摩根核心成長股票型證券投資基金招募說明書（更新）
摩根核心成長股票型證券投資基金
招募說明書（更新）
核準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]1460號文
核準日期：[2013年11月20日]
基金管理人：摩根基金管理（中國）有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示：
1.基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整；
2.本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
3.投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)當認真閱讀本招募說明書。
4.基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
5.基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
6.本基金可以參與中小企業(yè)私募債券的投資。中小企業(yè)私募債發(fā)行人為中小微、非上市企
業(yè)，存在著公司治理結(jié)構(gòu)相對薄弱、企業(yè)經(jīng)營風險高、信息披露透明度不足等特點。投
資中小企業(yè)私募債將存在違約風險和流動性不足的風險，這將在一定程度上增加基金的
信用風險和流動性風險。
7.本基金可以參加科創(chuàng)板股票的投資。基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下
因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、
退市風險、投資集中度風險、市場風險、系統(tǒng)性風險、股價波動風險、政策風險等。基
金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
8.本基金可以參與存托憑證的投資，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與
中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。
9.當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，
基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持
有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
10.請個人投資者閱讀并充分了解《摩根基金管理（中國）有限公司用戶隱私政策》
（https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html），
知曉并同意摩根基金管理（中國）有限公司就為您開立基金賬戶并提供相應(yīng)基金業(yè)務(wù)活
動之目的及法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定（如反洗錢、投資者適當性管理、實名制等）的要求，
根據(jù)上述隱私政策和法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定收集、使用、存儲或以其他方式處理您的個人
信息，您的個人信息包括個人基本資料、個人身份信息、個人財產(chǎn)信息等信息，其中包
括部分敏感個人信息。如果您不同意我們處理您的相關(guān)個人信息，我們將無法為您提供
基金賬戶以及相應(yīng)的基金業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)。
對于機構(gòu)投資者，如涉及提供第三方個人信息的，應(yīng)當確保個人信息來源合法并且確保
管理人處理其個人信息不違反該第三方的授權(quán)同意。機構(gòu)投資者請?zhí)嵝言摰谌介喿x
《摩根基金管理（中國）有限公司用戶隱私政策》，特別地應(yīng)當根據(jù)《個人信息保護法》
相關(guān)規(guī)定告知管理人將如何處理其個人信息，并獲得該第三方同意。
11.本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月22日，基金投資組合及基金業(yè)績的數(shù)據(jù)截
止日為2025年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
二零二五年六月
摩根核心成長股票型證券投資基金招募說明書
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................................1
三、基金管理人...............................................................................................................................5
四、基金托管人.............................................................................................................................14
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu).........................................................................................................................16
六、基金的募集及基金合同的生效.............................................................................................16
七、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換.............................................................................................17
八、基金的投資.............................................................................................................................25
九、基金的業(yè)績.............................................................................................................................35
十、基金的財產(chǎn).............................................................................................................................36
十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................37
十二、基金的收益與分配.............................................................................................................41
十三、基金的費用與稅收.............................................................................................................42
十四、基金的會計與審計.............................................................................................................45
十五、基金的信息披露.................................................................................................................45
十六、側(cè)袋機制.............................................................................................................................51
十七、風險揭示.............................................................................................................................54
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................58
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................60
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................................................................83
二十一、對基金份額持有人的服務(wù).............................................................................................92
二十二、招募說明書的存放及查閱方式.....................................................................................93
二十三、其他應(yīng)披露事項.............................................................................................................93
二十四、備查文件.........................................................................................................................93
一、緒言
招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及
《摩根核心成長股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“合同”或“基金合同”)編寫。
招募說明書闡述了摩根核心成長股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)
的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投
資決策前應(yīng)仔細閱讀招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真
實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。
本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心?
說明書作任何解釋或者說明。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益?；鸶鶕?jù)招募說明書所載明資料發(fā)行。
本招募說明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金當事人之
間權(quán)利義務(wù)的法律文件。招募說明書主要向投資者披露與本基金相關(guān)事項的信息，是投資者
據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明對基金
合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，承擔義務(wù)。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指摩根核心成長股票型證券投資基金
2、基金管理人：指摩根基金管理（中國）有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《摩根核心成長股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任
何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《摩根核心成長股票型證券
投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《摩根核心成長股票型證券投資基金招募說明書》
及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指本基金的基金份額發(fā)售公告
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的
決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的
證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
23、銷售機構(gòu)：指摩根基金管理（中國）有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代
為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為摩根基金管理（中國）有限
公司或接受摩根基金管理（中國）有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《摩根基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他
資產(chǎn)的價值總和
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
52、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包
括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
53、基金產(chǎn)品資料概要：指《摩根核心成長股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
54、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費用
55、基金份額的分類：本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別
56、A類基金份額：指在投資人申購時收取申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的基金份額
57、C類基金份額：指在投資人申購時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的基金份額
58、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存
在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。
三、基金管理人
一、基金管理人概況
本基金的基金管理人為摩根基金管理（中國）有限公司，基本信息如下：
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號42層和43層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號42層和43層
法定代表人：王瓊慧
總經(jīng)理：王瓊慧
成立日期：2004年5月12日
實繳注冊資本：貳億伍仟萬元人民幣
股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：
JPMorgan Asset Management Holdings Inc.100%
摩根基金管理（中國）有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]56號文批準，于2004
年5月12日成立的基金管理公司。
2005年8月12日，基金管理人完成了股東之間的股權(quán)變更事項。公司注冊資本保持不
變，股東及出資比例分別由上海國際信托有限公司67％和摩根資產(chǎn)管理（英國）有限公司
33％變更為51%和49%。
2006年6月6日，基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為
“上投摩根基金管理有限公司”，該更名申請于2006年4月29日獲得中國證監(jiān)會的批準，
并于2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關(guān)手續(xù)。
2009年3月31日，基金管理人的注冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬
元人民幣，公司股東的出資比例不變。該變更事項于2009年3月31日在國家工商總局完成
所有變更相關(guān)手續(xù)。
2023年1月19日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理人原股東之一上海國際信托有限公司
將其持有的本公司51%股權(quán)，與原另一股東JPMorgan Asset Management (UK) Limited將
其持有的本公司49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給摩根資產(chǎn)管理控股公司（JPMorgan Asset Management
Holdings Inc.），從而摩根資產(chǎn)管理控股公司取得本基金管理人全部股權(quán)。
基金管理人于2023年4月12日發(fā)布公告，基金管理人的名稱由“上投摩根基金管理有
限公司”變更為“摩根基金管理（中國）有限公司”，該名稱變更事項已于2023年4月10
日完成工商變更登記手續(xù)。
基金管理人無任何受處罰記錄。
二、主要人員情況
1.董事會成員基本情況：
董事長：Daniel Watkins
學士學位。
曾任摩根資產(chǎn)管理歐洲業(yè)務(wù)副首席執(zhí)行官、摩根資產(chǎn)歐洲業(yè)務(wù)首席運營官、全球投資管
理運營總監(jiān)、歐洲運營總監(jiān)、歐洲注冊登記業(yè)務(wù)總監(jiān)、盧森堡運營總監(jiān)、歐洲注冊登記業(yè)務(wù)
及倫敦投資運營經(jīng)理、富林明投資運營團隊經(jīng)理等職務(wù)。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞洲業(yè)務(wù)首席執(zhí)行官、資產(chǎn)管理運營委員會成員、集團亞太管理團隊
成員；摩根基金管理（中國）有限公司董事長。
董事：Paul Bateman
大學本科學位。
曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球總監(jiān)、摩根資產(chǎn)管理全球投資管
理業(yè)務(wù)行政總裁。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理全球主席、資產(chǎn)管理營運委員會成員及投資委員會成員。
董事：Paul Quinsee
學士學位。
曾任摩根資產(chǎn)管理美國權(quán)益投資總監(jiān)、摩根全球權(quán)益投資團隊投資組合經(jīng)理和客戶投資
組合經(jīng)理，并曾在花旗銀行和施羅德資本管理公司擔任權(quán)益投資組合經(jīng)理。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理全球權(quán)益投資總監(jiān)、資產(chǎn)管理投資委員會聯(lián)合主席。
董事：王瓊慧
碩士學位。
曾任摩根資產(chǎn)管理中國區(qū)總裁、中國機構(gòu)業(yè)務(wù)主管，摩根資產(chǎn)管理（中國）有限公司
（WFOE）總經(jīng)理和法人代表。
現(xiàn)任摩根基金管理（中國）有限公司總經(jīng)理。
董事：杜勐
碩士學位。
歷任天同證券、中原證券、國信證券、中銀國際研究員；摩根基金管理（中國）有限公
司行業(yè)專家、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理/國內(nèi)權(quán)益投資一部總監(jiān)兼資深基金經(jīng)
理。
現(xiàn)任摩根基金管理（中國）有限公司副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。
董事：胡海蘭
學士學位。
曾任法國巴黎銀行上海分行財務(wù)主管，摩根基金管理（中國）有限公司財務(wù)部總監(jiān)、行
政部總監(jiān)。
現(xiàn)任摩根基金管理（中國）有限公司副總經(jīng)理兼首席財務(wù)官。
獨立董事：周元
碩士學位。
曾任布蘭迪斯大學講師、波士頓道富銀行研究部主管、瑞士銀行中國區(qū)主管、香港期貨
交易所有限公司和香港期貨結(jié)算有限公司財務(wù)總監(jiān)和行政總裁、芝加哥商品交易所亞洲業(yè)務(wù)
發(fā)展總監(jiān)、中國投資有限責任公司首席策略官（執(zhí)行委員會成員）及財務(wù)部總監(jiān)，并曾在香
港鐵路有限公司和花旗銀行（中國）有限公司擔任獨立董事。
現(xiàn)任惠黎基金會主席。
獨立董事：曾翀
會計師。
曾任香港賽馬會集團財務(wù)總監(jiān)，香港證監(jiān)會產(chǎn)品咨詢委員會委員，協(xié)康會名譽司庫和執(zhí)
行委員會和投資小組委員會成員，戴麟趾爵士康樂基金、警察子女教育信托基金和警察教育
及福利信托基金投資咨詢委員會主席，香港房屋協(xié)會資金管理特設(shè)委員會成員，另類投資管
理協(xié)會（AIMA）全球投資者指導委員會成員，以及寶積資本控股有限公司獨立非執(zhí)行董事。
現(xiàn)任香港鐵路有限公司退休計劃獨立董事。
獨立董事：Matthew BERSANI
美國哥倫比亞大學法學院法學博士。
曾任謝爾曼·思特靈律師事務(wù)所（香港）合伙人，及保羅·韋斯律師事務(wù)所北京辦事處
負責人。
現(xiàn)為克利夫集團合伙人、創(chuàng)始人。
2.監(jiān)事基本情況：
監(jiān)事會主席：陳俊祺
學士學位。
曾任美國運通銀行（香港）金融服務(wù)總監(jiān)、嘉信理財（香港）業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)及怡富資產(chǎn)
管理（香港）直銷業(yè)務(wù)主管。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞太區(qū)首席行政官。
監(jiān)事：Nora Choi-Lee
曾任瑞士聯(lián)合銀行董事總經(jīng)理、摩根資產(chǎn)管理（美國）資產(chǎn)和財富管理運營執(zhí)行董事、
首席運營官。曾就讀于美國羅格斯大學。
現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞太區(qū)副首席行政官。
職工代表監(jiān)事：萬雋宸
學士學位。
曾任上海國際集團法務(wù)經(jīng)理、上投摩根基金管理有限公司首席風險官、尚騰資本管理有
限公司總經(jīng)理。
現(xiàn)任摩根基金管理（中國）有限公司投資董事。
職工代表監(jiān)事：李凌鴻
學士學位。
曾任美國銀行上海分行金融市場營運部及中臺副總監(jiān)、合規(guī)部副總監(jiān)，摩根基金管理（中
國）有限公司監(jiān)察稽核部資深操作風險管理經(jīng)理。
現(xiàn)任摩根基金管理（中國）有限公司運營風險管理部總監(jiān)。
3.總經(jīng)理基本情況：
王瓊慧女士，總經(jīng)理
碩士學位。
曾任摩根資產(chǎn)管理中國區(qū)總裁、中國機構(gòu)業(yè)務(wù)主管，摩根資產(chǎn)管理（中國）有限公司
（WFOE）總經(jīng)理和法人代表。
4.其他高級管理人員情況：
杜勐先生，副總經(jīng)理
畢業(yè)于南京大學，獲經(jīng)濟學碩士學位。
歷任天同證券、中原證券、國信證券、中銀國際研究員；摩根基金管理（中國）有限公
司（原上投摩根基金管理有限公司）行業(yè)專家、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理/國
內(nèi)權(quán)益投資一部總監(jiān)兼資深基金經(jīng)理。
郭鵬先生，副總經(jīng)理
畢業(yè)于上海財經(jīng)大學，獲企業(yè)管理碩士學位。
歷任摩根基金管理（中國）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）市場經(jīng)理、市場
部副總監(jiān)，產(chǎn)品及客戶營銷部總監(jiān)、市場部總監(jiān)兼互聯(lián)網(wǎng)金融部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。
劉非女士，副總經(jīng)理
碩士研究生。
曾任易方達基金董事總經(jīng)理、渠道與營銷管理總部總經(jīng)理，招商基金首席市場官兼渠道
業(yè)務(wù)總部部門負責人。
劉富偉先生，副總經(jīng)理
碩士研究生。
曾任鵬華基金管理有限公司機構(gòu)理財部總經(jīng)理，摩根基金管理（中國）有限公司總經(jīng)理
助理。
郭海明女士，副總經(jīng)理
碩士學位。
曾任摩根士丹利證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司合規(guī)總監(jiān)。
胡海蘭女士，副總經(jīng)理
學士學位。
曾任法國巴黎銀行上海分行財務(wù)主管，摩根基金管理（中國）有限公司財務(wù)部總監(jiān)、行
政部總監(jiān)。
鄒樹波先生，督察長
管理學學士學位。
曾任天健會計師事務(wù)所高級項目經(jīng)理，上海證監(jiān)局主任科員，摩根基金管理（中國）有
限公司（原上投摩根基金管理有限公司）監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、監(jiān)察稽核部總監(jiān)。
盧蓉女士，首席信息官
碩士研究生。
曾任第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責任公司（現(xiàn)更名為第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公
司）信息技術(shù)部負責人、嘉實基金管理有限公司投研體系首席信息官。
5．本基金基金經(jīng)理
基金經(jīng)理，李博先生曾任中銀國際證券有限公司研究員。2010年11月起加入摩根基金
管理（中國）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司），歷任行業(yè)專家、基金經(jīng)理，現(xiàn)任
國內(nèi)權(quán)益投資部價值成長組組長兼資深基金經(jīng)理。
本基金的歷任基金經(jīng)理為孫芳女士，任職時間為2014年2月10日起至2015年7月9
日。
6．基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)
杜勐，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)；朱曉龍，研究部總監(jiān)兼基金經(jīng)理；李博，價值成長組組長
兼資深基金經(jīng)理；倪權(quán)生，均衡組組長兼資深基金經(jīng)理；李德輝，資深基金經(jīng)理。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或《基金合同》約定的其他職責。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制全權(quán)
處理本基金的投資。
2、基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱：《證券法》）及其他有關(guān)
法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》及其
他有關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。
3、基金管理人不從事下列違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措
施，防止法律法規(guī)規(guī)定的禁止行為的發(fā)生：
（1）投資于其它基金，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（2）違反基金份額持有人的利益，將基金資產(chǎn)用于向第三人抵押、擔保、資
金拆借或者貸款，按照國家有關(guān)規(guī)定進行融資擔保的除外；
（3）從事有可能使基金承擔無限責任的投資；
（4）從事證券承銷行為；
（5）違反證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，操縱和擾亂市場價格；
（6）違反法律法規(guī)而損害基金份額持有人利益的；
（7）法律、法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)規(guī)定禁止從事的其它行為。
4、基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)
及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或基金托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其它基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，擾亂市場秩序；
（9）在公開信息披露中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（10）其它法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
(1)依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
(2)不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三
人謀取不當利益；
(3)不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公
開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
(4)不以任何形式為其它組織或個人進行證券交易。
五、內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則：
基金管理人內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當包括基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級
人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則?；鸸芾砣烁鳈C構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，基金管理
人基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
（4）相互制約原則?；鸸芾砣藘?nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟
效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則?；鸸芾砣藘?nèi)控制度應(yīng)當符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)
定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當涵蓋基金管理人經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有
制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)
營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書：
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。
4、風險管理體系：
（1）董事會下設(shè)風險控制委員會，主要負責基金管理人風險管理戰(zhàn)略和控制政策、協(xié)
調(diào)突發(fā)重大風險等事項。
（2）董事會下設(shè)督察長，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)
業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。
（3）經(jīng)營管理層下設(shè)風險管理相關(guān)的議事機構(gòu)，協(xié)助管理層加強公司風險管理體系建
設(shè)，推進風險管理文化的形成，在經(jīng)營管理層授權(quán)范圍內(nèi)，定期審議公司各項風險管
理重大事項的情況匯報；對重大風險事項進行跨部門討論、評估和決策；研究和部署
重大風險的防范措施；審議公司風險管理方面的其他事項；推動公司風險管理文化建
設(shè)工作。
（4）監(jiān)察稽核部獨立于公司各業(yè)務(wù)部門，對公司的合規(guī)運營承擔獨立審查、監(jiān)控、檢
查和報告職責，對督察長負責。監(jiān)察稽核部門對在監(jiān)察稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時提
出改進意見。
（5）風險管理部負責公司投資風險、流動性風險、交易對手風險政策制定及框架管理
工作，建立并完善公司投資風險、流動性風險、交易對手風險管理框架、明確以上風
險識別、監(jiān)測、評估和報告的工作要求。
（6）運營風險管理部負責協(xié)助各業(yè)務(wù)部門執(zhí)行內(nèi)控要求，保障運營安全，根據(jù)法規(guī)、
公司制度流程和相關(guān)業(yè)務(wù)特性，厘清各業(yè)務(wù)條線的風險點，評估其潛在影響，并結(jié)合
公司內(nèi)部控制體系的有效性和完整性進行梳理，找出弱點和問題，與業(yè)務(wù)部門確定改
進方案并進行持續(xù)監(jiān)控。
（7）投資準則管理部負責執(zhí)行和管控投資準則,通過設(shè)立投資準則、事前管控、事后
管控，保障基金投資運作符合法規(guī)、合同及公司內(nèi)部要求。
摩根基金管理（中國）有限公司風險管理架構(gòu)圖
股東
董事會
督察長經(jīng)營管理層
風險管理委員會
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學習或培訓經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風險
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風險識別與評估、風險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準
則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理
機構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)
院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金銷售機構(gòu)：
1.直銷機構(gòu)：摩根基金管理（中國）有限公司（同上）
2.代銷機構(gòu)：
代銷機構(gòu)名單請詳見基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可以根據(jù)情況變更、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示最新
的銷售機構(gòu)名單。各銷售機構(gòu)具體銷售時間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請
咨詢各銷售機構(gòu)。
二、基金注冊登記機構(gòu)：
摩根基金管理（中國）有限公司（同上）
三、律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師：
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
聯(lián)系電話：021-5115 0298
傳真：021-5115 0398
經(jīng)辦律師：劉佳、張?zhí)m
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場2座辦公樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：+86(21)22122888
傳真：+86(21)62881889
聯(lián)系人：倪益
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、倪益
六、基金的募集及基金合同的生效
本基金根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準上投摩根核心成長股票型證券投資基金
募集的批復》（證監(jiān)許可[2013]1460號文），自2014年1月2日起向全社會公開募集，截至
2014年1月29日募集工作順利結(jié)束。
經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司驗資，本次募集的有效凈認購金額為
1,192,212,812.67元人民幣，折合基金份額1,192,212,812.67份；認購款項在基金驗資確
認日之前產(chǎn)生的銀行利息共計331,182.90元人民幣，折合基金份額331,182.90份。
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準，本基金的基金合同于2014年2月10日生效。本基金
為契約型開放式股票型基金，存續(xù)期限為不定期。
七、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在本招募說
明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人
網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其
他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接
受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準
進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；登
記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人贖
回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。遇證券交易所或交易
市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖
回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本
基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購申請及申購
份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、申購的單筆最低金額為1元人民幣(含申購費)?；鹜顿Y者將當期分配的基金收益
轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
基金投資者可多次申購，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
2、基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回，申請贖回
份額精確到小數(shù)點后兩位，每次贖回份額不得低于1份，基金賬戶余額不得低于1份，如
進行一次贖回后基金賬戶中基金份額余額將低于1份，應(yīng)一次性贖回。如因分紅再投資、非
交易過戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于1份之情況，不受此限，
但再次贖回時必須一次性全部贖回。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、基金申購份額的計算
投資者申購本基金A類基金份額時，需交納申購費用。投資者如果有多筆申購，適用費
率按單筆分別計算。本基金C類基金份額不收取申購費。
（1）投資者申購本基金A類基金份額的計算方式：
申購費用=(申購金額×申購費率)/（1＋申購費率），或申購費用=固定申購費金額
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
A類基金份額的申購費率如下表所示：
申購金額區(qū)間 費率
人民幣100萬以下 1.5％
人民幣100萬以上（含），500萬以下 1.0％
人民幣500萬以上（含） 每筆人民幣1,000 元
（2）投資者申購本基金C類基金份額的計算方式：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
2、基金贖回金額的計算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額－贖回費用
A類基金份額贖回費率如下表所示：
持有期限 費率
7日以內(nèi) 1.5%
7日以上（含），30日以內(nèi) 0.75%
30日以上（含），一年以內(nèi) 0.50%
一年以上(含) ，兩年以內(nèi) 0.35%
兩年以上(含) ，三年以內(nèi) 0.2%
三年以上(含) 0 %
C類基金份額贖回費率如下表所示：
持有期限 費率
7日以內(nèi) 1.5%
7日以上（含），30日以內(nèi) 0.5%
30日以上（含） 0%
3、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼，并分別公告基金份額凈值。
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1
日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
4、申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金
份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金
份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到
小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
6、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。
7、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。對持續(xù)持有期少于30日的A類基金份額持有人，將贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對
持續(xù)持有期不少于30日但少于3個月的A類基金份額持有人，將不低于贖回費總額的75%
計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6個月的A類基金份額持有人，將不低于
贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于6個月的A類基金份額持有人，將不
低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。對于持續(xù)
持有期少于30日的C類基金份額的贖回費全部歸基金財產(chǎn)。
8、本基金的申購費用最高不超過申購金額的5%，贖回費用最高不超過贖回金額的5%。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費
方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
9、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的銷售費率。
10、基金銷售機構(gòu)可開展費率優(yōu)惠活動，請投資者關(guān)注各基金銷售機構(gòu)不時發(fā)布的公告，
基金管理人不再另行公告。
11、為了促進基金管理人的從業(yè)人員與投資人利益一致，基金管理人鼓勵其從業(yè)人員申
購本基金，并視情況給予一定申購費優(yōu)惠。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導致基金銷
售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。
9、基金管理人接受某些投資人的申購申請會因該等投資人違反其所適用的法律、法規(guī)
或規(guī)則等，從而可能損害本基金或基金份額持有人利益的情形。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購時，基
金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒
絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時
恢復申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)保障等異常情況導致基金銷
售系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算
贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申
請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管
理人應(yīng)及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理，
部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總
份額的20%，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人超出20%以上的部分贖回申請實
施延期辦理。而對該單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請與當日其他投資者
的贖回申請按前述條款處理，具體見相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應(yīng)當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開放申購或
贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最
近1個開放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1
次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登
基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機
構(gòu)。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國
家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資人或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式
進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十五、基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益
一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
八、基金的投資
一、投資目標
本基金將充分利用管理人的投資研究平臺，通過系統(tǒng)和深入的基本面研究，選擇公司治
理良好且具有較高增長潛力的公司進行投資，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)
換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等）、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股
指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、貨幣
市場工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資
于具有良好成長性的內(nèi)部研究組合中的股票；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%；每個交易
日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將綜合分析和持續(xù)跟蹤基本面、政策面、市場面等多方面因素，對宏觀經(jīng)濟、國
家政策、資金面和市場情緒等影響證券市場的重要因素進行深入分析，重點關(guān)注包括、GDP
增速、固定資產(chǎn)投資增速、凈出口增速、通脹率、貨幣供應(yīng)、利率等宏觀指標的變化趨勢，
結(jié)合股票、債券等各類資產(chǎn)風險收益特征，確定合適的資產(chǎn)配置比例。本基金將根據(jù)各類證
券的風險收益特征的相對變化，適度的調(diào)整確定基金資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金等類別資產(chǎn)間
的分配比例，動態(tài)優(yōu)化投資組合。
2、股票投資策略
本基金將采用“自下而上”的個股精選策略，基于公司內(nèi)部研究團隊對于個股基本面的
深入研究和細致的實地調(diào)研，重點投資于公司治理良好且具有較高增長潛力的公司。
本基金將不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成長性的公司內(nèi)部研究組合中
的股票。通過紀律化的投資約束，力爭最大程度地將內(nèi)部研究成果轉(zhuǎn)化為投資業(yè)績。公司研
究團隊負責內(nèi)部研究組合的構(gòu)建與維護，具體而言，研究員基于對個股基本面的研究和個股
投資價值的挖掘，精選出質(zhì)地優(yōu)良、具有較高成長潛力的公司，構(gòu)建內(nèi)部研究組合。
在具體操作上，本基金將采用自下而上的個股精選策略，綜合運用定量分析與定性分析
的手段，以上市公司的成長性為核心，對個股投資價值進行深入挖掘。
本基金首先將基于公司財務(wù)指標分析公司的成長性，通過對企業(yè)成長速度、成長質(zhì)量和
盈利能力等定量指標，初步篩選出具有良好成長能力的上市公司。采用的具體財務(wù)指標主要
包括主營業(yè)務(wù)收入增長率、凈利潤增長率和凈資產(chǎn)收益率，選取主營業(yè)務(wù)收入增長率、凈利
潤增長率或凈資產(chǎn)收益率高于行業(yè)或市場平均水平的上市公司。
其次，公司投資研究人員將通過案頭研究和實地調(diào)研等基本面研究方法深入剖析影響公
司未來成長的驅(qū)動因素，精選具有較高成長潛力的上市公司。企業(yè)的成長模式可以分為內(nèi)生
性成長和外延式成長兩類。企業(yè)的內(nèi)生性成長是指企業(yè)利用自身內(nèi)部資源實現(xiàn)的成長，外延
式成長是企業(yè)采用并購等資本運作手段，利用外部資源實現(xiàn)的成長。本基金管理人將采用自
下而上的研究方法，深入挖掘公司未來成長的驅(qū)動因素，并從公司發(fā)展戰(zhàn)略、核心競爭力、
盈利能力與盈利質(zhì)量、公司治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理能力、商業(yè)模式、受益于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的程度等
多角度對上市公司的投資價值進行評估，精選具有良好成長潛力的上市公司股票。
3、行業(yè)配置策略
本基金在精選個股的基礎(chǔ)上，對股票投資組合進行適度均衡的行業(yè)配置。本基金將對宏
觀經(jīng)濟發(fā)展狀況及趨勢、行業(yè)周期性及景氣度、行業(yè)相對估值水平等方面進行研究，判斷各
個行業(yè)的相對投資價值。在此基礎(chǔ)上，參考整體市場的行業(yè)資產(chǎn)分布比例，確定和動態(tài)調(diào)整
各個行業(yè)的配置比例。
4、固定收益類投資策略
對于固定收益類資產(chǎn)的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實施
積極主動的組合管理，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。
在類屬配置層次，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交
易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和
調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。
在券種選擇上，本基金以中長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟趨勢、貨幣政策及不
同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，重點選擇那些流動性較好、風險水平
合理、到期收益率與信用質(zhì)量相對較高的債券品種。具體策略有：
（1）利率預期策略：本基金首先根據(jù)對國內(nèi)外經(jīng)濟形勢的預測，分析市場投資環(huán)境的
變化趨勢，重點關(guān)注利率趨勢變化。通過全面分析宏觀經(jīng)濟、貨幣政策與財政政策、物價水
平變化趨勢等因素，對利率走勢形成合理預期。
（2）估值策略：建立不同品種的收益率曲線預測模型，并利用這些模型進行估值，確
定價格中樞的變動趨勢。根據(jù)收益率、流動性、風險匹配原則以及債券的估值原則構(gòu)建投資
組合，合理選擇不同市場中有投資價值的券種。
（3）久期管理：本基金努力把握久期與債券價格波動之間的量化關(guān)系，根據(jù)未來利率
變化預期，以久期和收益率變化評估為核心，通過久期管理，合理配置投資品種。
5、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券（含交易分離可轉(zhuǎn)債）兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵
御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點?？赊D(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征，在對公
司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安
全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報。
6、中小企業(yè)私募債投資策略
基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投資決策流程、
風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，其中，投資決策流程和風險控制制度需經(jīng)
董事會批準，以防范信用風險、流動性風險等各種風險。本基金對中小企業(yè)私募債的投資主
要從自上而下判斷景氣周期和自下而上精選標的兩個角度出發(fā)，結(jié)合信用分析和信用評估進
行，同時通過有紀律的風險監(jiān)控實現(xiàn)對投資組合風險的有效管理。
7、股指期貨投資策略
本基金在進行股指期貨投資時，將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為主要目的，在
風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，
改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在
進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定
價模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權(quán)特定的管理人員負責股指期貨的
投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批
準。
8、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究
判斷，進行存托憑證的投資。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成
長性的內(nèi)部研究組合中的股票；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（4）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超
過該公司可流通股票的15%；
（5）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過
該公司可流通股票的30％；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期；
（16）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金
托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸?
理人應(yīng)制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險等
各種風險；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（19）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所報告所交
易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
（20）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占
基金資產(chǎn)的80%-95%；
（21）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（22）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金在開始進行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、清算、估值、
交收等事宜另行具體協(xié)商；
（23）本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基
金持有一家企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，不得超過該債券的10%；
（24）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（25）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（26）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述（13）、（22）、
（24）、（25）條所述情況外，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
五、業(yè)績比較基準
滬深300指數(shù)收益率×85%+中債總指數(shù)收益率×15%
滬深300指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規(guī)模
最大的300只A股為樣本的成分股指數(shù)，是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、
流動性好，同時公信力較好的股票指數(shù)，適合作為本基金股票投資的比較基準。中債總指數(shù)
是由中央國債登記結(jié)算有限公司編制的具有代表性的債券市場指數(shù)。根據(jù)本基金的投資范圍
和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。
如果上述基準指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者是市場
中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績比較基準，或者更科學的復合指數(shù)權(quán)重比例，本基金將根據(jù)實際
情況在與基金托管人協(xié)商一致的情況下對業(yè)績比較基準予以調(diào)整。業(yè)績比較基準的變更應(yīng)履
行適當?shù)某绦颍瑘笾袊C監(jiān)會備案，并予以公告。
六、風險收益特征
本基金屬于股票型基金產(chǎn)品，預期風險和收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣
市場基金，屬于較高風險收益水平的基金產(chǎn)品。
根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和相關(guān)銷
售機構(gòu)已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質(zhì)性風險收益特征，
但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應(yīng)變化，具體風險評級結(jié)
果應(yīng)以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果為準。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份額持有人的利
益；
2.有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
4.不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
九、基金的投資組合報告
1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 703,976,589.20 83.01
其中：股票 703,976,589.20 83.01
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 739,325.93 0.09
其中：債券 739,325.93 0.09
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 139,617,731.33 16.46
8 其他資產(chǎn) 3,737,106.49 0.44
9 合計 848,070,752.95 100.00
2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 28,726,242.00 3.39
B 采礦業(yè) 3,895,800.00 0.46
C 制造業(yè) 619,007,192.67 73.13
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) 2,349,056.16 0.28
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 4,368,056.00 0.52
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 8,243,265.60 0.97
J 金融業(yè) 20,512,576.89 2.42
K 房地產(chǎn)業(yè) 5,437,305.00 0.64
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 2,178,306.00 0.26
M 科學研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 9,258,788.88 1.09
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 703,976,589.20 83.17
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3.期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300476 勝宏科技 873,577 70,768,472.77 8.36
2 002475 立訊精密 1,635,431 66,872,773.59 7.90
3 002384 東山精密 1,827,100 59,819,254.00 7.07
4 300750 寧德時代 236,223 59,750,245.62 7.06
5 002594 比亞迪 126,600 47,462,340.00 5.61
6 300433 藍思科技 921,900 23,351,727.00 2.76
7 600519 貴州茅臺 13,700 21,385,700.00 2.53
8 600036 招商銀行 473,841 20,512,576.89 2.42
9 002714 牧原股份 527,900 20,445,567.00 2.42
10 000651 格力電器 376,129 17,098,824.34 2.02
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 739,325.93 0.09
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 739,325.93 0.09
5.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 123254 億緯轉(zhuǎn)債 7,393 739,325.93 0.09
6.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11.投資組合報告附注
11.1
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，招商銀行股份有限公司報告編制日前一年內(nèi)曾
受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。
本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要
求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
11.2
報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 137,401.08
2 應(yīng)收證券清算款 3,252,558.87
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 347,146.54
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 3,737,106.49
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。
九、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
1、摩根核心成長股票A：
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差 ①－③ ②－④
④
基金成立日-2014/12/31 27.10% 1.05% 51.71% 1.04% -24.61% 0.01%
2015/01/01-2015/12/31 36.98% 2.88% 5.42% 2.11% 31.56% 0.77%
2016/01/01-2016/12/31 2.81% 1.62% -9.86% 1.19% 12.67% 0.43%
2017/01/01-2017/12/31 40.85% 0.97% 17.87% 0.54% 22.98% 0.43%
2018/01/01-2018/12/31 -44.71% 1.68% -20.59% 1.13% -24.12% 0.55%
2019/01/01-2019/12/31 47.99% 1.23% 30.82% 1.05% 17.17% 0.18%
2020/01/01-2020/12/31 41.95% 1.49% 23.10% 1.21% 18.85% 0.28%
2021/01/01-2021/12/31 17.98% 1.02% -4.08% 1.00% 22.06% 0.02%
2022/01/01-2022/12/31 -24.50% 1.39% -18.36% 1.09% -6.14% 0.30%
2023/01/01-2023/12/31 -16.10% 1.12% -9.42% 0.72% -6.68% 0.40%
2024/01/01-2024/12/31 14.98% 1.73% 13.30% 1.14% 1.68% 0.59%
2025/01/01-2025/03/31 5.78% 1.16% -1.25% 0.79% 7.03% 0.37%
2、摩根核心成長股票C：
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
基金成立日-2022/12/31 -12.02% 1.44% -8.24% 1.11% -3.78% 0.33%
2023/01/01-2023/12/31 -16.52% 1.12% -9.42% 0.72% -7.10% 0.40%
2024/01/01-2024/12/31 14.36% 1.73% 13.30% 1.14% 1.06% 0.59%
2025/01/01-2025/03/31 5.65% 1.16% -1.25% 0.79% 6.90% 0.37%
十、基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他資
產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
十一、基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨、其
它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估值機構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市未實行凈價交易的固定收益品種按估值日收盤價減去固定收益品種收
盤價中所含的固定收益品種應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日固定收益品種收盤價減去固定收益品種收盤價
中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況
下，按成本估值；
（5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票和非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、中小企業(yè)私募債券按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
對外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
1、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確
性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基
金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
應(yīng)當暫停基金估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；?
管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈
值予以公布。
八、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶基金份額凈值。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所、期貨公司及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能
發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基
金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十二、基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后
的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次，每次收
益分配比例不得低于該次收益分配基準日可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3
個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對A類、C類基金
份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的各類
基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份
額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各
基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章
節(jié)的規(guī)定。
十三、基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.50%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提，計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金
管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順
延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動
費、基金份額持有人服務(wù)費等。
上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費，此項
調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在
指定媒介上刊登公告。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明
書“側(cè)袋機制”章節(jié)或相關(guān)公告。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十四、基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十五、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復
制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當
在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒介和網(wǎng)站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日（若遇法定節(jié)假日指定報刊休刊，則
順延至法定節(jié)假日后的首個出報日。下同）在指定媒介和網(wǎng)站上登載《基金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報
告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或者超過20%的情形，為保障其他投資
者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披
露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風
險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制
臨時報告書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
10、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
23、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相
關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)
會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）投資中小企業(yè)私募債信息披露
基金管理人應(yīng)在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動性風險
和信用風險，說明投資中小企業(yè)私募債券對基金總體風險的影響。
基金管理人在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒介披
露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
本基金應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十一）投資股指期貨信息披露
在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指
期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交
易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。
（十二）清算報告
基金合同出現(xiàn)終止情形的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算并制作清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告
提示性公告登載在指定報刊上。
（十三）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
(十四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
十六、側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件、實施程序和特定資產(chǎn)范圍
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)當
在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
特定資產(chǎn)包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大
不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定
性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
二、側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱蓊~持有人
申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫?；鸸乐?，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。
對于啟用側(cè)袋機制當日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付
贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶
提交的申購申請。
（二）基金份額的登記
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶沿用原基金
代碼，側(cè)袋賬戶使用獨立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱以“基金簡稱+側(cè)袋標識S+側(cè)袋
賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時主袋賬戶份額的名稱增加大寫字母M標識作為后綴?；鹚?
有側(cè)袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份額名稱中的M標識。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人和基金登記機構(gòu)應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人將注銷側(cè)袋賬戶。
（三）基金的投資及業(yè)績
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
基金管理人、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)在展示基金業(yè)績時，應(yīng)當就前述情況進行充分的解釋說明，
避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
（四）基金的估值
側(cè)袋機制啟用當日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對主袋賬戶和側(cè)
袋賬戶的資產(chǎn)進行分割，與特定資產(chǎn)可明確對應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、除應(yīng)交稅費外的負債類
科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定資產(chǎn)作為一個整體，不能僅分割其公允價
值無法確定的部分。
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對側(cè)袋賬戶單獨設(shè)置賬套，實行獨立核算。如果本基
金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶分開進行核算。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)
會計準則》的相關(guān)要求。
（五）基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費
用等由基金管理人承擔。
基金管理人可以待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后將與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶
中列支。
（六）基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
（七）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
2、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進行披露，包括但不限于：
（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負債；
（3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
（4）報告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費用情況及其他與特
定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間，該凈
值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價
格的承諾；
（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風險提示。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、
對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機制實施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一
次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
（八）特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現(xiàn)方案，將側(cè)袋資產(chǎn)處置變
現(xiàn)。無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)及時向側(cè)袋賬戶對應(yīng)的基金份額
持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)款項。
（九）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制時，就特定資產(chǎn)認定的相關(guān)事宜取得符合《證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后五個工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見的會
計師事務(wù)所針對側(cè)袋機制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專項審計意見，內(nèi)容應(yīng)包含
側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期間基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計
核算和年報披露，執(zhí)行適當程序并發(fā)表審計意見。
當側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報告的相關(guān)要求，聘請符
合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本
部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十七、風險揭示
一、投資本基金的風險
1、市場風險
基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和
交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主要
的風險因素包括：
1）政策風險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生
變化，導致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風險。
2）經(jīng)濟周期風險。證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券
市場的收益水平也呈周期性變化，基金投資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和股票，其收益
水平可能會受到利率變化的影響。
4）上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競
爭、市場前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資
的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收
益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全避免。
5）購買力風險?；鸱蓊~持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通
貨膨脹因素而使其購買力下降,從而使基金的實際收益下降。
2、管理風險
1）在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響
其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
2）基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會影響基金收益水
平。
3、流動性風險
基金的流動性風險主要表現(xiàn)在兩方面：一是基金管理人建倉時或為實現(xiàn)投資收益而進行組
合調(diào)整時，可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預期的價格將股票或債券買進或
賣出；二是為應(yīng)付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格
大量拋售股票或債券。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。
4、啟用側(cè)袋機制的風險
當本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有
不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此
面臨損失。
5、特定風險
本基金為股票型基金，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，將維持較高的股票持倉比例，
如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的業(yè)績表現(xiàn)將受到影響。本基金將不低于80%的非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)投資于具有良好成長性的內(nèi)部研究組合中的股票，因此可能存在內(nèi)部研究成果與上
市公司的實際發(fā)展情況、市場對股票的認知和理解存在差異，導致個股選擇失誤影響基金收
益的風險。
6、股指期貨投資風險
本基金投資于股指期貨，因此存在因投資股指期貨而帶來的風險：
（1）市場風險：由于標的價格變動而產(chǎn)生的衍生品的價格波動。
（2）市場流動性風險：當基金交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的風險。
（3）結(jié)算流動性風險：基金保證金不足而無法交易衍生品，或因指數(shù)波動導致保證金
低于維持保證金而必須追繳保證金的風險。
（4）基差風險：期貨市場價格與標的價格不一致所產(chǎn)生的風險。
（5）信用風險：交易對手不愿或無法履行契約的風險。
（6）作業(yè)風險：因交易過程、交易系統(tǒng)、人員疏失、或其他不可預期時間所導致的損
失。
7、中小企業(yè)私募債投資風險
中小企業(yè)私募債發(fā)行人為中小微、非上市企業(yè)，存在著公司治理結(jié)構(gòu)相對薄弱、企業(yè)經(jīng)
營風險高、信息披露透明度不足等特點?；鸸芾砣藢⑼ㄟ^建立并嚴格執(zhí)行特定的信用分析
制度，對持有的中小企業(yè)私募債投資進行信用風險管理。但如果發(fā)行人未真實披露其財務(wù)及
經(jīng)營管理信息，或基金管理人對其信用風險判斷有誤，中小企業(yè)私募債投資將存在違約風險，
極端情況下，存在債券投資本金完全無法回收的風險。
同時，中小企業(yè)私募債交易平臺為上交所與深交所的特定平臺或通過證券公司進行轉(zhuǎn)
讓，可能存在流動性不足的風險。如果基金管理人持有的中小企業(yè)私募債投資未能持有到期，
將可能在二級市場交易時承擔相當幅度的流動性折價，從而影響基金的收益水平。因此，投
資中小企業(yè)私募債將在一定程度上增加基金的信用風險和流動性風險。
8、科創(chuàng)板股票投資風險
（1）科創(chuàng)板股票的流動性風險
科創(chuàng)板投資門檻高，個人投資者需要滿足一定條件才可參與科創(chuàng)板股票投資，科創(chuàng)板股
票流動性可能弱于其他市場板塊，若機構(gòu)投資者對個股形成一致性預期，存在股票無法成交
的風險。
（2）科創(chuàng)板企業(yè)退市風險
科創(chuàng)板有更為嚴格的退市標準，且不設(shè)暫停上市、恢復上市和重新上市制度，科創(chuàng)板上
市企業(yè)退市風險更大，可能給本基金帶來不利影響。
（3）投資集中度風險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存
在高集中度狀況，整體存在集中度風險。
（4）市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi)，個股波
動幅度較其他股票加大，市場風險隨之上升。
（5）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
（6）股價波動風險
科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向，詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構(gòu)
投資者主導?？苿?chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價定價方式，詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)
機構(gòu)投資者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價。同時，因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、
前景不確定、業(yè)績波動大、風險高等特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，
發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風險。
（7）政策風險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
9、投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證
發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有
權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特
殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑
證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已
在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)
外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
10、操作或技術(shù)風險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管
理公司、注冊登記機構(gòu)、代銷機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
11、合規(guī)性風險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風險。
12、基金管理人職責終止風險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或
依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責終止情況下，投資者
面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險?；鸸芾砣寺氊熃K止，涉及基金管理人、臨時
基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔責
任。
13、其他風險
1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
2）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風險；
3）因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風險；
4）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
5）因戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金代銷機構(gòu)等機構(gòu)無法正常工
作，從而影響基金的申購、贖回按正常時限完成的風險。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔保?；鹜顿Y者自愿投資于本基金，須自
行承擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金代銷機構(gòu)代理銷售，但
是，基金資產(chǎn)并不是代銷機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)基金代銷機構(gòu)擔保收益，代銷機構(gòu)并
不能保證其收益或本金安全。
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中
國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的
人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金的基本情況
基金名稱：摩根核心成長股票型證券投資基金
基金的類別：股票型證券投資基金
基金的運作方式：契約型開放式
核準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2013]1460號
基金管理人：摩根基金管理（中國）有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二、基金份額持有人、基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法
權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
或者召集基金份額持有人大會或者召集基金份或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
服務(wù)服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
決議決議；
（7）返還在基金交易過程決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（二）召開事由：
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》另有規(guī)定的除外）；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準（根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標
準的除外）或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》另有規(guī)
定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，在對基金持有人利益無不利影響的前
提下調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或調(diào)整收費方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)，在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范
圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）基金在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的的其他情形。
（三）會議召集人及召集方式：
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管
人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人
仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之
日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基
金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票
進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見
的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機關(guān)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
3、重新召集基金份額持有人大會的條件
若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于第1條第（2）款、第2條第（3）款
規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以
內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會
者所持有的有效基金份額應(yīng)不小于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，具體方式由會議召
集人確定并在會議通知中列明。
5、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（七）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表
決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
（九）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自報中國證監(jiān)會備案之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（十）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的同一類別每份基金
份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消
或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修
改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
四、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
(一)收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次，每次收
益分配比例不得低于該次收益分配基準日可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3
個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對A類、C類基金
份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的各類
基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份
額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各
基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(三)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
（四）收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（五）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.50%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提，計算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金
管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初五個工作日內(nèi)、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順
延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動
費、基金份額持有人服務(wù)費等。
上述“（一）、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費，此
項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前
在指定媒介上刊登公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定。
（六）稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
六、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
(一)投資目標
本基金將充分利用管理人的投資研究平臺，通過系統(tǒng)和深入的基本面研究，選擇公司治
理良好且具有較高增長潛力的公司進行投資，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)
換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等）、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股
指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、貨幣
市場工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資
于具有良好成長性的內(nèi)部研究組合中的股票；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%；每個交易
日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成
長性的內(nèi)部研究組合中的股票；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（4）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超
過該公司可流通股票的15%；
（5）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過
該公司可流通股票的30％；
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（8）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期；
（16）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金
托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸?
理人應(yīng)制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險等
各種風險；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（19）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所報告所交
易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
（20）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占
基金資產(chǎn)的80%-95%；
（21）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（22）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金在開始進行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、清算、估值、
交收等事宜另行具體協(xié)商；
（23）本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基
金持有一家企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，不得超過該債券的10%；
（24）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（25）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（26）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述（13）、（22）、
（24）、（25）條所述情況外，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
七、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況
下，按成本估值；
（5）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票和非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、中小企業(yè)私募債券按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
對外予以公布。
（二）基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核?；?
管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈
值予以公布。
八、基金合同的終止事由、程序與基金資產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中
國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的
人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組
進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告
登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
九、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費用和律師費由
敗訴方承擔。爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
十、基金合同的存放地及投資者取得方式
1、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金
托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
2、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
1、基金管理人：摩根基金管理（中國）有限公司（具體信息見本招募說明書第三條）
2、基金托管人：中國銀行股份有限公司
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債
券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險
業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；
國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔
保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代
理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯
信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證
業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當
地法律許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當?shù)胤羁砂l(fā)行或
參與代理發(fā)行當?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（含中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)
換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債等）、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股
指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%，其余資產(chǎn)投資于債券、
貨幣市場工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融工具；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
投資于具有良好成長性的內(nèi)部研究組合中的股票；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%；每個
交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的
政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。
基金管理人應(yīng)將擬投資的內(nèi)部研究組合股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍提供給
基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)
整，并通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督；
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-95%；不低于80%的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于具有良好成
長性的內(nèi)部研究組合中的股票；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托管
人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該公司可流通股票的
30％；
（4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期；
（12）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的2%；
（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所報告所交
易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
（16）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占
基金資產(chǎn)的80%-95%；
（17）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（18）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金在開始進行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、清算、估值、
交收等事宜另行具體協(xié)商；
（19）本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基
金持有一家企業(yè)發(fā)行的中小企業(yè)私募債，不得超過該債券的10%；
（20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔由于不一
致所導致的風險或損失；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第（9）、（18）
（20）、（21）項所述情況外，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、各類基金份額凈值計算、基金份額累計凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
復核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項進行復查。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的
規(guī)定，應(yīng)當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，同時依照法律法規(guī)的規(guī)定及時
向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并依
照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（六）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可
以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處
置和信息披露等方面進行復核和監(jiān)督。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定和基金合同的約定執(zhí)行。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行
必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶及投資所需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無
正當理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗
資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基
金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程
中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在
基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立，基金管理人提供協(xié)助。新賬戶按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金
的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負責向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管。
基金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同
復印件，并在復印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日該類
基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每個開放日對基金財產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指
引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基
金托管人復核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日結(jié)束后計算得出當日的各類基金份額凈值，并以
雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進行復核，并以雙方約定
的方式將復核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。各類基金份額凈值的計算均
精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目
的核對同時進行。
3、當相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和
糾正。
5、當基金資產(chǎn)的估值導致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位內(nèi)（含第四位）發(fā)生差錯
時，視為基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾
正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案；當計價錯誤達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當在報中國證監(jiān)會備案的同時并及時進行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另
有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、除本協(xié)議和《基金合同》另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)
據(jù)錯誤，導致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔責任。若
基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔責任；若基金托管人計算
的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔部分未正確履行復核義務(wù)的責任。如果上述
錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿?
擔了賠償責任，則基金管理人應(yīng)負責向不當?shù)美黧w主張返還不當?shù)美?。如果返還金額
不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例
對返還金額進行分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但
基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可
以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
六、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。仲裁費用和律師費由
敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
七、基金托管協(xié)議的變更、終止
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。本協(xié)議約定事項
如與法律法規(guī)、《基金合同》的約定不一致，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的約定為準。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，經(jīng)履行適當程序后，本托管協(xié)議應(yīng)當終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進
行清算。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
1、基金投資者對賬單：
基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定期寄送
對賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料。
（二）多種收費方式選擇
基金管理人在合適時機將為基金投資者提供多種收費方式購買本基金，滿足基金投資者
多樣化的投資需求，具體實施辦法見有關(guān)公告。
（三）基金電子交易服務(wù)
基金管理人為基金投資者提供基金電子交易服務(wù)。投資人可登錄基金管理人的網(wǎng)站
(am.jpmorgan.com/cn)查詢詳情。
（四）聯(lián)系方式
摩根基金管理（中國）有限公司
咨詢電話：400 889 4888
網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn
二十二、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人和基金代銷機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，基金投資者可
免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。
二十三、其他應(yīng)披露事項
1、2024年9月27日，摩根基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下基金所持停牌股票估值調(diào)
整的公告；
2、2024年10月26日，摩根基金管理（中國）有限公司關(guān)于增聘高級管理人員的公告；
3、2024年12月7日，摩根基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金關(guān)聯(lián)交易的公告；
4、2024年12月28日，摩根基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下基金改聘會計師事務(wù)所的
公告；
5、2025年1月21日，摩根基金管理（中國）有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金費率并修改
基金合同等法律文件的公告；
6、2025年4月9日，摩根基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下基金所持停牌股票估值調(diào)整
的公告。
上述公告均依法通過中國證監(jiān)會規(guī)定的媒介進行披露。
二十四、備查文件
(一)中國證監(jiān)會批準本基金募集的文件
(二)摩根核心成長股票型證券投資基金基金合同
(三)摩根核心成長股票型證券投資基金托管協(xié)議
(四)法律意見書
(五)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(六)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
(七)摩根基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
(八)中國證監(jiān)會要求的其他文件
上述備查文件存放在基金管理人和基金代銷機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，基金投資者可
免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。
摩根核心成長股票型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf