
同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”）中定義的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同的含義。若有抵
觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱(chēng)：長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)B棟19層
辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號(hào)國(guó)華金融中心B棟19層
法定代表人：楊忠
成立時(shí)間：2014年9月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]871號(hào)
開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2016]30號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理、公開(kāi)募集證券投資基金管理
注冊(cè)資本：23億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
法定代表人：任德奇
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人民
銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；
買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)
院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：742.63億元人民幣
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《公開(kāi)募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證
券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和
核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于以下金融工具：
（1）現(xiàn)金；
（2）期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、
同業(yè)存單；
（3）剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工
具、資產(chǎn)支持證券；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工
具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開(kāi)始履行。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（2）本基金基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超
過(guò)該證券的10%；
（3）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
（4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限
制；本基金投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單
占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同
一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%；
（5）本基金應(yīng)當(dāng)保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)以應(yīng)對(duì)潛在的贖回要求，投資
組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
1）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例
合計(jì)不得低于5%；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
3）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)
交易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的
比例不得超過(guò)20%；
（6）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（7）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
不得超過(guò)240天；
（8）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%，本基金在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到
期后不得展期；
（9）持有的同一信用級(jí)別資產(chǎn)支持證券的比例不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10%；投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資
產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；本基金持有的全
部資產(chǎn)支持證券的市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（11）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)
120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
（12）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%
時(shí)，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)
180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（13）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資
工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的
銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事
先征得基金托管人的同意；
（14）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存
款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（15）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
除上述第（5）項(xiàng)第1）、3）點(diǎn)和第（7）、（10）項(xiàng)另有約定外，因市場(chǎng)
波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合上述規(guī)定
的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)
行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定的特殊情形除外。
本基金投資的資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)不低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定
的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的信用級(jí)別。本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果
其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以
全部賣(mài)出。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更
的，在基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不
需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于
本基金，在基金管理人履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受上述限制。
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）剩余期限（或回售期限）超過(guò)397天的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工
具、資產(chǎn)支持證券；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)
整期的除外；
（5）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（債券與非
金融企業(yè)債務(wù)融資工具的信用等級(jí)照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果
對(duì)發(fā)行人同時(shí)有兩家以上境內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)），
《基金合同》另有約定除外；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不
受上述規(guī)定的限制。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和
評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如果法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)等對(duì)基金合同約定的投資禁止行為進(jìn)行變更的，
在基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為規(guī)定，不需經(jīng)基金
份額持有人大會(huì)審議。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制，不需經(jīng)基金份額
持有人大會(huì)審議。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金
管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話(huà)或回函確認(rèn)收到該名
單?；鸸芾砣藨?yīng)定期和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行
更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)電話(huà)或書(shū)面回函確認(rèn)，新名單自
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚
未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，
由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基
金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)
與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、
傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職
責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支
付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基
金投資中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并與基金托管人簽訂
《基金投資中期票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議》。
（2）基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以
及基金投資中期票據(jù)相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人
對(duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
例的情況進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)
議的約定向基金托管人提供其托管基金擬購(gòu)買(mǎi)中期票據(jù)的數(shù)量和價(jià)格、應(yīng)劃付
的金額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)
為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資中期票
據(jù)前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)
險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資中期票據(jù)出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，
基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解
決。如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金投
資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。在基金合同生效后2個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)予以更新并通知對(duì)方。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率計(jì)算、應(yīng)
收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金
宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未
經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基
金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)
資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及
其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話(huà)或書(shū)面形式
向基金托管人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)及債券托管
賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和
各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率，是否根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露
和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；?
托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形
式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和債券托管賬
戶(hù)等投資所需賬戶(hù)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)
立。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行存款賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取
措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失?；鹜泄苋藢?duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿(mǎn)或基金提前結(jié)束募集之日，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由
基金管理人于10日內(nèi)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)
資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)
注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金
托管人為基金開(kāi)立的基金銀行存款賬戶(hù)中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相
關(guān)證明文件。
若基金募集期屆滿(mǎn)后，未能達(dá)到《基金合同》生效條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款。
（三）基金的銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行存款賬戶(hù)，并
根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶(hù)進(jìn)行。
3、本基金銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行存款賬戶(hù)；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本基金銀行賬戶(hù)的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資
產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金銀行存款賬戶(hù)的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人民幣
銀行賬戶(hù)結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利率管
理規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶(hù)、資金交收賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開(kāi)立證券賬戶(hù)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)；亦不
得使用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶(hù)、資金交收賬戶(hù)進(jìn)行證券的超賣(mài)或超
買(mǎi)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備
付金賬戶(hù)即資金交收賬戶(hù)，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬?
名義在托管人處開(kāi)立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶(hù)。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
1、《基金合同》生效后，基金托管人負(fù)責(zé)向人民銀行進(jìn)行報(bào)備，并在備案
通過(guò)后在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司以
本基金的名義開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清
算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基金
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶(hù)。
2、基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶(hù)。該賬
戶(hù)按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)
讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以
外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)
務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先書(shū)面通知（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送
指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并規(guī)定
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公
章。基金管理人發(fā)出授權(quán)通知后，以電話(huà)形式向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
其上面注明的啟用日期開(kāi)始生效，在此后三個(gè)工作日內(nèi)基金管理人應(yīng)將授權(quán)通
知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授權(quán)通知后，將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對(duì)無(wú)誤后，應(yīng)在
收到授權(quán)通知當(dāng)日電話(huà)向基金管理人確認(rèn)。
基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相
關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶(hù)、
大額支付號(hào)等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真或雙方
認(rèn)可的其他方式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時(shí)通過(guò)電話(huà)與基金托
管人確認(rèn)指令內(nèi)容?；鸸芾砣吮仨氃?5:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令
并確保基金銀行賬戶(hù)有足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令或截止15:00
時(shí)賬戶(hù)資金不足的，基金托管人不能保證在當(dāng)日完成劃付。對(duì)基金管理人在沒(méi)
有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，并立
即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。
如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，必須至少提前2小時(shí)向基金托管人發(fā)送
付款指令并與基金托管人電話(huà)確認(rèn)。基金管理人指令傳輸不及時(shí)或賬戶(hù)資金不
足，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)
由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間市場(chǎng)成交單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基
金托管人。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄?
人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完
畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授
權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關(guān)基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并立即通知基金管理人；如交易已生效，則以書(shū)面形式通知基金管
理人限期糾正。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以約定形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人在對(duì)基金場(chǎng)外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應(yīng)
在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，給基金份額持有人造成損失的，對(duì)由此造成
的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)工
作日，使用傳真或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)人
變更通知，注明啟用日期，同時(shí)電話(huà)通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自其
上面注明的啟用日期起開(kāi)始生效。基金管理人對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自啟用
日期起生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交
基金托管人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書(shū)面通知基
金托管人，則對(duì)于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，
或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
基金管理人應(yīng)代表基金與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)
以書(shū)面形式通知基金托管人，并根據(jù)法律法規(guī)要求披露相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、資金劃撥
對(duì)于基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限
內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資
金劃撥指令時(shí)，基金銀行賬戶(hù)或資金交收賬戶(hù)上有充足的資金?；鸬馁Y金頭
寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間和在途時(shí)間。在基金資金
頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。對(duì)超頭寸的劃款指令，基金托管人有權(quán)止
付但應(yīng)及時(shí)電話(huà)通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算以轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行。如中國(guó)人民銀行有更快捷、安全、可行的結(jié)算
方式，基金托管人可根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整。
3、證券交易資金的清算
本基金投資于證券而發(fā)生的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)
責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。如因
基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠
償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成
基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基
金管理人負(fù)責(zé)解決，基金托管人應(yīng)給予必要的配合，由此給基金造成的損失由
基金管理人承擔(dān)。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金托管人在完成相關(guān)登記結(jié)算公司通知的事項(xiàng)后應(yīng)以書(shū)面形式通知基金
管理人。
由于基金管理人的原因造成基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，按照登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。每日對(duì)外披露基金資產(chǎn)
凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率之前，必須保證
當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果交易記錄
與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失
由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人每一交易日以雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全
部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，基金托管人
按日進(jìn)行賬目核對(duì)。
對(duì)實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
基金托管人應(yīng)按定期核對(duì)證券賬戶(hù)中的證券數(shù)量和種類(lèi)。
雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行賬目核對(duì)。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托
管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
1、基金份額申購(gòu)、贖回的確認(rèn)，清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根
據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。
3、基金管理人應(yīng)在T+2日前將申購(gòu)凈額（不包含申購(gòu)費(fèi)）劃至托管賬戶(hù)。
如申購(gòu)凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催
收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基
金的損失。其中T日為申購(gòu)日。
4、基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送贖回及轉(zhuǎn)換資金的劃撥指令。基金
托管人依據(jù)劃款指令在T＋2日前將贖回款（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）劃至基
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
金管理人指定賬戶(hù)。基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。若贖回金額未能
如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基
金的損失。其中T日為贖回日。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人復(fù)核。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金
管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶(hù)。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時(shí)間。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的
計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
本基金通過(guò)每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使各類(lèi)基金份額凈值保持在人
民幣1.00元。基金份額凈值是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的
通知》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金
托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、
各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率，以約定方式發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藢?duì)基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
和7日年化收益率計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管
理人對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金所擁有的各類(lèi)證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率
法攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市
價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易
市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀
釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的
估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。
（3）當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的
負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕
對(duì)值調(diào)整到0.25%以?xún)?nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停
接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕
對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)
損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以?xún)?nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日
超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)
值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等
措施。
（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
（5）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同
訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有
人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益及7日年化收益率計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人
對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交
易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（三）凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條
款進(jìn)行賠償。
1、如采用本協(xié)議第八條“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核”中估
值方法的第（1）－（3）進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管
人在復(fù)核過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的
規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由
基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)
任；
2、如基金管理人和基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，尚不能
達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此
給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)
誤而引起的損失，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
3、基金管理人、基金托管人按估值方法的第（4）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)凈值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、
遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施減輕或消除由此造成的影響。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)
行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，
雙方應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（四）基金會(huì)計(jì)制度
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（六）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成?；鹉甓葓?bào)告應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日
起三個(gè)月內(nèi)編制完成并公告?；鹬衅趫?bào)告應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)
編制完成并公告?；鸺径葓?bào)告應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完成
并公告。《基金合同》生效不足2個(gè)月的，可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表蓋章后，以傳真方式將有關(guān)報(bào)表
提供基金托管人；基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)
面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)告
提供基金托管人；基金托管人在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給
基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，
基金托管人在收到后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基金
管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到
后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基
金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)
情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告進(jìn)行復(fù)核、審查后，
向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余
額。
（二）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類(lèi)別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按月支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以各類(lèi)基金
份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，每月集中支
付。各類(lèi)基金份額持有人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后
第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大于
零時(shí)，為基金份額持有人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收
益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金各類(lèi)基金份額每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每月累計(jì)收益支付方
式只采用紅利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基金份額）方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額
獲得現(xiàn)金收益；若基金份額持有人在每月累計(jì)收益支付時(shí)，其累計(jì)收益為正值，
則為該類(lèi)基金份額持有人增加相應(yīng)的基金份額，其累計(jì)收益為負(fù)值，則縮減該
類(lèi)基金份額持有人的基金份額；
6、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)
日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，基金管理人可與基金托管人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，調(diào)整基
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
金收益的分配原則和支付方式，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
本基金按日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
（四）收益分配的時(shí)間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開(kāi)放日公告前一個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束
后第二個(gè)自然日，披露節(jié)假日期間的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日
的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每月例行對(duì)上月實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日順延)，每月
例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
本基金在條件允許的情況下，在履行適當(dāng)程序后，從每月結(jié)轉(zhuǎn)收益改成每
日結(jié)轉(zhuǎn)收益，屆時(shí)無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
（五）本基金各類(lèi)基金份額每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算見(jiàn)
《基金合同》第十八部分。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于
基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)公開(kāi)披露
前的基金信息、從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜公開(kāi)披露的基金信息應(yīng)予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計(jì)需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、
各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率公告等《基金合同》
約定的公開(kāi)披露的基金信息以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定及本協(xié)議第八條第（七）款的規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)
份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基
金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。基金招募說(shuō)
明書(shū)或基金產(chǎn)品資料概要發(fā)生需要更新情況下，基金管理人及基金托管人應(yīng)依
照《信息披露辦法》相互協(xié)作，在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)完成基金招募說(shuō)
明書(shū)或基金產(chǎn)品資料概要的更新、復(fù)核和公告工作，根據(jù)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定不需要基金托管人復(fù)核的情況除外?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)
當(dāng)經(jīng)有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
基金管理人、基金托管人等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間
內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查
閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告。
基金托管人報(bào)告說(shuō)明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付
日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.08%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
（三）基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，對(duì)于由B類(lèi)降級(jí)為A類(lèi)
的基金份額持有人，年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)工作日起適用A類(lèi)
基金份額的費(fèi)率。本基金B(yǎng)類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，對(duì)于由A
類(lèi)升級(jí)為B類(lèi)的基金份額持有人，年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)工作
日起適用B類(lèi)基金份額的費(fèi)率。本基金C類(lèi)基金份額不計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。本基
金D類(lèi)基金份額的年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率為0.01%。本基金C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金
份額不適用基金份額的升降級(jí)規(guī)則。各類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公
式相同，具體如下：
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
H＝E×該類(lèi)基金份額年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類(lèi)基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首
日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期
順延至最近可支付日支付。
（四）基金增值服務(wù)費(fèi)
本基金C類(lèi)基金份額的增值服務(wù)費(fèi)按前一日該類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的
0.50%年費(fèi)率計(jì)提。增值服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金增值服務(wù)費(fèi)
E為前一日的C類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值
基金增值服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金增值服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首
日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期
順延至最近可支付日支付。
（五）基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可按照基金發(fā)展情況，并根
據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)率、基金增值服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致調(diào)低基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率、基金增值服務(wù)
費(fèi)率等，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
（六）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)、基金
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、基金增值服務(wù)費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基
金合同》的規(guī)定；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)
用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
基金費(fèi)用?！痘鸷贤飞е暗穆蓭熧M(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從
基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金托管人對(duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以
及《基金合同》的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反
有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)
用，有權(quán)要求基金管理人做出書(shū)面解釋?zhuān)绻鹜泄苋苏J(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)
或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱?
額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額
持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)編制和保管，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊(cè)。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工作日
內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托
管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由
登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議
一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤(pán)
備份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管
人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處。基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管
人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。
3、原基金管理人職責(zé)終止后，新基金管理人或臨時(shí)基金管理人接受基金管
理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，
不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時(shí)基金
管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人職責(zé)終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)；
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總
值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金財(cái)
產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管人
或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，托管協(xié)議當(dāng)事人不得用基金財(cái)產(chǎn)
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
從事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動(dòng)。
（三）除《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的
方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時(shí)間的情況下，基金
托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)
用或處分基金財(cái)產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。
基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)基金管理人員
或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)
產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《銷(xiāo)售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照
《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、基金登記機(jī)構(gòu)、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按如下順序進(jìn)行清償
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
（1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
（2）繳納基金所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不得分配給基金份額持有
人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后
5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存期限不少于15年。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分
別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有
人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失，一
方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過(guò)錯(cuò)程度向另一方追償。但是發(fā)生下列情
況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權(quán)造成
的損失等。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金投
資者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資者的
損失，則守約方有權(quán)向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力
防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資
者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托
管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或降低由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)
通過(guò)友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)
商、調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁
決是終局性的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼
續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)議草
案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之
日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議一式6份，除上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)各1份外，基
金管理人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦
理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
長(zhǎng)江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司長(zhǎng)江樂(lè)享貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf